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2017年6月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》重點(diǎn)試題及答案
重點(diǎn)試題一：
選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.收購要約約定的收購期限為( )。
A.10日—30日
B.10日—45日
C.30日—45日
D.30日—60日
2.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司的執行董事可以兼任公司經(jīng)理
B.采取協(xié)議收購方式的，達成協(xié)議后收購人必須向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協(xié)議
C.股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額
D.股份有限公司只能采取發(fā)起設立的方式
3.( )對自營(yíng)業(yè)務(wù)規定具體的風(fēng)險控制措施.并報中國證監會(huì )備案。
A.證券公司
B.證券交易所
C.證券公司戰略投資機構
D.財政部
4.下列選項中，不正確的是( )。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì )、機構應當定期組織取得執業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)
B.證券業(yè)從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)
C.取得證券業(yè)執業(yè)證書(shū)的人員，連續2年不在機構從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)
D.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
5.上市公司暫停股票上市交易的情形是( )。
A.公司對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載，且拒絕糾正
B.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件
C.公司被宣告破產(chǎn)
D.公司有重大違法行為
6.下列選項中，不屬于處罰處分信息的是( )。
A.處罰處分時(shí)間
B.處罰處分原因
C.處罰處分內容
D.處罰處分文號
7.下列關(guān)于設立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的條件，說(shuō)法正確的是( )。
A.取消注冊資本的金額限制
B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本
C.最近3年沒(méi)有違法記錄
D.公司董事個(gè)人所負債務(wù)數額較大，且到期未清償
8.證券公司違反《證券法》的規定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，處以( )的罰款。
A.非法融資融券等值以下
B.非法融資融券等值以上
C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
9.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.上海證券交易所規定，在會(huì )計年度結束后3個(gè)月內.向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見(jiàn)
B.在客戶(hù)融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶(hù)融資買(mǎi)人證券的權益歸證券公司所有、客戶(hù)融券賣(mài)出證券的權益歸客戶(hù)所有”的原則處理
C.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中，應當按照中國證監會(huì )規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)
D.證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃
10.有限責任公司監事會(huì )中公司職Ⅰ代表的比例不得低于( )。
A.1/3
B.2/3
C.1/2
D.3/4
參考答案：
1.D[解析]根據《證券法》第90條的規定.收購要約約定的收購期限不得少于30日.并不得超過(guò)60日。
2.A[解析]根據《公司法》第50條的規定.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1名執行董事，不沒(méi)董事會(huì )。執行董事可以兼任公司經(jīng)理。執行董事的職權由公司章程規定。故選項A正確。根據《證券法》第94條的規定，采取協(xié)議收購方式的.收購人可以依照法律、行政法規的規定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉讓。以協(xié)議方式收購上市公司時(shí).達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告.并予以公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。故選項B不正確。根據《公司法》第80條的規定，股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實(shí)收股本總額。故選項C不正確。根據《公司法》第77條的規定.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式。故選項D不正確。
3.B[解析]證券交易所對A營(yíng)業(yè)務(wù)規定具體的風(fēng)險控制措施，并報中國證監會(huì )備案，屬于證券交易所對其會(huì )員證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監管的內容之一。
4.C[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13條的規定，取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續3年不在機構從業(yè)的.由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。
5.D[解析]根據《證券法》第55條的規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續虧損;⑤汪券交易所上市規則規定的其他情形。選項A、B、C都屬于終止股票上市交易的情形。
6.C[解析]處罰處分信息包括受處罰處分機構或個(gè)人名稱(chēng)、受處罰處分機構責任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類(lèi)別、文號等。
7.C[解析]根據《證券投資基金法》第13條的規定，設立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準：①有符合本法和《公司法》規定的章程;②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東應當具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構的良好業(yè)績(jì)、良好的財務(wù)狀況和社會(huì )信譽(yù).資產(chǎn)規模達到國務(wù)院規定的標準.最近3年沒(méi)有違法記錄;①取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數;③董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件;⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施;⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風(fēng)險控制制度;⑧法律、行政法規規定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。
8.A[解析]根據《證券法》第205條的規定.證券公司違反本法規定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，沒(méi)收違法昕得，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以下30萬(wàn)元以下的罰款。
9.C[解析]上海證券交易所的有關(guān)規定在會(huì )計年度結束后4個(gè)月內.向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見(jiàn)。故選項A不正確。在客戶(hù)融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶(hù)融資買(mǎi)人證券的權益歸客戶(hù)所有、客戶(hù)融券賣(mài)出證券的權益歸證券公司所有”的原則處理。故選項B不正確。根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第27條的規定，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中.應當按照中同證監會(huì )規定的要求編制信息披露文件.履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人和承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息.應當真實(shí)、準確、完整、及時(shí).不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。故選項C正確。證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃。故選項D不正確。
