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2017年證券市場(chǎng)基本法律法規模擬卷及答案
為了幫助考生們更順利地通過(guò)考試，下面是YJBYS小編為大家搜索整理的證券市場(chǎng)基本法律法規模擬卷，歡迎參考學(xué)習，希望對大家有所幫助!
一、單項選擇題
1.關(guān)于合格投資者作為集合資產(chǎn)管理計劃推廣的對象的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.合格投資者累計不得超過(guò)200人
B.指具備相應風(fēng)險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力的個(gè)人
C.公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣
D.家庭金融資產(chǎn)合計不低于1000萬(wàn)元人民幣
2.除另有約定外，召開(kāi)股東會(huì )會(huì )議應當于會(huì )議召開(kāi)( )日前通知全體股東。
A.10
B.15
C.25
D.30
3.證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應當與其簽訂載入( )規定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。
A.證券交易所
B.證監會(huì )
C.證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.商務(wù)部
4.下列關(guān)于股份有限公司的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.董事會(huì )會(huì )議，可以他人代為出席
B.股東大會(huì )選舉董事，實(shí)行累積投票制
C.股東大會(huì )的所有決議，只要出席會(huì )議的股東所持表決權過(guò)半數就能通過(guò)
D.股東大會(huì )應當每年召開(kāi)一次年會(huì )一
5.各會(huì )員應在集合資產(chǎn)管理計劃運作前( )個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì )員會(huì )籍辦理系統完成專(zhuān)用交易單元變更的手續。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.下列關(guān)于證券公司向客戶(hù)融資融券時(shí)產(chǎn)生的保證金的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.證券公司向客戶(hù)融資融券時(shí)，應當向客戶(hù)交存一定比例的保證金
B.保證金可以用證券充抵
C.保證金以及通過(guò)融資融券交易買(mǎi)入的全部證券和賣(mài)出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物
D.保證金應當存人證券公司客戶(hù)證券擔保賬戶(hù)或者客戶(hù)資金擔保賬戶(hù)并記人該客戶(hù)授信賬戶(hù)
7.下列選項中，不正確的是( )。
A.股東大會(huì )選舉董事，實(shí)行累積投票制
B.股份有限公司，可以不在公司名稱(chēng)中標明股份有限公司和股份公司字樣
C.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東半數以上同意
D.基金份額持有人有權參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
8·下列人員中，不屬于財務(wù)顧問(wèn)應當采取有效方式對其進(jìn)行證券市場(chǎng)規范化運作的輔導的是( )。
A.新進(jìn)入上市公司的董事、監事
B.新進(jìn)入上市公司的高級管理人員、控股股東
C.上市公司收購人
D.新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負責人
9.證券交易所通過(guò)對市場(chǎng)運行情況和融資融券交易的監控，發(fā)現單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的( )時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入(融券賣(mài)出)，并向市場(chǎng)公布。
A.25%
B.30%
C.50%
D.65%
10.因外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應當在( )個(gè)工作日內進(jìn)行調整。
A.5
B.10
C.15
D.30
11.為股票的發(fā)行出具審計報告的證券服務(wù)機構和人員，在該股票承銷(xiāo)期內和期滿(mǎn)后6個(gè)月內，買(mǎi)賣(mài)該種股票的，應處以的罰款金額為( )。
A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.買(mǎi)賣(mài)股票金額1倍以上3倍以下
D.買(mǎi)賣(mài)股票等值以下
12.證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交的材料不包括( )。
A.直投基金認繳承諾書(shū)
B.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險揭示書(shū)
C.集合資產(chǎn)管理計劃說(shuō)明書(shū)
D.集合資產(chǎn)管理合同文本
13.下列關(guān)于股份有限公司股票轉讓的表述中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.公司一般情況下不得收購本公司股份
B.股東大會(huì )召開(kāi)前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進(jìn)行股東名冊的變更登記
C.無(wú)記名股票的轉讓?zhuān)晒蓶|將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉讓的效力
D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之E1起2年內不得轉讓
14.在境內，股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用( )。
A.《保險法》
B.《擔保法》
C.《證券法》
D.《證券投資基金法》
15.為了防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，證券公司應當建立健全( )制度。
A.上市管理
B.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理
C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理
D.證券監督管理
16.公司的發(fā)起人虛假出資，由公司登記機關(guān)責令改正，處以( )的罰款。
A.虛假出資金額5%以上10%以下
B.虛假出資金額10%以上15%以下
C.虛假出資金額5%以上15%以下
D.虛假出資金額1%以上15%以下
17.下列選項中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，不可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支
B.轉融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
C.財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)
D.當客戶(hù)不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)發(fā)送平倉通知，并啟動(dòng)強制平倉
18.發(fā)行人在境內發(fā)行股票或者可轉換公司債券、證券公司在境內承銷(xiāo)證券以及投資者認購境內發(fā)行的證券，適用( )。
A.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
B.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》
C.《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》
D.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》
19.證券公司減少注冊資本應當經(jīng)( )批準。
A.國資委
B.中國人民銀行
C.證監會(huì )
D.銀監會(huì )
20.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于( )人。投資主辦人須具有( )年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的注冊登記。
A.35
B.73
C.53
D.52
21.下列選項中。說(shuō)法正確的是( )。
A.向特定對象發(fā)行證券累計超過(guò)200人的，為公開(kāi)發(fā)行
B.公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更
C.我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)
D.證券包銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式
22.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)，應由證券交易所決定暫停其股票上市交易
B.子公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔
C.證券公司代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，應責令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D.公司未彌補的虧損達實(shí)收股本總額1/4時(shí).股東大會(huì )應當在2個(gè)月內召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )
23.融資融券業(yè)務(wù)合同應由( )統一制定、保管和與客戶(hù)簽訂。
A.證券交易所
B.中國證監會(huì )
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.證券公司
24.證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，可采取的處罰措施不包括( )。
A.撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格
B.處以5萬(wàn)元的罰款
C.處以9萬(wàn)元的罰款
D.一律給予行政處分
25.證券業(yè)從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后( )日內向協(xié)會(huì )報告。
A.10
B.15
C.20
D.30
26.深圳證券交易所規定，會(huì )員在集合資產(chǎn)管理計劃運行期間，應當每個(gè)交易日在交易所網(wǎng)站上報備經(jīng)托管機構復核的( )。
A.前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值
B.當日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值
C.前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值
D.當日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值
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