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證券從資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規試題及答案
在學(xué)習和工作的日常里，我們都經(jīng)�？吹皆囶}的身影，試題是用于考試的題目，要求按照標準回答。什么樣的試題才是好試題呢？下面是小編整理的證券從資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規試題及答案，僅供參考，歡迎大家閱讀。
一、單選題
1、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)擔保物的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.證券公司應當逐日計算客戶(hù)擔保物價(jià)值與其債務(wù)的比例
B.當該比例低于規定的最低維持擔保比例時(shí)，證券公司應當通知客戶(hù)在一定的期限內補交差額
C.客戶(hù)到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物
D.客戶(hù)未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時(shí)間內交足，否則按照約定處分其擔保物
參考答案：D
參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第54條的規定，證券公司應當逐日計算客戶(hù)擔保物價(jià)值與其債務(wù)的比例。當該比例低于規定的最低維持擔保比例時(shí)，證券公司應當通知客戶(hù)在一定的期限內補交差額�？蛻�(hù)未能按期交足差額.或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。
2、證券經(jīng)紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規定，其在證券公司授權范圍
內的行為，由( )依法承擔相應的法律責任。
A.證券公司
B.證券經(jīng)紀人
C.證券公司法人
D.其主管人員
參考答案：A
參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第39條的規定，證券經(jīng)紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規定，其在證券公司授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任;超出授權范圍的行為，證券經(jīng)紀人應當依法承擔相應的法律責任。
3、證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有( )，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
A.保密性
B.權威性
C.廣泛性
D.客觀(guān)性
參考答案：B
參考解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有權威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
4、有限責任公司監事的任期每屆為( )。
A.不少于3年
B.不少于2年
C.3年
D.2年
參考答案：C
參考解析：根據《公司法》第52條的規定，監事的任期每屆為3年。監事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任。監事任期屆滿(mǎn)未及時(shí)改選，或者監事在任期內辭職導致監事會(huì )成員低于法定人數的，在改選出的監事就任前，原監事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行監事職務(wù)。
5、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易的刑事責任的表述中，說(shuō)法正確的是( )。
A.情節嚴重的，處5年以上有期徒刑
B.情節嚴重的，處以拘役
C.情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下
罰金
D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役
參考答案：B
參考解析：根據《刑法》第180條第4款的規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節嚴重的，依照第1款的規定處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
6、誠信信息的查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
參考解析：根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第23條的規定，誠信信息的查詢(xún)}己錄自陔記錄生成之日起保存5年。
7、下列不會(huì )成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券交易所
C.期貨經(jīng)紀公司
D.證監會(huì )
參考答案：D
參考解析：根據《刑法》第185條的規定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金;情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。
8、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員。違反考試規則，擾亂考場(chǎng)秩序的，( )年內不得參加資格考試。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：A
參考解析：根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考試規則，擾亂考場(chǎng)秩序的，2年內不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。
9、虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額( )的罰款。
A.10%以上15%以下
B.5%以上15%以下
C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
參考答案：B
參考解析：根據《公司法》第198條的規定，違反本法規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。
1 0、證券公司對客戶(hù)融資融券的保證金比例不得低于( )，期限不超過(guò)( )個(gè)月。
A.10%、3
B.20%、6
C.30%、3
D.50%、6
參考答案：D
參考解析：證券公司對客戶(hù)融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過(guò)6個(gè)月。
11、從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，發(fā)生下列( )情形的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。
A.辭職
B.與原聘用機構解除勞動(dòng)合同
C.不為原聘用機構所聘用
D.變更聘用機構
參考答案：D
參考解析：根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規定，從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動(dòng)合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。取得執業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。
12、下列人員中，不能擔任公司法定代表人的是( )。
A.董事長(cháng)
B.執行董事
C.經(jīng)理
D.監事
參考答案：D
參考解析：根據《公司法》第13條的規定，公司法定代表人依照公司章程的規定，由董事長(cháng)、執行董事或者經(jīng)理?yè)�，并依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登記。
13、用于存放客戶(hù)交存的、擔保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權的資金的賬戶(hù)是( )。
A.信用交易資金交收賬戶(hù)
B.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
C.客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
D.信用交易證券交收賬戶(hù)
參考答案：C
參考解析：客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)，用于存放客戶(hù)交存的、擔保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權的資金。
14、以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響期貨交易價(jià)格的，對其可采取的刑事處罰措施是( )。
A.處以3年的管制
B.處以6個(gè)月的拘役
C.處以8年的有期徒刑
D.處無(wú)期徒刑
參考答案：C
參考解析：根據《刑法》第182條的規定.有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng).情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以七10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)。操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。
15、上市公司在1年內出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會(huì )作出決議。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
參考答案：C
參考解析：根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
16、下列關(guān)于收購的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換
B.收購行為完成后，收購人應當在10日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告
