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證券資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規試題及答案
在平平淡淡的日常中，我們都要用到試題，借助試題可以對一個(gè)人進(jìn)行全方位的考核。大家知道什么樣的試題才是好試題嗎？下面是小編整理的證券資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規試題及答案，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
試題一：
一、單項選擇題(每小題備選答案中只有～項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.申請人符合規定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì )應當自收到申請之日起( )天內，向中國證監會(huì )備案，頒發(fā)執業(yè)證書(shū)。
A.15
B.20
C.30
D.45
2.已經(jīng)取得證券業(yè)執業(yè)證書(shū)的人員，連續( )年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。
A.2
B.3
C.4
D.5
3.證券從業(yè)人員應接受協(xié)會(huì )調查或配合檢查，由協(xié)會(huì )責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，可以暫停其執業(yè)( )個(gè)月。
A.3～12
B.3～6
C.1～12
D.1～6
4.下列不屬于基金銷(xiāo)售機構的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢(xún)機構
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
5.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對違反規定超出查詢(xún)目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會(huì )員，情節嚴重的，給予( )處罰。
A.警示
B.行為內通報批評、公開(kāi)譴責
C.移送相關(guān)監管部門(mén)
D.移送司法機關(guān)
6.個(gè)人申請保薦代表人資格，應當通過(guò)所任職的保薦機構向中國證監會(huì )提交的材料不包括( )。
A.申請報告
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jì)合格的證明
C.證券業(yè)執業(yè)證書(shū)
D.工作情況說(shuō)明
7.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.1～3
B.2～5
C.3～5
D.1～5
9.辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機構收取以基金交易(含開(kāi)戶(hù))為基礎的相關(guān)傭金的機構應當向( )進(jìn)行注冊。
A.中國證監會(huì )派出機構
B.中國工商局
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.中國人民銀行
10.證券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后( )個(gè)工作日內，向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。
A.3
B.5
C.10
D.15
11.申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括( )。
A.取得證券從業(yè)資格
B.取得證券經(jīng)紀人資格
C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
12.證券投資者保護基金公司的職責不包括( )。
A.籌集、管理和運作基金
B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監督實(shí)施
C.監測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作
D.組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
13.下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A.單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數量
B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內幕交易
14.證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應當遵循的原則不包括( )。
A.平等
B.自愿
C.專(zhuān)業(yè)性
D.適當性
15.發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括( )。
A.全面性
B.真實(shí)性
C.時(shí)效性
D.完整性
16.( )對保薦機構及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.證券登記結算機構
D.證券公司
17.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規的行為，機構未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應及時(shí)向( )報告。
A.董事會(huì )
B.司法機關(guān)
C.所在機構的高級管理人員
D.中國證監會(huì )或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
18.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的規定，證券投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員( )。
A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失
B.可以接受他人委托從事證券投資
C.可以向委托人承諾證券投資收益
D.可以依據虛假信息、內幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報告或評級報告
19.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的規定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規被查處事項之日起( )個(gè)工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )報告。
A.3
B.5
C.10
D.15
20.甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，下列情形中不符合申請條件的是( )。
A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年的創(chuàng )新試點(diǎn)類(lèi)證券公司
B.客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結算資金已實(shí)現第三方存管
C.財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定，最近3個(gè)月凈資本均在12億元以上
D.公司及其董事、監事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間
21.下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規則的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定
B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)
C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
D.證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內的資金;向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內的證券
22.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是( )。
A.申請公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷(xiāo)方式的
B.申請公開(kāi)發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的
C.申請公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規規定實(shí)行保薦制度的其他證券的
D.申請公開(kāi)發(fā)行公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的
23.為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實(shí)施有效的( )制度。
A.信息披露
B.風(fēng)險控制
C.管理
D.信息查詢(xún)
24.證券公司撤銷(xiāo)境內分支機構的，應當在( )的報刊上公告。
A.國務(wù)院證券監督管理機構指定
B.證券公司所在地
C.省級以上
D.證券交易所指定
25.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規定的證券交易內容的是( )。
A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規定，暫�；蚪K止上市交易的情形
B.要約收購的條件及收購要約的內容
C.依法買(mǎi)賣(mài)證券的一般規定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原則規定及要求
26.收購要約的期限為( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
27.犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得( )罰金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
28.國務(wù)院證券監督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶(hù)的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
29.證券公司的設立應當經(jīng)( )批準。
A.中國人民銀行
B.國務(wù)院
C.國務(wù)院證券監督管理機構
D.省級地方人民政府
30.行政重組未完成的，經(jīng)批準可以延長(cháng)，但延長(cháng)期限最長(cháng)不得超過(guò)( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
答案及解析
1.C�！窘馕觥可暾埲朔弦幎l件的，證券業(yè)協(xié)會(huì )應當自收到申請之日起30天內，向中國證監會(huì )備案，頒發(fā)執業(yè)證書(shū)。
