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保薦人考試參考書(shū)目及常用法規目錄
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一、參考書(shū)目
1 、中國證券監督管理委員會(huì )編：《證券發(fā)行上市審核工作手冊》(2014)，中國財政經(jīng)濟出版社;
2 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )編：證券業(yè)從業(yè)資格考試統編教材(2012)《證券市場(chǎng)基礎知識》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》、《證券投資分析》、《證券交易》、《證券投資基金》，中國金融出版社;
3 、中國注冊會(huì )計師協(xié)會(huì )編：2014年度注冊會(huì )計師全國統一考試指定輔導教材《會(huì )計》、《財務(wù)成本管理》，中國財政經(jīng)濟出版社。
二、常用法規目錄
(保薦代表人勝任能力考試涉及但不限于以下法律、法規、規章、規范性文件和行業(yè)自律規則;如有修訂，以修訂版為準)。
(一)保薦業(yè)務(wù)監管
1.《中華人民共和國證券法》
(1998年12月29日通過(guò) 2014年8月31日最新修訂 2014年8月31日起施行)
2.《中華人民共和國公司法》
(1993年12月29日通過(guò) 2013年12月28日最新修訂 2014年3月1日起施行)
3.《中華人民共和國公司登記管理條例》
(1994年6月24日發(fā)布 2014年2月19日最新修訂 2014年3月1日起施行)
4.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
(2009年5月13日 有關(guān)部門(mén)令第63號)
5.《創(chuàng )業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》
(2014年5月14日 有關(guān)部門(mén)令第100號)
6.《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于進(jìn)一步加強保薦業(yè)務(wù)監管有關(guān)問(wèn)題的意見(jiàn)》
(2012年3月15日 有關(guān)部門(mén)公告[2012]4號)
7.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》
(2009年4月1日 有關(guān)部門(mén)公告[2009]5號)
8.《保薦人盡職調查工作準則》
(2006年5月29日 證監發(fā)行字[2006]15號)
9.《發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第27號——發(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報告》
(2009年3月27日 有關(guān)部門(mén)公告[2009]4號)
10.《關(guān)于發(fā)布<深圳證券交易所上市公司保薦工作指引>的通知》
(2012年11月23日 深證上[2012]383號)
11.《關(guān)于發(fā)布<上海證券交易所證券發(fā)行上市業(yè)務(wù)指引(2013年修訂)>的通知》
(2013年12月27日 上證發(fā)[2013]27號)
12.《關(guān)于發(fā)布<上海證券交易所證券上市審核實(shí)施細則>的通知》
(2013年12月27日 上證發(fā)[2013]28號)
(二)財務(wù)分析
1.《中華人民共和國會(huì )計法》
(1985年1月21日通過(guò) 1999年10月31日最新修訂 2000年7月1日起施行)
2.《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》
(2007年3月16日通過(guò) 2008年1月1日起施行)
3.《企業(yè)財務(wù)會(huì )計報告條例》
(2000年6月21日 國務(wù)院令第287號)
4. 《企業(yè)會(huì )計準則—基本準則》
(2006年2月15日財政部第33號令)
5.《企業(yè)會(huì )計準則—具體準則》
(財會(huì )[2006]3號)
6.《企業(yè)會(huì )計準則應用指南》
(財會(huì )[2006]18號)
7.《企業(yè)會(huì )計準則解釋第1號》
(財會(huì )[2007]14號)
8.《企業(yè)會(huì )計準則解釋第2號》
(財會(huì )[2008]11號)
9.《企業(yè)會(huì )計準則解釋第3號》
(財會(huì )[2009]8號)
10.《企業(yè)會(huì )計準則解釋第4號》
(財會(huì )[2010]15號)
11.《企業(yè)會(huì )計準則解釋第5號》
(財會(huì )[2012]19號)
12.《企業(yè)會(huì )計準則解釋第6號》
(財會(huì )[2014]1號)
13.《企業(yè)財務(wù)通則》
(2007年1月1日 財政部令第41號)
(三)股本融資
1.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》
(2006年5月17日 有關(guān)部門(mén)令第32號)
2.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理辦法》
(2014年5月14日 有關(guān)部門(mén)令第99號)
3.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
(2006年5月8日 有關(guān)部門(mén)令第30號)
4. 《首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份暫行規定》
(2014年3月21日 有關(guān)部門(mén)公告[2014]11號)
5.《國務(wù)院關(guān)于開(kāi)展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導意見(jiàn)》
(2013年11月30日 國發(fā)[2013]46號)
