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2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎知識》練習試題及答案
一、單項選擇題
1.根據《證券法》的規定，證券公司的注冊資本應當是( )資本。
A.實(shí)物
B.貨幣
C.認購
D.實(shí)繳
【答案】D【解析】《證券法》要求證券公司的注冊資本應當是實(shí)繳資本。
2.設立證券公司的主要股東應當最近3年無(wú)重大違法違規記錄，凈資產(chǎn)至少不低于( )億元。
A.5
B.3
C.2
D.10
【答案】C【解析】設立證券公司，應當具備下列條件：①有符合法律、行政法規規定的公司章程：②主要股東具有持續盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;③有符合《證券法》規定的注冊資本;④董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;⑤有完善的風(fēng)險管理與內部控制制度;⑥有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設施;⑦法律、行政法規規定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。
3.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立( )的方式。
A.交收
B.托管
C.委托
D.信托
【答案】D【解析】證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式。
4.西方貨幣政策傳導機制理論中，用P→W→C→Y表示財富傳導機制的傳導過(guò)程，其中的W表示的是( )。
A.財富
B.貨幣供給
C.消費
D.股票價(jià)格
【答案】A【解析】W是英文wealth的簡(jiǎn)寫(xiě)，是財富的意思。
5.對于證券公司與客戶(hù)之間的( )，是委托中國結算公司根據成交記錄按照業(yè)務(wù)規則代為辦理。
A.證券交易
B.資金清算交收
C.資金劃付
D.證券清算交收
【答案】D【解析】實(shí)踐中對于證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收，是委托中國結算公司根據成交記錄按照業(yè)務(wù)規則代為辦理。
6.一般性貨幣政策工具屬于調節貨幣( )的工具。
A.總量
B.流通速度
C.價(jià)格
D.流通范圍
【答案】A【解析】一般性貨幣政策工具指中央銀行所采用的、對整個(gè)金融系統的貨幣信用擴張與緊縮產(chǎn)生全面性或一般性影響的手段，主要從總量上對貨幣供應量和信貸規模進(jìn)行調節。
7.下列關(guān)于股份變動(dòng)的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.當轉債持有人行使轉換權時(shí)，公司收回并注銷(xiāo)發(fā)行的債券，同時(shí)發(fā)行新股，由于稀釋效應，有可能引起股價(jià)下降
B.股票分割與合并，會(huì )改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重
C.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權
D.資本公積金是在公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍之外，由資本本身及其他原因形成的股東權益收入
【答案】B【解析】股票不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數和股東持有股票的數量，但并不改變公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。
8.證券市場(chǎng)本質(zhì)上是( )交換的場(chǎng)所。
A.風(fēng)險
B.信用
C.價(jià)格
D.價(jià)值直接
【答案】D【解析】證券市場(chǎng)具有以下特征：①證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所;②證券市場(chǎng)是財產(chǎn)權利直接交換的場(chǎng)所;③證券市場(chǎng)是風(fēng)險直接交換的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)本質(zhì)上是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。
9.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )依法對證券評級業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行( )管理。
A.備案
B.自律
C.核準
D.審批
【答案】B【解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì )依法對證券評級業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
10.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以( )原則作為第一優(yōu)先原則。
A.數量?jì)?yōu)先
B.時(shí)間優(yōu)先
C.席位優(yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先
【答案】D【解析】在訂單匹配原則方面，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數量?jì)?yōu)先原則、客戶(hù)優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。
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