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2017年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎知識》復習試題及答案
一、單項選擇題
1、在美國發(fā)行的外國債券被稱(chēng)為( )。
A: 揚基債券B: 武士債券C: 熊貓債券D: 無(wú)國籍債券
答案:A
解析:
在美國發(fā)行的外國債券被稱(chēng)為“揚基債券”.它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場(chǎng)發(fā)行的、吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外同債券被稱(chēng)為“武士債券”，它是南非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的、以日元為面值的債券。圉際多邊金融機構首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。歐洲債券是指借款人在本國境外市場(chǎng)發(fā)行的、
不以發(fā)行市場(chǎng)所在國貨幣為面值的國際債券。由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國的貨幣為面值。故也被稱(chēng)為“無(wú)國籍債券
2、關(guān)于地方政府債券.下列論述正確的是( )。
A: 地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈推胀▊�
B: 收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費不足而發(fā)行的債券C: 普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券D: 地方政府債券簡(jiǎn)稱(chēng)“地方債券”，也可以稱(chēng)為“地方公債”或“地方債”
答案：D
解析:
地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，通�？梢苑譃橐话銈�(普通債券)和專(zhuān)項債券(收益債券)。
前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費不足而發(fā)行的債券。后者是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券。
3、債券基金的收益受市場(chǎng)利率的影響正確的是( )。
A: 市場(chǎng)利率下調時(shí)，收益上升B: 市場(chǎng)利率下調時(shí)，收益下降C: 市場(chǎng)利率上調時(shí)，收益上升D: 市場(chǎng)利率上調時(shí).收益不變
答案:A
解析:
債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金。由于債券的年利率固定，因而這類(lèi)基金的風(fēng)險較低，適合于穩健型投資者。債券基金的收益會(huì )受市場(chǎng)利率的影響，當市場(chǎng)利率下調時(shí)，其收益會(huì )上升;反之，若市場(chǎng)利率上調，其收益將下降。
4、下列不屬于證券中介機構的是( )。
A: 中國證監會(huì )B: 資信評級公司C: 會(huì )計師事務(wù)所D: 證券登記結算機構
答案:A
解析:
在證券發(fā)行市場(chǎng)上，中介機構主要包括證券公司、證券登記結算機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評級公司、資產(chǎn)評估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機構。中國證監會(huì )是國務(wù)院直屬的證券監督管理機構。
5、公司股東享有的權利不包括( )
A: 選擇管理者B: 資產(chǎn)收益C: 參與重大決策D: 制訂公司產(chǎn)品計劃
答案:D
解析:
普通股票的持有者是股份公司的基本股東，按照《公司法》的規定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。
6、下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則B: 價(jià)格較高的買(mǎi)人申報優(yōu)先于價(jià)格較低的買(mǎi)人申報C: 價(jià)格較高的賣(mài)出申報優(yōu)先于價(jià)格較低的賣(mài)出申報D: 買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的.先申報者優(yōu)先于后申報者
答案:C
解析:
證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。①價(jià)格優(yōu)先原則。價(jià)格較高的買(mǎi)人申報優(yōu)先于價(jià)格較低的買(mǎi)入申報，
價(jià)格較低的賣(mài)出申報優(yōu)先于價(jià)格較高的賣(mài)出申報。②時(shí)間優(yōu)先原則，同價(jià)位申報，依照申報時(shí)序決定優(yōu)先順序。即買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的.先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時(shí)間確定。
7、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法巾，不正確的是( )。
A: 證券市場(chǎng)是價(jià)值、財產(chǎn)權利、風(fēng)險直接交換的場(chǎng)所B: 證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券C: 證券市場(chǎng)是財產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所
D: 證券市場(chǎng)上的有價(jià)證券本身無(wú)價(jià)值.但其代表著(zhù)一定的財產(chǎn)權利
答案:C
解析:
證券市場(chǎng)是價(jià)值、財產(chǎn)權利、風(fēng)險直接交換的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券，這些證券本身無(wú)價(jià)值，但其代表著(zhù)一定的財產(chǎn)權利.如對財產(chǎn)的所有權、債權、收益權，因而稱(chēng)證券市場(chǎng)是財產(chǎn)權利的直接交換場(chǎng)所.而非財產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所。
8、下列各項中.違背控股股東行為規范的是( )。
A: 控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權益
B: 證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭C: 未經(jīng)股東會(huì )、董事會(huì )同意，不得任免證券公司的董事、監事和高級管理人員
D: 證券公司與其控股股東應在業(yè)務(wù)、人員、機構、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴格分開(kāi)
答案:B
解析:
控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶(hù)的合法權益，不得超越股東會(huì )、董事會(huì )任免證券公司的董事、監事和高管人員，不得超越股東會(huì )、董事會(huì )干預證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。證券公司與其控股股東應在業(yè)務(wù)、人員、機構、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴格分開(kāi).各自獨立經(jīng)營(yíng)、獨立核算、獨立承擔責任和風(fēng)險。證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方應當采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。
9、次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于( )年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，
且該項債務(wù)的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長(cháng)期債務(wù)。
A: 1 B: 3 C: 5 D: 7
答案:C
解析:
次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，
且該項債務(wù)的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長(cháng)期債務(wù)。
10、下列選項中，( )不是基金份額持有人必須承擔的義務(wù)。
A: 承擔基金虧損或終止的全部責任B: 繳納基金認購款項及規定的費用
C: 在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額D: 遵守基金契約
答案:A
解析:
基金份額持有人必須承擔一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括：遵守基金契約;繳納基金認購款項及規定的費用;承擔基金虧損或終止的有限責任;
不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動(dòng);在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規的有關(guān)規定;法律、法規及基金契約規定的其他義務(wù)。
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