C.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務(wù)院的規定，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準
D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式
參考答案：B
參考解析：根據《證券法》第100條的規定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
17、證券公司應當( )。對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)施集中統一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突.切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù).防止出現損害客戶(hù)合法權益的行為。
A.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度
B.嚴格執行證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)監督管理制度
C.建立健全證券監督業(yè)務(wù)管理制度
D.積極發(fā)展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
參考答案：A
參考解析：證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)施集中統一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù).防止出現損害客戶(hù)合法權益的行為。
18、證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監會(huì )出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準決定之日起( )個(gè)月內啟動(dòng)推廣工作，并在( )個(gè)工作日內完成設立工作并開(kāi)始投資運作。
A.3、15
B.3、10
C.6、60
D.6、30
參考答案：C
參考解析：證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監會(huì )出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準決定之日起6個(gè)月內啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內完成設立工作并開(kāi)始投資運作。集合資產(chǎn)管理計劃設立完成前，客戶(hù)的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機構，不得動(dòng)用。
19、證券公司應當自每月結束之日起( )個(gè)工作日內.報送月度報告。
A.3
B.7
C.15
D.30
參考答案：B
參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第63條的規定，證券公司應當自每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，向國務(wù)院證券監督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個(gè)工作日內。報送月度報告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標或者客戶(hù)資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應當立即向國務(wù)院證券監督管理機構報送臨時(shí)報告。說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應措施。
20、單個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.5%
B.1%
C.3%
D.2%
參考答案：C
參考解析：?jiǎn)蝹�(gè)集合資產(chǎn)管理計劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機構及與本公司或資產(chǎn)托管機構有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3%。
二、組合型選擇題
1、下列法律法規中，涉及證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的有( )。
�、�.《證券投資基金法》
�、�.《證券法》
�、�.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規定》
�、�.《證券公司監督管理條例》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
2、按風(fēng)險起因的不同，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括( )。
�、�.合規風(fēng)險
�、�.管理風(fēng)險
�、�.技術(shù)風(fēng)險
�、�.市場(chǎng)風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。
3、財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。應當履行的職責包括( )。
�、�.在對上市公司并購重組活動(dòng)及申報文件的真實(shí)性、準確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監會(huì )的規定和監管要求，客觀(guān)、公正地發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)
�、�.幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，提出對策和建議，設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規定制作申報文件
�、�.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調查。全面評估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險
�、�.就上市公司并購重組活動(dòng)向委托人提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第19條的規定。財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當履行以下職責：①接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調查，全面評估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險;②就上市公司并購重組活動(dòng)向委托人提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，提出對策和建議。設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規定制作申報文件;③對委托人進(jìn)行證券市場(chǎng)規范化運作的輔導，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定，充分了解其應承擔的義務(wù)和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù);④在對上市公司并購重組活動(dòng)及申報文件的真實(shí)性、準確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監會(huì )的規定和監管要求.客觀(guān)、公正地發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn);⑤接受委托人的委托，向中國證監會(huì )報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據中國證監會(huì )的審核意見(jiàn)，組織和協(xié)調委托人及其他專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)行答復;⑥根據中圍證監會(huì )的相關(guān)規定，持續督導委托人依法履行相關(guān)義務(wù);⑦中國證監會(huì )要求的其他事項。
4、上市公司暫停股票上市交易的情形有( )。
�、�.公司最近3年連續虧損
�、�.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件
�、�.公司被宣告破產(chǎn)
�、�.公司有重大違法行為
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據《證券法》第55條的規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續虧損;⑤證券交易所上市規則規定的其他情形。選項B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。
5、參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應當符合的條件有( )。
�、�.年滿(mǎn)18周歲
�、�.年滿(mǎn)20周歲
�、�.高中以上文化程度
�、�.完全民事行為能力
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
6、證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應當將( )等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
�、�.集合資產(chǎn)管理合同
�、�.集合資產(chǎn)管理計劃說(shuō)明書(shū)
�、�.專(zhuān)項資產(chǎn)管理計劃書(shū)
�、�.資產(chǎn)托管證明
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
7、下列關(guān)于股份有限公司設立的說(shuō)法中，不正確的有( )。
�、�.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認購股本總額
�、�.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份
�、�.設立股份有限公司.發(fā)起人的人數應當在2人以上200人以下