10.A[解析]根據《公司法》第51條的規定.有限責任公司設監事會(huì ).應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表.其中職工代表的比例不得低于1/3.具體比例由公司章程規定。監事會(huì )中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì )、職工大會(huì )或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
重點(diǎn)試題二：
組合型選擇題
第 1 題
公司營(yíng)業(yè)執照必須載明的內容有( )。
�、�.公司名稱(chēng)Ⅱ.公司住所
�、�.公司經(jīng)營(yíng)范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名
· A.ⅠⅡⅢⅣ
· B.ⅠⅡⅢ
· C.ⅢⅣ
· D.ⅠⅡⅣ
· 參考答案：A
根據《公司法》第7條的規定，依法設立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執照。公司營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執照應當載明公司的名稱(chēng)、住所、注冊資本、經(jīng)營(yíng)范嗣、法定代表人姓名等事項。公司營(yíng)業(yè)執照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記。由公司登記機關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執照。
第 2 題
下列關(guān)于要約收購的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.收購要約約定的收購期限應在30日以上
�、�.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷(xiāo)其收購要約
�、�.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
�、�.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)人被收購公司的股票
· A.ⅡⅢ
· B.ⅡⅢⅣ
· C.ⅠⅢⅣ
· D.ⅠⅡⅣ
· 參考答案：B
根據《證券法》第90條的規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。
第 3 題
下列選項中，屬于獎勵信息應包括的內容的有( )。
�、�.受獎勵單位或個(gè)人Ⅱ.表彰單位
�、�.表彰內容Ⅳ.獎勵等級
· A.ⅠⅡⅢ
· B.ⅠⅡⅣ
· C.ⅠⅢⅣ
· D.ⅠⅡⅢⅣ
· 參考答案：D
根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第9條的規定，獎勵信息包括受獎勵單位或個(gè)人、表彰單位、表彰內容、榮譽(yù)稱(chēng)號或獎勵等級、表彰時(shí)間和文號等。
第 4 題
根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括( )。
�、�.受處罰處分機構或個(gè)人名稱(chēng)Ⅱ.受處罰處分機構責任人
�、�.處罰處分時(shí)間Ⅳ.處罰處分類(lèi)別
· A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
· B.ⅠⅡⅢ
· C.ⅡⅣ
· D.ⅠⅢ Ⅳ
· 參考答案：A
根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第10條的規定，處罰處分信息包括受處罰處分機構或個(gè)人名稱(chēng)、受處罰處分機構責任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類(lèi)別、文號等。
第 5 題
在從事融資融券交易期間，如果客戶(hù)信用資質(zhì)狀況降低.可能出現的情形有( )。
�、�.證券公司相應降低對其的授信額度
�、�.證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風(fēng)險
�、�.可能會(huì )給客戶(hù)造成經(jīng)濟損失
�、�.擔保物被證券公司強制平倉
· A.ⅠⅢ
· B.ⅡⅢⅣ
· C.ⅠⅡⅢ
· D.ⅠⅡⅣ
· 參考答案：C
在從事融資融券交易期間，如果客戶(hù)信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì )相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風(fēng)險，可能會(huì )給客戶(hù)造成經(jīng)濟損失。
第 6 題
申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有( )。
�、�.上市報告書(shū)Ⅱ.申請公司債券上市的股東大會(huì )決議
�、�.公司章程Ⅳ.公司財務(wù)報告
· A.ⅠⅡⅢ
· B.ⅢⅣ
· C.ⅠⅢ
· D.ⅠⅡ
· 參考答案：C
根據《證券法》第58條的規定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書(shū);②申請公司債券上市的董事會(huì )決議;③公司章程;④公司營(yíng)業(yè)執照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數額;⑦證券交易所上市規則規定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書(shū)。
第 7 題
下列關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護的規定，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應當自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內報證券交易所備案
�、�.證券公司不得將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用
�、�.證券公司應當根據所了解的客戶(hù)情況推薦適當的產(chǎn)品或者服務(wù)，具體規則由中國證監會(huì )制定
�、�.業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險揭示書(shū)的標準格式，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )制定，并報國務(wù)院證券監督管理機構備案
· A.ⅠⅡⅣ
· B.ⅡⅢ
· C.ⅠⅡⅢⅣ
· D.ⅠⅡ
· 參考答案：A
根據《證券公司監督管理條例》第29條的規定.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷(xiāo)售證券類(lèi)金融產(chǎn)品，應當按照規定程序，了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好.并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。證券公司應當根據所了解的客戶(hù)情況推薦適當的產(chǎn)品或者服務(wù)。具體規則由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )制定。
第 8 題
下列屬于證券交易內幕信息知情人的有( )。
�、�.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東
�、�.發(fā)行人控股的公司的財務(wù)負責人Ⅳ.保薦人
· A.ⅠⅡⅢⅣ
· B.ⅠⅡⅣ
· C.Ⅰ ⅢⅣ
· D.ⅡⅢ
· 參考答案：C
根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他人。
第 9 題
滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有( )天。
�、�.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273
· A.ⅡⅢ
· B.ⅠⅢ
· C.ⅡⅣ
· D.ⅢⅣ
· 參考答案：D
上海證券交易所新質(zhì)押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個(gè)回購品種。深圳證券交易所現有質(zhì)押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個(gè)回購品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒(méi)有推出的回購品種。
第 10 題
下列選項中，可以動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金的情形有( )。
�、�.客戶(hù)進(jìn)行證券的申購Ⅱ.客戶(hù)提款
�、�.客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金Ⅳ.客戶(hù)支付企業(yè)所得稅款
· A.ⅠⅡⅡⅠ
· B.ⅠⅡⅣ
· C.ⅡⅢⅣ
· D.ⅡⅢ
· 參考答案：A
根據《證券公司監督管理條例》第60條的規定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金或者委托資金：①客戶(hù)進(jìn)行證券的申購、證券交易的結算或者客戶(hù)提款;②客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款;③法律規定的其他情形。
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