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2017年證券從業(yè)資格備考模擬練習題及答案解析
一、單選題
1.在中華人民共和國境內，股票的發(fā)行和交易應適用( )。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《中華人民共和國合同法》
C.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》
D.《中華人民共和國金融法》
答案.A
答案解析.《證券法》第二條規定，在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規的規定。
2.在中華人民共和國境內，《證券法》未規定公司債券的交易的，應優(yōu)先適用( )。
A.《中華人民共和國合同法》
B.《中華人民共和國公司法》
C.《中華人民共和國金融法》
D.《中華人民共和國保險法》
答案.B
答案解析.《證券法》第四條規定，在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規的規定。
3.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則是( )。
A.公開(kāi)、公平、公正
B.統一領(lǐng)導、分級管理
C.適應性原則
D.全面性原則
答案.A
答案解析.《證券法》第五條規定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。
4.我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實(shí)行( )。
A.統一經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
B.統一經(jīng)營(yíng)、統一管理
C.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、統一管理
D.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
答案.D
答案解析.《證券法》第六條規定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機構分別設立。國家另有規定的除外。
5.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的( )屬于內幕信息。
A.百分之五
B.百分之十
C.百分之三十
D.百分之五十
答案.C
答案解析.第七十五條 證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財務(wù)或者對該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息:(一)本法第六十七條第二款所列重大事件;
(二)公司分配股利或者增資的計劃;(三)公司股權結構的重大變化;(四)公司債務(wù)擔保的重大變更;(五)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十;(六)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;(七)上市公司收購的有關(guān)方案;(八)國務(wù)院證券監督管理機構認定的對證券交易價(jià)格有顯著(zhù)影響的其他重要信息。
6.下列屬于公開(kāi)發(fā)行的有( )。
A.向不特定對象發(fā)行證券的
B.向特定對象發(fā)行證券累計超過(guò)50人的
C.向特定對象發(fā)行證券累計超過(guò)100人的
D.向特定對象發(fā)行證券累計超過(guò)150人的
答案.A
答案解析.《證券法》第十條規定，有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行:(一)向不特定對象發(fā)行證券的;(二)向特定對象發(fā)行證券累計超過(guò)二百人的;(三)法律、行政法規規定的其他發(fā)行行為。
7.設立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票報送的文件有( )。
A.公司營(yíng)業(yè)執照
B.審計報告
C.招股說(shuō)明書(shū)
D.資產(chǎn)評估報告
答案.C
答案解析.《證券法》第十二條規定，設立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務(wù)院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件:(一)公司章程;(二)發(fā)起人協(xié)議;(三)發(fā)起人姓名或者名稱(chēng)，發(fā)起人認購的股份數、出資種類(lèi)及驗資證明;(四)招股說(shuō)明書(shū);(五)代收股款銀行的名稱(chēng)及地址;(六)承銷(xiāo)機構名稱(chēng)及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。法律、行政法規規定設立公司必須報經(jīng)批準的，還應當提交相應的批準文件。
8.公司公開(kāi)發(fā)行股票改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)( )做出決議。
A.獨立董事
B.董事長(cháng)
C.董事會(huì )
D.股東大會(huì )
答案.D
答案解析.《證券法》第十五條規定，公司對公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì )作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì )認可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股。
9.股份有限公司公開(kāi)發(fā)行債券，其凈資產(chǎn)不低于( )萬(wàn)元。
A.2000
B.3000
C.5000
D.6000
答案.B
答案解析.《證券法》第十六條規定，公開(kāi)發(fā)行公司債券，應當符合下列條件:(一)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元;(二)累計債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十;(三)最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;(四)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;(五)債券的利率不超過(guò)國務(wù)院限定的利率水平;(六)國務(wù)院規定的其他條件。
10.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式是( )。
A.直銷(xiāo)
B.經(jīng)銷(xiāo)
C.代銷(xiāo)
D.包銷(xiāo)
答案.C
答案解析.證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。
11.股票發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商確定，該股票采取的是( )。
A.平價(jià)發(fā)行
B.折價(jià)發(fā)行
C.溢價(jià)發(fā)行
D.中間價(jià)發(fā)行
答案.C
答案解析.《證券法》第三十四條規定，股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商確定。
12.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)( )萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
A.1000
B.2000
C.5000
D.6000
答案.C
答案解析.《證券法》第三十二條規定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。承銷(xiāo)團應當由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。
13.證券的代銷(xiāo)期限最長(cháng)不超過(guò)( )日。
A.30
B.90
C.120
D.180
答案.B
答案解析. 《證券法》第三十三條規定，證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(cháng)不得超過(guò)九十日。
14.證券公司在代銷(xiāo)期內，所代銷(xiāo)證券應當保證先行出售給( )。
A.認購人
B.發(fā)行人
C.保薦人
D.承銷(xiāo)人
答案.A
答案解析. 《證券法》第三十三條規定，證券公司在代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期內，對所代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷(xiāo)的證券和預先購入并留存所包銷(xiāo)的證券。
15.股票發(fā)行采用( )方式，期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數量未達到擬公開(kāi)發(fā)行股票數量百分之七十的，為發(fā)行失敗。
A.經(jīng)銷(xiāo)
B.代銷(xiāo)
C.包銷(xiāo)
D.直銷(xiāo)
答案.B
答案解析.《證券法》第三十五條規定，股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數量未達到擬公開(kāi)發(fā)行股票數量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應當按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。
16.發(fā)行人應當按照( )返還股票認購人。
