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2017證券從業(yè)資格備考練習（附答案）
1[單選題] 上市公司實(shí)際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務(wù)的，上市公司應當自( )起立即作出報告和公告。
A.知悉之日
B.實(shí)際控制人未履行報告、公告之日
C.股東未履行報告、公告之日
D.知悉15日后
參考答案：A
參考解析：上市公司實(shí)際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務(wù)的，上市公司應當自知悉之日起立即作出報告和公告。
2[單選題] 有限責任公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書(shū)，出資證明書(shū)由( )蓋章。
A.公司
B.全體董事
C.公司登記機關(guān)
D.工商行政管理局
參考答案：A
參考解析：有限責任公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書(shū)，出資證明書(shū)由公司蓋章。
3[單選題] 公司法定公積金累計額為公司注冊資本的( )以上的，可以不再提取。
A.30%
B.50%
C.60%
D.80%
參考答案：B
參考解析：公司分配當年稅后利潤時(shí)，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。
4[單選題] 證券公司應當遵守法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構的規定，( )經(jīng)營(yíng)，履行對客戶(hù)的誠信義務(wù)。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
參考答案：A
參考解析：《證券公司監督管理條例》第2條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構的規定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對客戶(hù)的誠信義務(wù)。
5[單選題] 股份有限公司董事、監事、高級管理人員在離職后( )內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
參考答案：A
參考解析：公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況。在任職期間每年轉讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
6[單選題] 客戶(hù)信用證券賬戶(hù)為證券公司客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)的( )證券賬戶(hù)。
A.一級
B.二級
C.三級
D.初始
參考答案：B
參考解析：客戶(hù)信用證券賬戶(hù)是證券公司根據證券登記結算公司相關(guān)規定為客戶(hù)開(kāi)立的、用于記載客戶(hù)委托證券公司持有的擔保證券的明細數據的賬戶(hù)。該賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)的二級證券賬戶(hù)。
7[單選題] 證券交易所要求會(huì )員( )編制庫存證券報表。
A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬
參考答案：B
參考解析：證券交易所要求會(huì )員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。
8[單選題] 對證券公司未按照規定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。
A.1;5
B.1;10
C.3;5
D.3;10
參考答案：D
參考解析：對證券公司未按照規定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
9[單選題] 自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶(hù)卡時(shí)應提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機構)出具的( )。
A.原證券賬戶(hù)結算證明
B.原資金賬戶(hù)結算證明
C.原資金賬戶(hù)凍結證明
D.原證券賬戶(hù)凍結證明
參考答案：D
參考解析：補辦新號碼上海證券賬戶(hù)卡時(shí)，應提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機構)出具的原證券賬戶(hù)凍結證明。
10[單選題] 協(xié)議收購時(shí)，收購人擁有權益的股份達到該公司已發(fā)行股份的( )，繼續進(jìn)行收購應當依法向該上市公司股東發(fā)出要約。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
參考答案：B
參考解析：收購人擁有權益的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續進(jìn)行收購的，應當依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。
11[單選題] 公司章程的( )事項，是指法律并無(wú)明文規定，但公司章程制定者認為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好運轉且不違反強行法規定和公序良俗原則的事項。
A.相對記載
B.任意記載
C.絕對記載
D.協(xié)商記入
參考答案：B
。參考解析：公司章程的任意記載事項，是指法律并無(wú)明文規定，但公司章程制定者認為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好運轉且不違反強行法規定和公序良俗原則的事項。
12[單選題] ( )是指發(fā)起人只認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式。
A.發(fā)起設立
B.同時(shí)設立
C.募集設立
D.單純設立
參考答案：C
參考解析：募集設立又稱(chēng)漸次設立或復雜設立，是指發(fā)起人只認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式。
13[單選題] 下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A.承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，可以由有關(guān)主管部門(mén)依法責令該機構停業(yè)
B.承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，可以由有關(guān)主管部門(mén)依法吊銷(xiāo)直接責任人員的資格證書(shū)
C.承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構因過(guò)失提供有重大遺漏報告的，情節較輕的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款
D.承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構因其出具的評估結果、驗資或者驗證證明不實(shí)，給公司債權人造成損失的，除能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯的外，需要承擔賠償責任
參考答案：C
參考解析：承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構因過(guò)失提供有重大遺漏報告的，由公司登記機關(guān)責令改正，情節較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門(mén)依法責令該機構停業(yè)、吊銷(xiāo)直接責任人員的資格證書(shū)，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。
14[單選題] 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求不少于人民幣( )萬(wàn)元。
A.3000
B.1000
C.5000
D.10000
參考答案：A
參考解析：股份有限公司申請股票上市，公司股本總額應當不少于人民幣3000萬(wàn)元。
15[單選題] 國務(wù)院證券監督管理機構和( )應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。
A.中國人民銀行
B.地方人民政府
C.國務(wù)院銀行監督管理機構
D.國務(wù)院保險監督管理機構
參考答案：B
參考解析：《證券公司監督管理條例》第7條規定，國務(wù)院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。國務(wù)院證券監督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。
16[單選題] 對于證券業(yè)協(xié)會(huì )以外主體做出的、符合相關(guān)規定條件的獎勵信息，會(huì )員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書(shū)之日起( )個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )誠信管理系統申報，協(xié)會(huì )審核后記入誠信信息系統。
A.7
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析：對于證券業(yè)協(xié)會(huì )以外主體做出的、符合相關(guān)規定條件的獎勵信息等其他信息，會(huì )員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書(shū)之日起10個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )誠信管理系統申報，協(xié)會(huì )審核后記入誠信信息系統;協(xié)會(huì )認為申報信息不符合規定的，應當退回會(huì )員并說(shuō)明不予記入誠信信息系統的原因。
17[單選題] 公司最基本的活動(dòng)是( )。
A.生產(chǎn)運營(yíng)
B.運營(yíng)管理
C.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)
D.公司經(jīng)營(yíng)
參考答案：D
參考解析：公司經(jīng)營(yíng)是公司最基本的活動(dòng)。
18[單選題] 按( )不同，經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。
A.風(fēng)險種類(lèi)
B.風(fēng)險標的
C.風(fēng)險起因
D.風(fēng)險影響
參考答案：C
參考解析：按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。
19[單選題] 同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，( )是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A.客戶(hù)資料的保密性
B.交易行為的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.收益的不穩定性
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現在4個(gè)方面：業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀商的中介性、客戶(hù)指令的權威性和客戶(hù)資料的保密性。
20[單選題] 下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A.期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.期貨交易所拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監督管理機構監督檢查的，可以責令停業(yè)整頓
C.期貨交易所違反規定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
D.期貨交易所未建立或者未執行當日無(wú)負債結算的，責令改正，給予警告
參考答案：C
參考解析：期貨交易所違反規定收取保證金，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
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