6.《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》
(2014年3月21日 有關(guān)部門(mén)令第97號)
7.《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市公司招股說(shuō)明書(shū)財務(wù)報告審計截止日后主要財務(wù)信息及經(jīng)營(yíng)狀況信息披露指引》
(2013年12月6日 有關(guān)部門(mén)公告[2013]45號)
8.《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市公司招股說(shuō)明書(shū)中與盈利能力相關(guān)的信息披露指引》
(2013年12月6日 有關(guān)部門(mén)公告[2013]46號)
9.《關(guān)于進(jìn)一步加強保薦機構內部控制有關(guān)問(wèn)題的通知》
(2013年12月30日 有關(guān)部門(mén)發(fā)行監管函[2013]346號)
10.《上海證券交易所股票上市規則》
(2013年12月27日 上證發(fā)[2013]26號)
11.《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規則》
(2012年4月20日 深證上[2012]77號)
12.《深圳證券交易所股票上市規則》
(2012年7月7日 深圳證券交易所)
13.《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細則》
(2011年8月1日 有關(guān)部門(mén)令第73號)
14.《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉讓系統有關(guān)問(wèn)題的決定》
(2013年12月13日 國發(fā)[2013]49號)
15.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法》
(2013年1月31日 有關(guān)部門(mén)令第89號)
16.《非上市公眾公司監督管理辦法》
(2013年12月26日 有關(guān)部門(mén)令第96號)
17.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則(試行)》
(2013年12月30日 股轉系統公告[2013]40號)
18.《關(guān)于規范證券公司參與區域性股權交易市場(chǎng)的指導意見(jiàn)(試行)》
(2012年8月23日 有關(guān)部門(mén)公告[2012年]20號)
19.《證券公司參與區域性股權交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規范》
(2013年2月7日 中證協(xié)發(fā)[2013]17號)
(四)債務(wù)融資
1.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》
(2007年8月14日 有關(guān)部門(mén)令第49號)
2.《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規定》
(2008年10月17日 有關(guān)部門(mén)公告[2008]41號)
3.《關(guān)于創(chuàng )業(yè)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券的有關(guān)事項的公告》
(2011年10月20日 有關(guān)部門(mén)公告[2011]29號)
4.《上海證券交易所公司債券上市規則》
(2009年11月2日 上證債字[2009]186號)
5.《深圳證券交易所公司債券上市規則》
(2012年6月6日 深證上[2012]156號)
6.《證券公司開(kāi)展中小企業(yè)私募債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》
(2012年5月23日 中證協(xié)發(fā)[2012]120號)
7.《證券公司中小企業(yè)私募債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)盡職調查指引》
(2013年1月16日 中國證券業(yè)協(xié)會(huì ))
8.《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》
(2012年5月23日 深證上[2012]130號)
9.《關(guān)于發(fā)布實(shí)施<上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法>有關(guān)事項的通知》
(2012年5月22日 上證債字[2012]176號)
10.《關(guān)于中小企業(yè)可交換私募債券試點(diǎn)業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知》
(2013年5月30日 深證上[2013]179號)
11.《關(guān)于發(fā)布<中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)登記結算業(yè)務(wù)實(shí)施細則>的通知》
(2012年5月22日 中國證券登記結算有限責任公司)
12.《關(guān)于發(fā)布<上海證券交易所債券招標發(fā)行業(yè)務(wù)操作指引>的通知》
(2013年12月24日 上證發(fā)[2013]25號)
13. 《企業(yè)債券管理條例》
(2011年1月8日 國務(wù)院令第588號)
14. 《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》
(2008年4月9日 中國人民銀行令[2008]第1號)
15.《全國銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理操作規程》
(2009年3月25日 中國人民銀行公告[2009]第6號)
(五)定價(jià)銷(xiāo)售
1. 《中國有關(guān)部門(mén)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》
(2013年11月30日 有關(guān)部門(mén)公告[2013]42號)
