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2017年證券市場(chǎng)法律法規模擬沖刺試題及答案
一、單項選擇題
1、作出的表彰、獎勵、評比不應記入獎勵信息的單位是()。
A.商業(yè)銀行
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.中證資本市場(chǎng)發(fā)展監測中心有限責任公司
D.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì )
正確答案是：A
解析：下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：(1)中國證監會(huì )及其派出機構。(2)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監測中心有限責任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì )。(3)全國性證券交易所、證券登記結算機構、產(chǎn)權交易場(chǎng)所。(4)其他省部級及以上國家相關(guān)主管機關(guān)或協(xié)會(huì )認可的境內外自律組織。(5)協(xié)會(huì )認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。
2、證券經(jīng)紀人與證券公司之間是一種()關(guān)系。
A.委托
B.聘用
C.雇傭
D.委托代理
正確答案是：D
解析：證券公司與證券經(jīng)紀人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀人應根據證券公司的授權開(kāi)展范圍內客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)，在授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任，超出授權范圍的行為，證券經(jīng)紀人應當依法承擔相應的法律責任。
3、投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應當在()日內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
正確答案是：A
解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行離職備案。
4、財務(wù)與會(huì )計人員應當正確處理財務(wù)會(huì )計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶(hù)利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應主動(dòng)向()說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議。
A.所在機構的管理層
B.行業(yè)自律組織
C.監管機構
D.國家司法機關(guān)
正確答案是：A
解析：財務(wù)與會(huì )計人員應當正確處理財務(wù)會(huì )計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶(hù)利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應主動(dòng)向所在機構的管理層說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議。
5、()依法對保薦機構、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.國務(wù)院證券委員會(huì )
D.證券期貨投資咨詢(xún)機構
正確答案是：A
解析：中國證監會(huì )依法對保薦機構、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
6、專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。
A.初中
B.高中
C.專(zhuān)科
D.本科
正確答案是：B
解析：專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
7、根據證監會(huì )《試行辦法》的規定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應當遵守的原則不包括()。
A.守法合規
B.公平公正
C.資格管理
D.分散管理
正確答案是：D
解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應當遵循以下原則：守法合規;公平公正;資格管理;約定運作;集中管理;風(fēng)險控制。所以應該是集中管理，而不是分散管理。
8、能確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì )計核算上嚴格分離的制度是()。
A.逐日盯市制度
B.風(fēng)險預警制度
C.防火墻制度
D.保證金制度
正確答案是：C
解析：建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì )計核算上嚴格分離。所謂逐日盯市制度，亦即每日無(wú)負債制度、每日結算制度，是指在每個(gè)交易日結束之后，交易所結算部門(mén)先計算出當日各期貨合約結算價(jià)格，核算出每個(gè)會(huì )員每筆交易的盈虧數額，以此調整會(huì )員的保證金帳戶(hù)，將盈利記入帳戶(hù)的貸方，將虧損記入帳戶(hù)的借方。保證金制度也稱(chēng)押金制度，指清算所規定的達成期貨交易的買(mǎi)方或賣(mài)方，應交納履約保證金的制度。
9、證券業(yè)內通常將財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入()業(yè)務(wù)范疇。
A.投資銀行
B.商業(yè)銀行
C.中央銀行
D.非銀行
正確答案是：A
解析：證券業(yè)內通常將財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。
10、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的( )。
A.80%
B.100%
C.150%
D.500%
正確答案是：D
解析：由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，中國證監會(huì )頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》規定：(1)自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%，其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。(2)自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的500%。(3)持有一種權益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。(4)持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導致的情形和中國證監會(huì )另有規定的除外。
11、自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的()。
A.200%
B.300%
C.400%
D.500%
正確答案是：D
解析：自營(yíng)權益類(lèi)證券及證券衍生品的合計額不得超過(guò)凈資本的100%，自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計額不得超過(guò)凈資本的500%。
12、按照現行規定，證券公司對客戶(hù)融資融券最長(cháng)期限不超過(guò)()。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.1年
正確答案是：C
解析：按照現行規定，證券公司對客戶(hù)融資融券最長(cháng)期限不超過(guò)6個(gè)月。
13、在集合資產(chǎn)管理計劃中，證券公司應當至少每( )向客戶(hù)提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告。
A.5個(gè)月
B.4個(gè)月
C.3個(gè)月
D.2個(gè)月
正確答案是：C
解析：在集合資產(chǎn)管理計劃中，證券公司應當至少每3個(gè)月向客戶(hù)提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告。
14、證券公司的()負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構。
A.董事會(huì )
B.業(yè)務(wù)執行部門(mén)
C.業(yè)務(wù)決策機構
D.分支機構
正確答案是：C
解析：證券公司的業(yè)務(wù)決策機構負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構。董事會(huì )負責制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門(mén)設置及各部門(mén)職責，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規模。業(yè)務(wù)執行部門(mén)負責融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶(hù)的授信額度，對分支機構的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復核和監督。分支機構在公司總部的集中監控下，按照公司的統一規定和決定，具體負責客戶(hù)征信、簽約、開(kāi)戶(hù)、保證金收取和交易執行等業(yè)務(wù)操作。
15、證券公司的()負責融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶(hù)的授信額度。
A.董事會(huì )
B.業(yè)務(wù)決策機構
C.業(yè)務(wù)執行部門(mén)
D.分支機構
正確答案是：C
解析：業(yè)務(wù)執行部門(mén)負責融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶(hù)的授信額度，對分支機構的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復核和監督。董事會(huì )負責制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門(mén)設置及各部門(mén)職責，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規模。業(yè)務(wù)決策機構由有關(guān)高級管理人員及部門(mén)負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構，確定對單一客戶(hù)和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類(lèi)及折算率、客戶(hù)可融資買(mǎi)人和融券賣(mài)出的證券種類(lèi)。分支機構在公司總部的集中監控下，按照公司的統一規定和決定，具體負責客戶(hù)征信、簽約、開(kāi)戶(hù)、保證金收取和交易執行等業(yè)務(wù)操作。
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