2.B�！窘馕觥咳〉脠虡I(yè)證書(shū)的人員，連續3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū);重新執業(yè)的，應當參加協(xié)會(huì )組織的執業(yè)培訓，并重新申請執業(yè)證書(shū)。
3.A�！窘馕觥孔C券從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì )調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協(xié)會(huì )責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會(huì )給予從業(yè)人員暫停執業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
4.D�！窘馕觥炕痄N(xiāo)售機構是指辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監會(huì )認定的取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機構、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機構等。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。
5.B�！窘馕觥恐袊C券業(yè)協(xié)會(huì )對違反規定超出查詢(xún)目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會(huì )員、從業(yè)人員和其他應當接受協(xié)會(huì )自律管理的機構和個(gè)人，應采取警示等自律懲戒措施;情節嚴重的，應采取行業(yè)內通報批評、公開(kāi)譴責等紀律處分措施;違反法律、法規、行政規章規定且情節嚴重的，應依法移送相關(guān)監管部門(mén)或司法機關(guān)追究法律責任。
6.D�！窘馕觥緼、B、C項均是個(gè)人申請保薦代表人資格，應當通過(guò)所任職的保薦機構向中國證監會(huì )提交的材料。除此之外還應提交：個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書(shū);從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細情況說(shuō)明，以及最近3年內擔任境內證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說(shuō)明;保薦機構出具的推薦函，其中應當說(shuō)明申請人遵紀守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機構對申請文件真實(shí)性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長(cháng)或者總經(jīng)理簽字等。
7.C�！窘馕觥开剟钚畔�、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁人的信息，效力期限為5年。
8.C�！窘馕觥窟`反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施。
9.A�！窘馕觥哭k理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機構收取以基金交易(含開(kāi)戶(hù))為基礎的相關(guān)傭金的機構應當向中國證監會(huì )派出機構進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監會(huì )認定。
10.B�！窘馕觥孔C券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內，向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。
11.B�！窘馕觥可暾埻顿Y主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰。
12.B�！窘馕觥孔C券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作。(3)證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監會(huì )實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強制性監管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規定對債權人予以?xún)敻丁?4)組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權益。(6)發(fā)現證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險時(shí)，向中國證監會(huì )提出監管、處置建議;對證券公司運營(yíng)中存在的風(fēng)險隱患會(huì )同有關(guān)部門(mén)建立糾正機制。(7)國務(wù)院批準的其他職責。
13.D�！窘馕觥坎倏v市場(chǎng)的行為包括：(1)單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。因此，不包括D項。
14.C�！窘馕觥孔C券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶(hù)合法權益。
15.D�！窘馕觥啃畔⑴兜幕疽蟀ㄈ嫘�、真實(shí)性和時(shí)效性，不包括D項。
16.B�！窘馕觥恐袊C監會(huì )依法對保薦機構及其保薦代表人進(jìn)行監督管理。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對保薦機構及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
17.D�！窘馕觥堪凑铡蹲C券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的規定，機構或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規的行為，機構未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應及時(shí)向中國證監會(huì )或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì )報告。
18.A�！窘馕觥孔C券投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據虛假信息、內幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報告或評級報告。
19.C�！窘馕觥堪凑铡蹲C券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的規定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規被查處事項之日起10個(gè)工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )報告。
20.C�！窘馕觥緾項的正確表述為：甲證券公司應滿(mǎn)足財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上的條件。
21.A�！窘馕觥靠蛻�(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
22.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第十一條規定，發(fā)行人申請公開(kāi)發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規規定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。
23.C�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第三十五條規定，證券公司應當建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，收受他人贈送的股票。
24.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第十七條第四款規定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷(xiāo)境內分支機構的，應當在國務(wù)院證券監督管理機構指定的報刊上公告，并按照規定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監督管理機構注銷(xiāo)。
25.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》關(guān)于證券交易的主要內容除A、C、D三項外，還包括：不得持有、買(mǎi)賣(mài)股票的規定，賬戶(hù)保密的規定，證券服務(wù)機構和人員限制購買(mǎi)股票的規定，證券交易收費的規定;中期報告和年度報告的內容，重大事件的信息披露，信息披露過(guò)失的責任追究，內幕信息、內幕信息知情人及禁止利用內幕信息從事證券交易的規定;操縱證券市場(chǎng)及責任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場(chǎng)的規定及其他禁止性規定。要約收購的條件及收購要約的內容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規定。
26.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過(guò)60日。
27.B�！窘馕觥扛鶕吨腥A人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
28.C�！窘馕觥俊蹲C券公司風(fēng)險處置條例》第九條規定，國務(wù)院證券監督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶(hù)的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。
29.C�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第八條規定，設立證券公司，應當具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。
30.B�！窘馕觥俊蹲C券公司風(fēng)險處置條例》第十三條規定，行政重組期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿(mǎn)12個(gè)月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務(wù)院證券監督管理機構申請延長(cháng)行政重組期限，但延長(cháng)行政重組期限最長(cháng)不得超過(guò)6個(gè)月。
試題二：
一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。)
(1)財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問(wèn)應當在 ( )個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
A: 3
B: 5
C: 7
D: 10
答案:B
解析:財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問(wèn)應當在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