�、�.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據《公司法》第80條的規定.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。
設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數以上的發(fā)起人在中國境內有住所。
8、證券研究報告.是指證券公司、證券投資咨詢(xún)機構對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見(jiàn)制作的證券研究報告。主要包括的文件有( )。
�、�.對具體證券的價(jià)值分析報告
�、�.對證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報告
�、�.投資策略報告
�、�.行業(yè)研究報告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
9、下列關(guān)于不設監事會(huì )的監事的職權的表述中，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.可以檢查公司財務(wù)
�、�.可以罷免公司董事
�、�.可以向董事會(huì )會(huì )議提出提案
�、�.可以監督高級管理人員執行公司職務(wù)的行為
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：根據《公司法》第53條的規定，監事會(huì )、不設監事會(huì )的公司的監事行使下列職權：①檢查公司財務(wù);②對董事、高級管理人員執行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會(huì )決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì )會(huì )議.在董事會(huì )不履行本法規定的召集和主持股東會(huì )會(huì )議職責時(shí)召集和主持股東會(huì )會(huì )議;⑤向股東會(huì )會(huì )議提出提案;⑥依照本法第152條的規定，對董事、高級管理人員
提起訴訟;⑦公司章程規定的其他職權。
10、設立證券登記結算機構應當具備的條件有( )。
�、�.自有資金不少于人民幣1億元
�、�.具有證券登記、存管和結算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設施
�、�.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
�、�.國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
11、中國證監會(huì )派出機構依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的( )等進(jìn)行非現場(chǎng)檢查和現場(chǎng)檢查。
�、�.客戶(hù)選擇
�、�.合同簽訂
�、�.擔保物的收取和管理
�、�.補交擔保物的通知以及處分擔保物
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第48條的規定，證監會(huì )派出機構按照轄區監管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶(hù)選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項，進(jìn)行非現場(chǎng)檢查和現場(chǎng)檢查。
12、下列可以作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)有( )。
�、�.知識產(chǎn)權
�、�.土地使用權
�、�.貨幣Ⅳ.實(shí)物
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：根據《公司法》第27條的規定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規規定不得作為出資的財產(chǎn)除外。
13、下列選項中，屬于集資詐騙應承擔的刑事責任的有( )。
�、�.數額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役
�、�.數額巨大的，可處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
�、�.數額特別巨大的，可沒(méi)收財產(chǎn)
�、�.有其他特別嚴重情節的可處無(wú)期徒刑
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據《刑法》第192條的規定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金;數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財產(chǎn)。
14、證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的，可采取的處罰措施有( )。
�、�.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
�、�.撤銷(xiāo)直接負責的主管人員的任職資格
�、�.由公司登記機關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執照
�、�.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
15、下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有( )。
�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾5年
�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年
�、�.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%
�、�.或有負債達到凈資產(chǎn)的50%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第10條的規定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%.或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償到期債務(wù);④?chē)鴦?wù)院證券監督管理機構認定的其他情形。
16、 證券業(yè)從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，發(fā)生下列( )情形的，原聘用機構應當在情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由證券業(yè)協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。
�、�.辭職
�、�.不為原聘用機構所聘用的
�、�.變更聘用機構的
�、�.與原聘用機構解除勞動(dòng)合同的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動(dòng)合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由證券業(yè)協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。
17、《公司法》保護的是( )的合法權益。
�、�.股東
�、�.總經(jīng)理
�、�.債權人
�、�.職工
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
18、證券公司、證券投資咨詢(xún)機構向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應當告知客戶(hù)的基本信息包括( )。
�、�.公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話(huà)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格
�、�.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格編碼
�、�.投資風(fēng)險由公司承擔
�、�.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內容和方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
19、下列屬于監事會(huì )職權的有( )。
�、�.檢查公司財務(wù)
�、�.提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì )會(huì )議
�、�.向董事會(huì )會(huì )議提出提案
�、�.監督高級管理人員執行公司職務(wù)的行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據《公司法》第53條的規定，監事會(huì )、不設監事會(huì )的公司的監事行使下列職權：①檢查公司財務(wù);②對董事、高級管理人員執行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會(huì )決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì )會(huì )議，在董事會(huì )不履行本法規定的召集和主持股東會(huì )會(huì )議職責時(shí)召集和主持股東會(huì )會(huì )議;⑤向股東會(huì )會(huì )議提出提案;⑥依照本法第152條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規定的其他職權。
20、下列有關(guān)證券從業(yè)人員監督管理規定的說(shuō)法，正確的有( )。
I.機構不得聘用未取得執業(yè)資格證書(shū)的人員對外開(kāi)征證券業(yè)務(wù)
�、�.取得執業(yè)證書(shū)的人員，不需要參加后續職業(yè)培訓
�、�.證券業(yè)協(xié)會(huì )應當建立從業(yè)人員資格管理數據庫，進(jìn)行資格公示和職業(yè)注冊登記管理
�、�.取得執業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在15日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
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