A.發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息
B.發(fā)行價(jià)并減銀行同期存款利息
C.發(fā)行價(jià)并加算銀行同期袋款利息
D.發(fā)行價(jià)并減銀行同期存款利息
答案.A
答案解析. 《證券法》第三十五條規定，股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數量未達到擬公開(kāi)發(fā)行股票數量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應當按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。
17.下列關(guān)于證券交易的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.依法發(fā)行的股票在法律限定的期限內不得買(mǎi)賣(mài)。
B.證券交易當事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券
C.證券在證券交易所上市交易，應當采用公開(kāi)的集中交易方式或者國務(wù)院證券監督管理機構批準的其他方式
D.依法公開(kāi)發(fā)行的公司債券可以在任一交易所上市交易
答案.D
答案解析.《證券法》第三十九條規定，依法公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準的其他證券交易場(chǎng)所轉讓。
18.下列選項中，說(shuō)法錯誤的是( )。
A.證券交易所從業(yè)人員在任期內不得直接買(mǎi)賣(mài)股票
B.證券公司從業(yè)人員在任期間不得借他人名義持有股票
C.證券登記結算機構的從業(yè)人員在任前已持有的股票可以繼續持有
D.證券監督管理機構的工作人員不得收受他人贈送的股票
答案.C
答案解析.《證券法》第四十三條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉讓。
19.為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員，在該股票承銷(xiāo)期內和期滿(mǎn)后( )，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.1年
D.2年
答案.B
答案解析. 《證券法》第四十五條規定，為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員，在該股票承銷(xiāo)期內和期滿(mǎn)后六個(gè)月內，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。
20.上市公司董事將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后( )賣(mài)出，由此所得收益歸該公司所有。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.1年
答案.C
答案解析. 《證券法》第四十七條規定，上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì )應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷(xiāo)購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣(mài)出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。
21.申請證券上市交易，應當向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.證券交易所
B.中國證監會(huì )
C.證券公司
D.中國人民銀行
答案.A
答案解析.《證券法》第四十八條規定，申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
22.股份有限公司申請股票上市其公司股本總額不少于( )萬(wàn)元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
答案.C
答案解析.《證券法》第五十條規定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件:(一)股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行;(二)公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元;(三)公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十以上;(四)公司最近三年無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載。
23.股份有限公司申請股票上市，公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為( )以上。
A.百分之十
B.百分之二十
C.百分之三十
D.百分之五十
答案.A
答案解析.《證券法》第五十條規定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件:(一)股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行;(二)公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元;(三)公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十以上;(四)公司最近三年無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載。
24.公司申請公司債券上市交易，該公司債券的期限至少為( )年。
A.0.5
B.1
C.2
D.3
答案.B
答案解析.《證券法》第五十七條規定，應當符合下列條件:(一)公司債券的期限為一年以上;(二)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元;(三)公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
25.公司申請公司債券上市交易，其實(shí)際發(fā)行額不少于( )萬(wàn)元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
答案.D
答案解析.《證券法》第五十七條規定，應當符合下列條件:(一)公司債券的期限為一年以上;(二)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元;(三)公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
26.申請可轉換為股票的公司債券上市與普通公司債券相比，多報送債券交易所的文件是( )。
A.審計報告
B.資產(chǎn)評估報告
C.上市報告書(shū)
D.上市保薦書(shū)
答案.D
答案解析.《證券法》第五十八條規定，申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書(shū)。
27.證券公司最近( )年連續虧損，證券交易所應該決定暫停其公司債券上市交易。
A.2
B.3
C.4
D.5
答案.A
答案解析.《證券法》第六十條規定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易:(一)公司有重大違法行為;(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(三)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;(四)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);(五)公司最近二年連續虧損。
28.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會(huì )計年度的上半年結束之日起( )個(gè)月內，向國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的中期報告，并予公告。
A.1
B.2
C.3
D.6
答案.B
答案解析.《證券法》第六十五條規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會(huì )計年度的上半年結束之日起二個(gè)月內，向國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的中期報告，并予公告
29.持有公司( )以上股份的股東屬于證券交易內幕信息知情人。
A.百分之三
B.百分之五
C.百分之十
D.百分之二十
答案.B
答案解析.《證券法》第七十四條規定，證券交易內幕信息的知情人包括:(一)發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員;(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監事、高級管理人員;(三)發(fā)行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;(四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內幕信息的人員;(五)證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;(六)保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的有關(guān)人員;(七)國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他人。
30.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的( )屬于內幕信息。