(2)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，至少應當有代表 ( )以上基金份額的持有人參加。
A: 70%
B: 50%
C: 30%
D: 10%
答案:B
解析:
《中華人民共和國證券投資基金法》第八十七條規定，基金份額持有人大會(huì )應當有代表
50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。
(3)下列不屬于農產(chǎn)品期貨的是 ( )。
A:大豆
B:咖啡
C:天然橡膠
D:原油
答案:D
解析:
商品期貨的主要品種可以分為農產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、
豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)
和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
(4)非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò) ( )人。
A: 50
B: 100
C: 150
D: 200
答案:D
解析:非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò)200人。
(5)經(jīng)中國證監會(huì )批準，證券公司可以從事的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括 ( )。
A:為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B:為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C:為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D:為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
答案:C
解析:
經(jīng)中國證監會(huì )批準，證券公司可以從事下列客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)
為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)
為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
(6)發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額外，其內容與格式應與 ( )
一致，并與其具有同等法律效力。
A:利潤表
B:資產(chǎn)負債表
C:財務(wù)報表
D:招股說(shuō)明書(shū)
答案:D
解析:參考《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第三十二條規定。
(7)
甲公司持有乙公司 90%的股權，丙公司是甲公司的分公司，
下列關(guān)于公司種類(lèi)的表述中，不正確的是( )。
A:乙公司是甲公司的子公司
B:丙公司是甲公司的分公司
C:乙公司具有法人資格
D:丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照
答案:D
解析:參見(jiàn)《公司法》第十四條規定。
(8)下列選項中，不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是 ( )。
A:風(fēng)險性
B:收益性
C:保密性
D:被動(dòng)性
答案:D
解析:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險性、收益性、專(zhuān)業(yè)性、保密性。
(9)犯集資詐騙罪的，處( )
年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
答案:C
解析:
犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;
情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。
(10)下列不屬于出資證明書(shū)必須記載的事項是 ( )。
A:公司章程
B:公司注冊資本
C:出資證明書(shū)編號
D:股東的出資日期
答案:A
解析:參見(jiàn)《公司法》第三十一條規定。
(11)
違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，
可以對有關(guān)責任人員采取 ( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。
A: 1～3
B: 2～5
C: 3～5
D: 1～5
答案:C
解析:
違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取
3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、
嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的，
可以對有關(guān)責任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施。
(12)下列不屬于證券公司風(fēng)險監控體系一般規定的是 ( )。
A:
建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)
、資金、會(huì )計核算上嚴格分離
B:
各證券公司應按要求將全部自營(yíng)賬戶(hù)明知(含不規范賬戶(hù))報送公司注冊地證監局，
由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
C:
風(fēng)險監控部門(mén)應能夠正常履行職責，
發(fā)現業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監控指標存在風(fēng)險隱患或不合規時(shí)，
應立即向董事會(huì )和投資決策機構報告并提出處理建議
D:
根據自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、
測量和監控程序，使風(fēng)險監控走向科學(xué)化
答案:B
解析: A
、C、D項屬于證券公司的風(fēng)險監控體系一般規定的內容;B
項屬于證券公司的投資決策機制一級規定的內容。
(13)下列( )不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規。
A:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B:《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》
C:《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D:《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
答案:D
解析:
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《
證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(
試行)》等。選項D屬于融資融券方面的法律法規。
(14)下列關(guān)于監管部門(mén)對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)有關(guān)規定的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A:證券公司應當將擬參與媒體證券節目情況，事先向住所地證監局進(jìn)行報備
B:證券公司可以宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jì)、產(chǎn)品、咨詢(xún)機構和人員的能力
C:證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息
D:
證券公司員工參與廣播電視證券節目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關(guān)要求
，在節目中以顯著(zhù)、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險提示
答案:B
解析:監管部門(mén)對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規定之一是：
不得宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jì)、產(chǎn)品、咨詢(xún)機構和人員的能力，不得傳播虛假、
片面和誤導性信息，不得在證券節目中播出客戶(hù)招攬內容。
(15)在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系中，( )
用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金。
A:信用交易證券交收賬戶(hù)
B:信用交易資金交收賬戶(hù)
C:融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
D:客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
答案:C
解析:
在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系中，
融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金。
(16)
期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )調查或者檢查，情節嚴重的，
由中國證監會(huì )給予從業(yè)人員暫停執業(yè) ( )，或者吊銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)的處罰。
A: 3～6個(gè)月
B: 6～12個(gè)月
C: 3～9個(gè)月
D: 3～12個(gè)月
答案:D
解析:
期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，
由協(xié)會(huì )責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，
由中國證監會(huì )給予從業(yè)人員暫停執業(yè)3個(gè)月到12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)的處罰;
對機構單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
(17)下列關(guān)于證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應當符合的條件的說(shuō)法中，錯誤的是( )
。
A:經(jīng)中國證監會(huì )核定為綜合類(lèi)證券公司
B:具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執行
C:
凈資本不低于人民幣1億元，
且符合中國證監會(huì )關(guān)于綜合類(lèi)證券公司各項風(fēng)險監控指標的規定
D:中國證監會(huì )規定的其他條件
答案:C
解析:
證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當符合下列條件：(1)
經(jīng)中國證監會(huì )核定為綜合類(lèi)證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元.
