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2017年6月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》重點(diǎn)考試題及答案
重點(diǎn)考試題一：
選擇題
1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違從事反規與該定信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
A、利用未公開(kāi)信息交易罪
B、內幕交易、泄露內幕信息犯罪
C、欺詐發(fā)行股票、債券罪
D、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
2、()約定的投資管理期限屆滿(mǎn)或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶(hù)賬戶(hù)內的全部資產(chǎn)交還客戶(hù)自行管理。
A、定向資產(chǎn)管理合同
B、集合資產(chǎn)管理合同
C、限定性資產(chǎn)管理合同
D、非限定性資產(chǎn)管理合同
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿(mǎn)或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后必須，將客戶(hù)賬戶(hù)內的全部資產(chǎn)交還客戶(hù)自行管理。
3、《中華人民共和國公司法》規定在募集設立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設立的國家公司法都規定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的()。
A、10%
B、20%
C、35%
D、50%
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】在募集設立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設立的國家公司法都規定了發(fā)起人必須認構占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責任，減少社會(huì )公眾投資者的風(fēng)險，保護投資者的利益�！吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規定，發(fā)起人認購的股份不得少子公司股份總數的35%。
4、保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起()個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告，由中國證監會(huì )予以變更登記。
A、2
B、3
C、4
D、5
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告，由中國證監會(huì )予以變更登記。
5、不適用于我國《證券法》的是()。
A、A股
B、B股
C、H股
D、B股和H股
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券法對我國證券市場(chǎng)各類(lèi)行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國香港和澳門(mén)兩個(gè)特別行政區。
6、部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門(mén)規章及規范性文件的是()。
A、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
C、《上市公司信息披露管理辦法》
D、《證券市場(chǎng)禁入規定》
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規定》。
7、財務(wù)顧問(wèn)將申報文件報中國證券監督管理委員會(huì )審核期間，委托人和財務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問(wèn)和委托人應當自終止之日起()個(gè)工作日內向中國證券監督管理委員會(huì )^申報告請撤回申報文件，并說(shuō)明原因。
A、1
B、5
C、10
D、20
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】財務(wù)顧問(wèn)將申報文件報中國證券監督管理委員會(huì )審核期間，委托人和財務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問(wèn)和委托人應當自終止之日起5個(gè)工作日內向中國證券監督管理委員會(huì )報告申請撤回申報文件，并說(shuō)明原因。
8、誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為()年。
A、1
B、3
C、5
D、10
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。
9、從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()日內向協(xié)會(huì )報告。
A、7
B、10
C、15
D、20
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會(huì )報告
10、對于采取全額包銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的股票其銷(xiāo)，售期最長(cháng)不超過(guò)()日。
A、60
B、360
C、90
D、100
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】我國證券法規定證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(cháng)不得超過(guò)90日。
11、根據信息公開(kāi)的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。
A、一級市場(chǎng)中的虛假陳述和二級市場(chǎng)中的虛假陳述
B、針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述
C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述
D、針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】根據信息公開(kāi)的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述。
12、根據證券法的規定，收購要約的期限屆滿(mǎn)，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發(fā)行的股份總數的()以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。
A、35%
B、50%
C、75%
D、90%
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】根據《中華人民共和國證券法》的規定，收購要約的期限屆滿(mǎn)，收構人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發(fā)行的股份總數的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。
13、公司及其股東、員工應當時(shí)刻遵循為基金份額()利益最大化服務(wù)的宗旨和準則。
A、股東
B、持有人
C、托管人
D、基金管理機構
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】公司及其股東、員工應當時(shí)刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務(wù)的宗旨和準則。
14、股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于()萬(wàn)元。