2. 《關(guān)于加強新股發(fā)行監管的措施》
(2014年1月12日 有關(guān)部門(mén)公告[2014]4號)
3.《關(guān)于新股發(fā)行定價(jià)相關(guān)問(wèn)題的通知》
(2012年5月23日 中國有關(guān)部門(mén)發(fā)行監管部、創(chuàng )業(yè)板發(fā)行監管部)
4.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
(2014年3月21日 有關(guān)部門(mén)令第98號)
5.《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規范》
(2014年5月9日中證協(xié)發(fā)[2014]77號)
6.《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理細則》
(2014年5月9日中證協(xié)發(fā)[2014]77號)
7.《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售細則》
(2014年5月9日 中證協(xié)發(fā)[2014]77號)
8.《關(guān)于修改<上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施辦法>的通知》
(2014年5月9日 上證發(fā)[2014]30號)
9.《關(guān)于修改<上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實(shí)施辦法>的通知》
(2014年5月9日 上證發(fā)[2014]29號)
10.《深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實(shí)施辦法》
(2014年5月9日 深證上[2014]158號)
11.《深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細則》
(2014年5月9日 深證上[2014]158號)
(六)財務(wù)顧問(wèn)
1.《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》
(2008年6月3日 有關(guān)部門(mén)令第54號)
2.《證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執業(yè)能力專(zhuān)業(yè)評價(jià)工作指引》
(2013年9月6日 中證協(xié)發(fā)[2013]158號)
3.《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)兼并重組市場(chǎng)環(huán)境的意見(jiàn)》
(2014年3月7日 國發(fā)[2014]14號)
4.《上市公司收購管理辦法》
(2012年2月14日 有關(guān)部門(mén)令第77號)
5.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》
(2011年8月1日 有關(guān)部門(mén)令第73號)
6.《中國有關(guān)部門(mén)關(guān)于規范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問(wèn)題的規定》
(2008年4月16日 有關(guān)部門(mén)公告[2008]14號)
7. 《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于在借殼上市審核中嚴格執行首次公開(kāi)發(fā)行股票上市標準的通知》
(2013年11月30日 證監發(fā)[2013]61號)
8.《關(guān)于加強與上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監管的暫行規定》
(2012年11月6日 有關(guān)部門(mén)公告[2012]33號)
9.《關(guān)于外國投資者并購境內企業(yè)的規定》
(2009年6月22日 商務(wù)部令2009年第6號)
(七)持續督導
1.《上市公司章程指引(2014年修訂)》
(2014年5月28日 中國有關(guān)部門(mén)公告[2014]19號)
2、《上市公司股東大會(huì )規則(2014年修訂)》
(2014年5月28日 有關(guān)部門(mén)公告[2014]20號)
3.《上市公司信息披露管理辦法》
(2007年1月30 有關(guān)部門(mén)令第40號)
4.《關(guān)于加強上市證券公司監管的規定》
(2010年6月30日 有關(guān)部門(mén)公告[2010]20號)
5.《關(guān)于規范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對外擔保若干問(wèn)題的通知》
(2003年8月28日 證監發(fā)[2003]56號)
6.《關(guān)于規范上市公司對外擔保行為的通知》
(2005年11月4日 證監發(fā)[2005]120號)
7.《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》
(2012年12月19日 有關(guān)部門(mén)公告[2012]44號)
8.《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅》
(2013年11月30日 有關(guān)部門(mén)公告[2013]43號)
9.《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現金分紅有關(guān)事項的通知》
(2012年5月4日 證監發(fā)[2012]37號)
10.《關(guān)于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》
(2011年10月25日 有關(guān)部門(mén)公告[2011]30號)
11.《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》
(2009年7月15日 上證公字[2009]75號)
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