A.百分之十
B.百分之二十
C.百分之三十
D.百分之五十
答案.C
答案解析.《證券法》第七十五條規定，下列信息皆屬內幕信息:(一)本法第六十七條第二款所列重大事件;(二)公司分配股利或者增資的計劃;(三)公司股權結構的重大變化;(四)公司債務(wù)擔保的重大變更;(五)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十;(六)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;(七)上市公司收購的有關(guān)方案;(八)國務(wù)院證券監督管理機構認定的對證券交易價(jià)格有顯著(zhù)影響的其他重要信息。
31.采取( )收購方式的，收購人在收購期限內，不得賣(mài)出被收購公司的股票，也不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)入被收購公司的股票。
A.協(xié)議
B.要約
C.橫向
D.縱向
答案.B
答案解析.《證券法》第九十三條規定，采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得賣(mài)出被收購公司的股票，也不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)入被收購公司的股票。
32.以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達成協(xié)議后，收購人必須在( )日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予公告。
A.2
B.3
C.5
D.7
答案.B
答案解析.《證券法》第九十四條規定，以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達成協(xié)議后，收購人必須在三日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予公告。
33.采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到( )時(shí)，繼續進(jìn)行收購的，應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.百分之十
B.百分之二十
C.百分之三十
D.百分之五十
答案.C
答案解析.《證券法》第九十六條規定，采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到百分之三十時(shí)，繼續進(jìn)行收購的，應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
34.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到( )時(shí)，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起( )日內，向國務(wù)院證券監督管理機構、證券交易所作出書(shū)面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。
A.百分之三;2
B.百分之三;3
C.百分之五;2
D.百分之五;3
答案.D
答案解析. 《證券法》第八十六條規定，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時(shí)，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內，向國務(wù)院證券監督管理機構、證券交易所作出書(shū)面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。
35.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到( )時(shí)，繼續進(jìn)行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.百分之二十
B.百分之二十五
C.百分之三十
D.百分之三十五
答案.C
答案解析. 《證券法》第八十八條規定，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到百分之三十時(shí)，繼續進(jìn)行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
36.收購要約約定的收購期限不得少于( )日，并不得超過(guò)( )日。
A.10;60
B.10;30
C.30;45
D.30;60
答案.D
答案解析.《證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過(guò)六十日。
37.未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款
A.百分之一以上百分之三以下
B.百分之一以上百分之五以下
C.百分之三以上百分之五以下
D.百分之五以上百分之十以下
答案.B
答案解析.《證券法》第一百八十八條規定，未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。
38.收購要約的期限為( )。
A.30~45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過(guò)60日。
39.下列有關(guān)公司公開(kāi)發(fā)行新股必須具備的條件中，說(shuō)法錯誤的是( )
A.具備持續盈利能力
B.財務(wù)狀況良好
C.具備健全且運行良好的組織機構
D.凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元
參考答案：D
參考解析：《證券法》第十三條公司公開(kāi)發(fā)行新股，應當符合下列條件:(一)具備健全且運行良好的組織機構;(二)具有持續盈利能力，財務(wù)狀況良好;(三)最近三年財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為;(四)經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。
40.下列關(guān)于債券上市交易暫停和終止的說(shuō)法，錯誤的是( )
A.公司有重大違法行為，由證券交易所暫停其公司債券上市交易
B.公司解散的，由證券交易所終止其公司債券上市交易
C.公司被宣告破產(chǎn)的，由中國證監會(huì )終止其公司債券上市交易
D.公司所募集資金不按照核準的用途使用，由證券交易所暫停其公司債券上市交易
參考答案：C
參考解析：第五十六條 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易:(一)公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件;(二)公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載，且拒絕糾正;(三)公司最近三年連續虧損，在其后一個(gè)年度內未能恢復盈利;(四)公司解散或者被宣告破產(chǎn);(五)證券交易所上市規則規定的其他情形。
第六十條 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易:(一)公司有重大違法行為;(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(三)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;(四)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);(五)公司最近二年連續虧損。第六十一條 公司有前條第(一)項、第(四)項所列情形之一經(jīng)查實(shí)后果嚴重的，或者有前條第(二)項、第(三)項、第(五)項所列情形之一，在限期內未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。
41、單位違反《證券法》規定的，操縱證券市場(chǎng)的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以( )罰款
A.十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下
B.十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下
C.十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下
D.十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下
參考答案：D
參考解析：《證券法》第二百零三條 違反本法規定，操縱證券市場(chǎng)的，責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。
42、我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于( )
A.內幕交易行為
B.欺詐客戶(hù)行為
C.操縱市場(chǎng)行為
D.虛假陳述行為
參考答案：C
參考解析：第七十七條 禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng):(一)單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;(二)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(三)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(四)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。
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