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國證券法》第五十條規走,股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬(wàn)元。
15、股份有限公司的財務(wù)會(huì )計報告應單在召開(kāi)股東大會(huì )年會(huì )的()日前置備于本公司，。供股東査閱
A、10
B、20
C、25
D、30
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】股份有限公司的財務(wù)會(huì )計報告應當在召開(kāi)股東大會(huì )年會(huì )的20日前置備于本公司供股東查閱。
16、會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì )員應自處罰處分決定生效之日起()個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )誠信管理系統申報，協(xié)會(huì )審核后記入誠信信息系統備注欄。
A、2
B、5
C、10
D、15
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì )員應自處罰處分決走生效之日起10個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )誠信管理系統申報，協(xié)會(huì )審核后記入誠信信息系統備注欄;協(xié)會(huì )認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會(huì )員并說(shuō)明不予記入誠信信息系統的原因。
17、基金管理人的權利不包括()。
A、運作和管理基金資產(chǎn)
B、保管基金資產(chǎn)
C、代表基金行使股東權利
D、獲取基金管理人報酬
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】按照我國有關(guān)規定，基金管理人有如下權利：⑴按基金契約及其他有關(guān)規定，運作和管理基金資產(chǎn)，⑵獲取基金管理人報酬。⑶依照有關(guān)規定，代表基金行使股東權利。⑷有關(guān)法律法規規定的其他權利。
18、基金監管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現市場(chǎng)信息的公開(kāi)化，這體現了市場(chǎng)監管的()原則。
A、公開(kāi)
B、公平
C、公正
D、公認
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】基金監管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現市場(chǎng)信息的公開(kāi)化，這體現了市場(chǎng)監管的公開(kāi)原則。
19、基金銷(xiāo)售機構在實(shí)施基金銷(xiāo)售適用性的過(guò)程中應當遵循()。
A、投資人利益優(yōu)先原則
B、全面性原則
C、客觀(guān)原則
D、及時(shí)性原則
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據投資人的風(fēng)險承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的基金投資人。
20、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。
A、單位
B、自然人
C、復雜客體
D、簡(jiǎn)單客體
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
21、取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續()不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。
A、1
B、3
C、5
D、2
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū);重新執業(yè)的，應當參加協(xié)會(huì )適織的執業(yè)培訓，并重新申請執業(yè)證書(shū)。
22、人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通過(guò)公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)()日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
A、10
B、15
C、20
D、30
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使憂(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
23、涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應當()人操作、()人復核復核應當，留痕。
A、一;一
B、多;多
C、多;一
D、一;多
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。
24、申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為()萬(wàn)元。
A、50
B、100
C、200
D、500
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，應當具備下:⑴列條分別從件事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應的通訊及其他信息傳遞設施。⑷有公司章程。(5)有健全的內部管理制度。(6)具備中國證監會(huì )要求的其他條性。
25、首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以向()投資者進(jìn)行推介和詢(xún)價(jià)。
A、網(wǎng)上
B、網(wǎng)下
C、內部
D、外部
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢(xún)價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。
26、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到()時(shí)，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內，向國務(wù)院證券監管機構、證券交易所作出書(shū)面的報，通知上級公司，并予公告。
A、5%
B、10%
C、15%
D、30%
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到5%時(shí)，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內，向國務(wù)院證券監督管理機構、證券交易所作出書(shū)面報告，通知該上市公司，并予公告;不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。"
27、下列不屬于公司高級管理人員的是()。
A、經(jīng)理
B、副經(jīng)理
C、財務(wù)負責人
D、股東
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人，上市公司董事會(huì )秘書(shū)和公司章程規定的其他人員。
28、下列不屬于證券公司風(fēng)險監控體系一般規定的是()。
A、建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì )計核算上嚴格分離
B、各證券公司應按要求將全部自營(yíng)賬戶(hù)明細(含不規范賬戶(hù))報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
C、
D、根據自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監控程序，使風(fēng)險監控走向科字化
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】A、C、D項屬于證券公司的風(fēng)險監控體系一般規定的內容，B項屬于證券公司的投資決策機制一般規定的內容。
29、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面法律法規的是()。
