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2017證券市場(chǎng)基本法律法規模擬考試題及答案
一、單項選擇題
(1)
上市公司董事與董事會(huì )會(huì )議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，
不得對該項決議行使表決權。也不得代理其他董事行使表決權。該董事會(huì )會(huì )議由 ( )
的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
A: 1/3
B:過(guò)半數
C: 2/3
D:全體
答案:B
解析:
根據《中華人民共和國公司法》第一百二十四條的相關(guān)規定，
上市公司董事與董事會(huì )會(huì )議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，
不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。
該董事會(huì )會(huì )議由過(guò)半數的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，
董事會(huì )會(huì )議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數通過(guò)。
(2)
在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、
實(shí)際控制人是法人的，其負責人應當認定為 ( )。
A:直接行為人
B:直接負責的主管人員
C:企業(yè)
D:個(gè)人
答案:B
解析:
在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、
實(shí)際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。
(3)
專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲
，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。
A:初中
B:高中
C:專(zhuān)科
D:本科
答案:B
解析:
專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，
具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
(4)
投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開(kāi)立證券交易賬戶(hù)，
以書(shū)面、( )以及其他方式，委托證券公司代其買(mǎi)賣(mài)證券。
A:網(wǎng)絡(luò )
B:面訪(fǎng)
C:公告
D:電話(huà)
答案:D
解析:
根據《證券法》第一百一十一條規定，投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，
并在證券公司開(kāi)立證券交易賬戶(hù)，以書(shū)面、電話(huà)以及其他方式，
委托該證券公司代其買(mǎi)賣(mài)證券。
(5)收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )
日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:B
解析:
收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15
日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
(6)下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是 ( )。
A:證券公司向客戶(hù)融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金
B:證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應當相互分離、相互制約
C:證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統一管理
D:證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監會(huì )批準
答案:C
解析: A、D項屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規原則;B項屬于崗位分離原則。
(7)
證券業(yè)協(xié)會(huì )或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、
變造或者銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，取消從業(yè)資格，并處以( )的罰款
A: 1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B: 1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C: 3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
D: 5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
答案:C
解析:
證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務(wù)機構的從業(yè)人員、
證券業(yè)協(xié)會(huì )或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、
變造或者銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上5
萬(wàn)元以下的罰款。
(8)公開(kāi)發(fā)行公司債券，應當符合的條件不包括 ( )。
A:股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬(wàn)元
B:有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元
C:累計債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%
D:最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
答案:A
解析:參見(jiàn)《證券法》第十六條的規定。
(9)證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交的材料不包括 ( )。
A:直投基金認繳承諾書(shū)
B:集合資產(chǎn)管理風(fēng)險揭示書(shū)
C:集合資產(chǎn)管理計劃說(shuō)明書(shū)
D:集合資產(chǎn)管理合同文本
答案:A
解析:
證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交下列材料：(1)備案報告;(2)
集合資產(chǎn)管理計劃說(shuō)明書(shū)、合同文本、風(fēng)險揭示書(shū);(3)資產(chǎn)托管協(xié)議;(4)
合規總監的合規審查意見(jiàn);(5)中國證監會(huì )要求提交的其他材料。
(10)公司公開(kāi)發(fā)行新股需要向證監會(huì )報送的文件不包括 ( )。
A:營(yíng)業(yè)執照
B:公司章程
C:稅務(wù)登記證
D:財務(wù)會(huì )計報告
答案:C
解析:參見(jiàn)《證券法》第十四條規定。
(11)證券公司、證券投資咨詢(xún)機構和其他財務(wù)顧問(wèn)機構有 ( )
情形的，不得擔任財務(wù)顧問(wèn)。
A:最近36個(gè)月內存在違反誠信的不良記錄
B:最近24個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
C:最近36個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
D:最近48個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查
答案:B
解析:
證券公司、證券投資咨詢(xún)機構和其他財務(wù)顧問(wèn)機構有下列情形之一的，
不得擔任財務(wù)顧問(wèn)：(1)最近24個(gè)月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24
個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36
個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查。
(12) ( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容。
A:基本信息
B:獎勵信息
C:警示信息
D:收人情況信息
答案:D
解析:
證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、
處罰處分信息。故選D。
(13)基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應當堅持 ( )。
A:投資人利益優(yōu)先原則
B:全面性原則
C:客觀(guān)性原則
D:及時(shí)性原則
答案:A
解析:
基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，
注重根據投資人的風(fēng)險承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，
把合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的基金投資人。
(14)申請證券上市交易，應當向( )
提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A:國務(wù)院證券監督管理機構
B:證券交易所
C:中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D:省級人民政府
答案:B
解析:申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
(15)在證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，屬于市場(chǎng)準人方面的法律法規的是 ( )。
A:《中華人民共和國證券法》
B:《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規定》
C:《證券公司治理準則》
D:《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》
答案:A
解析:
證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規包括五個(gè)方面，其中市場(chǎng)準入管理方面有《
中華人民共和國證券法》《證券公司監督管理條例》《關(guān)于加強上市證券公司監管規定
》《外資參股證券公司設立規則》《證券公司設立子公司試行規定》《關(guān)于證券公司首
次公開(kāi)發(fā)行股票并上市有關(guān)問(wèn)題的通知并上市監管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規定》《
關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監管要求的通知》等。
(16)欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是 ( )。
A:單位
B:自然人
C:復雜客體
D:簡(jiǎn)單客體
答案:A
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
(17)誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于 ( )。
A:結果犯
B:預測犯
C:原因犯
D:過(guò)程犯
答案:A
解析:
誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結果犯，
即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，
即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，
依據情況追究民事責任或行政責任。
(18)
部門(mén)規章及規范性文件由中國證券監督管理委員會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定
，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門(mén)規章及規范性文件的是 ( )。
A:《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B:《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
C:《上市公司信息披露管理辦法》
D:《證券市場(chǎng)禁入規定》
答案:A
解析:
部門(mén)規章及規范性文件由中國證券監督管理委員會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，
其法律效力次于法律和行政法規，包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《
首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《
證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規定》。
(19)下列各項符合設立有限責任公司的股東人數要求的是 ( )。
A: 25人
B: 51人
C: 76人
D: 100人
答案:A
解析:根據《公司法》第二十四條規定，有限責任公司由50個(gè)以下股東出資設立。
(20)下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是( )。
A:股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行
B:公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
C:公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上
D:公司最近3年無(wú)重大違法行為
答案:B
解析:
股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行。(2)
公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上
;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3
年無(wú)重大違法行為.財務(wù)會(huì )計報告虛假記載。
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