且符合中國證監會(huì )關(guān)于綜合類(lèi)證券公司各項風(fēng)險監控指標的規定。(3)
客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3
年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)
具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執行。(5)
最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監會(huì )規定的其他條件。
(18)
證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，
通過(guò)( )的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
A:客戶(hù)
B:證券公司
C:客戶(hù)的配偶
D:其他證券公司
答案:A
解析:證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同
，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
(19)公司章程的基本特征不包括 ( )。
A:法定性
B:真實(shí)性
C:公平性
D:自治性
答案:C
解析:公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開(kāi)性的基本特征。
(20)客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結束當年計起至少保存 ( )年。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:C
解析:
客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結束當年計起至少保存15年，
與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年計起至少保存15年。
(21)證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng) ( )批準。
A:中國證監會(huì )
B:證券交易所
C:省級人民政府
D:中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
答案:A
解析:證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監會(huì )批準。
(22)我國香港地區的相關(guān)規則對規范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括 ( )。
A:禁止分析師向投行部門(mén)報告
B:禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤
C:禁止投行部門(mén)審查研究報告及其觀(guān)點(diǎn)
D:禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫(xiě)研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
答案:D
解析:
我國香港地區的相關(guān)規則對規范投行與證券研究的關(guān)系有以下主要措施：(1)
禁止分析師向投行部門(mén)報告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)
禁止投行部門(mén)審查研究報告及其觀(guān)點(diǎn)。(4)分析師不得參與投行項目投標、
項目路演等推介活動(dòng)。
(23)證券公司提供的查詢(xún)證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括 ( )。
A:網(wǎng)上查詢(xún)
B:書(shū)面查詢(xún)
C:電話(huà)查詢(xún)
D:營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示
答案:C
解析:
證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢(xún)、書(shū)面查詢(xún)或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶(hù)在證券
公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、
執業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀人證書(shū)編號等信息。
(24)背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀(guān)方面表現為故意，一般是為了( )。
A:獲取非法利潤
B:獲取合法利潤
C:違背受托義務(wù)
D:遵守受托義務(wù)
答案:A
解析:背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀(guān)方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
(25)下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規則的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A:
客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預定終止交易，
且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10
個(gè)交易日
B:
證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、
客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)
C:證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔保資金
賬戶(hù)
D:
證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內的資金;向客戶(hù)融券.
只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內的證券
答案:A
解析:
客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預定終止交易，
且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，
融資融券的期限縮短至最后交易目的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定
。
(26)
證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，
應當事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規則和合同內容，并將( )交由客戶(hù)簽字確認
A:賬戶(hù)信息表
B:身份確認書(shū)
C:業(yè)務(wù)合同書(shū)
D:風(fēng)險揭示書(shū)
答案:D
解析:
證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，
應當事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規則和合同內容，
并將風(fēng)險揭示書(shū)交由客戶(hù)簽字確認。
(27)下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的是( )。
A:期貨公司可以為其子公司提供融資
B:期貨公司可以申請經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C:期貨公司可以對外擔保
D:期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
答案:B
解析:參見(jiàn)《期貨交易管理條例》第十七條的規定。
(28)
客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是客戶(hù)在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔保資金的明細數
據的賬戶(hù)，該賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)的 ( )級賬戶(hù)。
A:一
B:二
C:三
D:四
答案:B
解析:
客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是客戶(hù)在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔保資金的明細數據的
賬戶(hù)，該賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)的二級賬戶(hù)。
(29)證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行 ( )管理。
A:分散
B:分業(yè)
C:集中統一
D:分部門(mén)
答案:C
解析:證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統一管理。
(30)
財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，
按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯(
)行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
A:低于
B:等于
C:高于
D:大于
答案:A
解析:
財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，
按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，
不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
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