A、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》
C、《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。D項屬于融資融券方面的法律法規。
30、下列不屬于中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員采取的禁入措施的是()。
A、1至3年的證券市場(chǎng)禁入措施
B、3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施
C、5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施
D、終身的證券市場(chǎng)禁入措施
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員采取的禁入措施的3有至：5年的證券市場(chǎng)禁入措施、5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施、終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
31、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A、發(fā)行數額在200萬(wàn)元以上的
B、利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
C、轉移或者隱瞞所募集資金的
D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數額在500萬(wàn)元以)上的偽造。(、2變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。
32、下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中錯誤的是()。
A、未經(jīng)依法核準，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券
B、向不特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行
C、向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行
D、公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行⑴向:不特走對象發(fā)行證券。⑵向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券，⑶法律、行政法規規定的其他發(fā)行行為，非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。
33、下列選項中屬于境內法人申請開(kāi)立證券賬戶(hù)的相關(guān)內容的是()。
A、委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復印件
B、客戶(hù)本人填寫(xiě)“自然人證券賬戶(hù)注冊申請表”;并提交本人有效身份證明文件及復印件
C、
D、
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】【答案解析】?A項屬于境內自然人申請開(kāi)立證券賬戶(hù)的內容;D項屬于境內合伙企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)申請開(kāi)立證券賬戶(hù)的內容。
34、向特定對象轉讓股票，未經(jīng)中國證監會(huì )核準，轉讓后公司股東累計超過(guò)()人的，亦構成變相公開(kāi)發(fā)行股票。
A、50
B、100
C、150
D、200
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】向特定對象轉讓股票，未經(jīng)證監會(huì )核準，轉讓后公司股東累計超過(guò)200人的，亦構成變相公開(kāi)發(fā)行股票。
35、向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的;屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。
A、證券公司
B、證券交易所
C、中國證監會(huì )
D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當經(jīng)中國證監會(huì )許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。
36、依法對財務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理的機構是()。
A、登記結算公司
B、中國證監會(huì )
C、滬深交易所
D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì )依法對財務(wù)顧問(wèn)及其財務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理。
37、依法對財務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理的機構是()。
A、登記結算公司
B、中國證監會(huì )
C、滬深交易所
D、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì )依法對財務(wù)顧問(wèn)及其財務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行自律管理。
38、以下不符合證券業(yè)從業(yè)人員資格的是()。
A、年滿(mǎn)18歲的在校大字生
B、被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，但已過(guò)禁入期
C、具有初中學(xué)歷
D、大學(xué)畢業(yè)后待業(yè)的人員
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】從業(yè)資格取得的條件包括⑴：參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周具有歲，高中以上文化程度和完全民事行為能力。⑵資格考試由協(xié)會(huì )統一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。⑶從業(yè)資格不實(shí)行專(zhuān)業(yè)分類(lèi)考試。資格考試內容包括一門(mén)基礎性科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)性科目。根據證券市場(chǎng)發(fā)展的需要，協(xié)會(huì )可在資格考試之外另行組織各項專(zhuān)業(yè)的水平考式，但不作為法定考試內容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構用人時(shí)參考考。
39、因國有股行政劃轉或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)()的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問(wèn)。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】因國有股行政劃轉或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問(wèn)。
40、證券發(fā)行和交易的原則不包括()。
A、公開(kāi)
B、公平
C、公正
D、互利
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券發(fā)行和交易的原則包括公開(kāi)、公平和公正。
重點(diǎn)考試題二：
組合型選擇題
51、中國證監會(huì )及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務(wù)顧問(wèn)提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規定履行盡職調查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問(wèn)的()等方面進(jìn)行非現場(chǎng)檢查或者現場(chǎng)檢查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.內部控制Ⅲ.風(fēng)險狀況Ⅳ.業(yè)務(wù)質(zhì)量
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】中國證監會(huì )及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務(wù)顧問(wèn)提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規定履行盡職調查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問(wèn)的公司治理、內部控制、經(jīng)營(yíng)運作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現場(chǎng)檢查或者現場(chǎng)檢查。
52、注冊登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其()將會(huì )在證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站公示。Ⅰ.所在機構Ⅱ.執業(yè)證書(shū)編號Ⅲ.身份證號Ⅳ.從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)類(lèi)型
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】注冊登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，其所在機構、執業(yè)證書(shū)編號、從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)類(lèi)型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站公示。
53、資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應當履行的職責有()。Ⅰ.出具資產(chǎn)托管報告Ⅱ.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)Ⅲ.執行證券公司的投資或者清算指令Ⅳ.負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營(yíng)中的資金往來(lái)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應當履行下列職責：(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。(2)執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營(yíng)中的資金往來(lái)。(3)監督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作，發(fā)現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會(huì )的規定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行，并向中國證監會(huì )報告。(4)出具資產(chǎn)托管報告。(5)集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。
54、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應當按照證券賬戶(hù)管理規則，對客戶(hù)()進(jìn)行審查。Ⅰ.收入狀況Ⅱ.職業(yè)狀況Ⅲ.申報的姓名或者名稱(chēng)Ⅳ.身份的真實(shí)性
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券公司受證券登記結算機構委托為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應當按照證券賬戶(hù)管理規則對客戶(hù)申報的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)應當一致。
55、根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()。Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額I%以上5%以下罰金
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國刑法》第一百六十條規定，在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
56、證券公司設立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應當與其()相適應。Ⅰ.內部控制制度Ⅱ.合規制度Ⅲ.人力資源狀況Ⅳ.財務(wù)狀況
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券公司設立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應當與其財務(wù)狀況、內部控制制度、合規制度和人力資源狀況相適應。
57、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.即證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司向客戶(hù)墊付資金Ⅲ.不承擔客戶(hù)的價(jià)格風(fēng)險Ⅳ.分享客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為，又稱(chēng)為代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶(hù)墊付資金，不分享客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)，不承擔客戶(hù)的價(jià)格風(fēng)險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
58、違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為Ⅱ.配合證券監管機構調查且有立功表現Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅳ.主動(dòng)上交個(gè)人財產(chǎn)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監管機構報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當措施。(4)配合證券監管機構調查且有立功表現。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。
59、下列屬于基金管理人內部控制基本要素的是()。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.信息溝通Ⅳ.合規管理
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】基金管理人內部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動(dòng)、信息溝通和內部監控。
60、下列屬于客戶(hù)征信調查內容的是()。Ⅰ.投資經(jīng)驗Ⅱ.誠信紀錄Ⅲ.還款能力Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】客戶(hù)征信調查內容一般應包括：客戶(hù)基本資料;投資經(jīng)驗;誠信記錄;還款能力;融資融券需求。
61、《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由()決議;公司章程對投資或者擔�？傤~及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過(guò)規定的限額。Ⅰ.監事會(huì )Ⅱ.理事會(huì )Ⅲ.董事會(huì )或股東大會(huì )Ⅳ.股東大會(huì )或股東
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會(huì )或者股東會(huì )、股東大會(huì )決議;公司章程對投資或者擔�？傤~及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過(guò)規定的限額。
62、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當客觀(guān)說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得()。Ⅰ.提供虛假、誤導性信息Ⅱ.采取正當競爭手段開(kāi)展業(yè)務(wù)Ⅲ.誘導無(wú)投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)Ⅳ.誘導無(wú)風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當客觀(guān)說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
63、下列各項中，屬于全國社會(huì )保障基金資金來(lái)源的是()。Ⅰ.中央財政撥入資金Ⅱ.國有股、減持和股權劃撥資產(chǎn)Ⅲ.經(jīng)國務(wù)院批準以其他方式籌集的資金Ⅳ.國家財政給予的補貼
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】全國社會(huì )保障基金是指由中央財政撥入資金、國有股減持和股權劃撥資產(chǎn)、經(jīng)國務(wù)院批準以其他方式籌集的資金及投資收益形成的資金，是由中央政府集中的社會(huì )保障儲備基金。
64、下列不屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)特殊性的是()。Ⅰ.專(zhuān)業(yè)性Ⅱ.一次性Ⅲ.持續性Ⅳ.服務(wù)性
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)，有其特殊性，主要體現在以下五個(gè)方面：①規范性;②服務(wù)性;③專(zhuān)業(yè)性;④持續性;⑤適用性。
65、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括()。Ⅰ.一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)Ⅱ.一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)Ⅲ.兼并收購中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)Ⅳ.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。(2)一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)。(3)兼并收購中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。(4)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
66、個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括()。Ⅰ.誠實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠信記錄Ⅱ.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人Ⅲ.最近2年未受到中國證監會(huì )的行政處罰Ⅳ.未負有數額較大到期未清償的債務(wù)
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效。(4)誠實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會(huì )的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務(wù)。(6)中國證監會(huì )規定的其他條件。
67、以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說(shuō)法，正確的是()。Ⅰ.以短期融資為目的Ⅱ.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行Ⅲ.在證券交易所上市交易Ⅳ.約定在一定期限內還本付息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。
68、下列各項屬于《證券投資基金法》對法律責任的規定內容的是()。Ⅰ.證券監管機構工作人員玩忽職守、濫用權利、徇私及舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的處罰Ⅱ.運用募集資金投資虧損的處罰Ⅲ.基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開(kāi)披露基金信息專(zhuān)業(yè)機構違法的處罰;基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會(huì )的處罰Ⅳ.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】除A、C、D三項外，《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規定內容還包括：基金管理人、基金托管人履行各自職責過(guò)程中違反本法規定或者基金合同約定應承擔的責任;違法動(dòng)用募集資金的處罰;擅自募集基金的處罰;擅自設立基金管理公司的處罰;基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產(chǎn)的處罰;基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的從業(yè)人員違法的處罰。
69、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應遵守的原則有()。Ⅰ.合法合規原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應遵守的原則有合法合規原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。
70、證券公司的風(fēng)險監控體系要求加強自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員()。Ⅰ.保密意識Ⅱ.合規操作意識Ⅲ.風(fēng)險控制意識Ⅳ.風(fēng)險杜絕意識
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】證券公司的風(fēng)險監控體系要求加強自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規操作意識和風(fēng)險控制意識。
71、財務(wù)顧問(wèn)及其財務(wù)顧問(wèn)主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務(wù)之便買(mǎi)賣(mài)相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促()嚴格保密，不得進(jìn)行內幕交易。Ⅰ.委托人的高級管理人員Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的監事Ⅳ.委托人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】財務(wù)顧問(wèn)及其財務(wù)顧問(wèn)主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務(wù)之便買(mǎi)賣(mài)相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促委托人、委托人的董事、監事和高級管理人員及其他內幕信息知情人嚴格保密，不得進(jìn)行內幕交易。
72、誠信信息查詢(xún)記錄包括()。Ⅰ.查詢(xún)者Ⅱ.查詢(xún)對象Ⅲ.查詢(xún)原因Ⅳ.查詢(xún)時(shí)間
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】誠信信息查詢(xún)記錄應當包括查詢(xún)者、查詢(xún)對象、查詢(xún)原因、查詢(xún)內容、查詢(xún)時(shí)間等情況。
73、上市公司及其()或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應予立案追訴。Ⅰ.高級管理人員Ⅱ.實(shí)際控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股東
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應予立案追訴。
74、屬于QDII基金的禁止性行為的是()。Ⅰ.借入臨時(shí)用途現金比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%Ⅱ.購買(mǎi)貴金屬或代表貴金屬的憑證Ⅲ.購買(mǎi)實(shí)物商品Ⅳ.購買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】除中國證監會(huì )另有規定外，QD.Ⅱ不得有下列行為：①購買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn);②購買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭;③購買(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;④購買(mǎi)實(shí)物商品;⑤除應付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現金。該臨時(shí)用途借入現金的比例不得超過(guò)基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;⑥利用融資購買(mǎi)證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外;⑦參與未持有基礎資產(chǎn)的賣(mài)空交易;⑧從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù);⑨中國證監會(huì )禁止的其他行為。
75、“薦股軟件”可實(shí)現的功能包括()。Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預測具體證券投資品種的價(jià)格走勢Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議Ⅲ.提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機建議Ⅳ.提供其他證券投資分析、預測或者建議
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢(xún)服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預測具體證券投資品種的價(jià)格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機建議。(4)提供其他證券投資分析、預測或者建議。
76、以下關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的表述，正確的是()。Ⅰ.可以在場(chǎng)內進(jìn)行交易Ⅱ.不可以跨市場(chǎng)轉托管Ⅲ.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行申購贖回Ⅳ.可以在場(chǎng)內進(jìn)行申購贖回
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】LOF所具有的轉托管機制與可以在交易所進(jìn)行申購、贖回的制度安排，使LOF不會(huì )出現封閉式基金的大幅折價(jià)交易現象。
77、下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪構成要件的有()。Ⅰ.客體要件Ⅱ.客觀(guān)要件Ⅲ.主體要件Ⅳ.主觀(guān)要件
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構成要件包括客體要件、客觀(guān)要件、主體要件和主觀(guān)要件。
78、下列屬于ETF聯(lián)接基金主要特征的是()。Ⅰ.、ETF聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來(lái)借入ETF的運作Ⅱ.、聯(lián)接基金能參與ETF的套利Ⅲ.、聯(lián)接基金依附于主基金Ⅳ.、聯(lián)接基金不是基金中的基金(FOF)
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】聯(lián)接基金不能參與ETF的套利，發(fā)展聯(lián)接基金主要是為了做大指數基金的規模。聯(lián)接基金的目的不在于套利，而是通過(guò)把銀行渠道的資金引進(jìn)來(lái)，做指數基金的規模，推動(dòng)指數化投資。
79、證券、期貨投資咨詢(xún)機構辦理年檢時(shí)應當提交的文件包括()。Ⅰ.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照Ⅱ.年檢申請報告Ⅲ.年度業(yè)務(wù)報告Ⅳ.經(jīng)注冊會(huì )計師審計的財務(wù)會(huì )計報表
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券、期貨投資咨詢(xún)機構辦理年檢時(shí)，應當提交的文件包括：(1)年檢申請報告。(2)年度業(yè)務(wù)報告。(3)經(jīng)注冊會(huì )計師審計的財務(wù)會(huì )計報表。
80、證券、期貨投資咨詢(xún)機構及其投資咨詢(xún)人員，應當以行業(yè)公認的()態(tài)度，為投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。Ⅰ.勤勉盡責Ⅱ.平等自愿Ⅲ.誠實(shí)Ⅳ.謹慎
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券、期貨投資咨詢(xún)機構及其投資咨詢(xún)人員，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實(shí)和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。
81、下列選項中屬于農產(chǎn)品期貨的是()。Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天然橡膠Ⅳ.原油
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】商品期貨的主要品種可以分為農產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。海納從業(yè)押題：www.hnner.com
82、以下關(guān)于外資股的說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.境內上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份Ⅱ.H股、N股、B股屬于境外上市外資股Ⅲ.外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門(mén)、臺灣地區投資者發(fā)行的股票Ⅳ.紅籌股不屬于外資股
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】考核外資股的內容。B股屬于境內上市外資股。
83、下列屬于證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的是()。Ⅰ.接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報告會(huì )、分析會(huì )等Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評論、報告，以及通過(guò)電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)Ⅳ.通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò )等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服蜙??
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)包括：(1)接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報告會(huì )、分析會(huì )等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評論、報告，以及通過(guò)電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。(4)通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò )等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。(5)中國證券監督管理委員會(huì )認定的其他形式。
84、中國證券監督管理委員會(huì )對違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定的有關(guān)責任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據，遵循()的原則。Ⅰ.公開(kāi)Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】中國證監會(huì )對違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定的有關(guān)責任人員，根據情節嚴重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。
85、證券公司參與轉融通業(yè)務(wù)前應向本公司提供的材料包括()。Ⅰ.公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的說(shuō)明Ⅱ.相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統建設情況說(shuō)明Ⅲ.參與轉融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險控制措施和業(yè)務(wù)管理制度Ⅳ.公司財務(wù)狀況的報告及相關(guān)材料
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，證券公司參與轉融通業(yè)務(wù)前應向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、對外擔保及其他可能導致公司承擔重大責任事項的說(shuō)明;本公司要求的其他材料。
86、證券投資咨詢(xún)人員可以分為()。Ⅰ.專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機構的咨詢(xún)人員Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機構研究部門(mén)的咨詢(xún)人員Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員Ⅳ.證券公司負責人
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】申請咨詢(xún)執業(yè)資格的證券投資咨詢(xún)人員包括：(1)專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機構的咨詢(xún)人員。(2)證券經(jīng)營(yíng)機構研究部門(mén)的咨詢(xún)人員。
87、證券公司應當統一組織回訪(fǎng)客戶(hù)，回訪(fǎng)內容應當包括但不限于()。Ⅰ.客戶(hù)身份核實(shí)Ⅱ.客戶(hù)賬戶(hù)變動(dòng)確認Ⅲ.是否向客戶(hù)充分揭示風(fēng)險Ⅳ.是否存在全權委托行為
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券公司應當統一組織回訪(fǎng)客戶(hù)，對新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)應當在1個(gè)月內完成回訪(fǎng)，對原有客戶(hù)的回訪(fǎng)比例應當不低于上年末客戶(hù)總數(不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)客戶(hù))的10%，回訪(fǎng)內容應當包括但不限于客戶(hù)身份核實(shí)、客戶(hù)賬戶(hù)變動(dòng)確認、證券營(yíng)業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規代客戶(hù)操作賬戶(hù)、是否向客戶(hù)充分揭示風(fēng)險、是否存在全權委托行為等情況。
88、財務(wù)顧問(wèn)主辦人應當具備的條件包括()。Ⅰ.參加中國證監會(huì )認可的財務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jì)合格Ⅱ.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務(wù)顧問(wèn)主辦人Ⅲ.最近36個(gè)月未因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分Ⅳ.最近36個(gè)月未因執業(yè)行為違法違規受到處罰
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】財務(wù)顧問(wèn)主辦人應當具備的條件包括：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監會(huì )規定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(3)參加中國證監會(huì )認可的財務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jì)合格。(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務(wù)顧問(wèn)主辦人。(5)未負有數額較大到期未清償的債務(wù)。(6)最近24個(gè)月無(wú)違反誠信的不良記錄。(7)最近24個(gè)月未因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(8)最近36個(gè)月未因執業(yè)行為違法違規受到處罰。(9)中國證監會(huì )規定的其他條件。
89、發(fā)行人應當就()聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券Ⅲ.股票在二級市場(chǎng)上進(jìn)行轉讓Ⅳ.中國證監會(huì )認定的其他情形
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券。(3)中國證監會(huì )認定的其他情形。
90、證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定()。Ⅰ.收購債權Ⅱ.彌補客戶(hù)的交易結算資金Ⅲ.可以對證券投資者保護基金的使用情況進(jìn)行檢查Ⅳ.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】《證券公司風(fēng)險處置條例》第五十三條規定，A、B、C三項均屬于證券投資者保護基金管理機構的職權。D項屬于證券監督管理機構的職權。
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