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2024年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規》復習模擬真題卷
在各領(lǐng)域中，我們總免不了要接觸或使用練習題，做習題有助于提高我們分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力。你知道什么樣的習題才算得上好習題嗎？以下是小編幫大家整理的2024年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規》復習模擬真題卷，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規》復習模擬真題
單項選擇題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不行、錯選均不得分)
1.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由( )制定并頒布的行政法規。
A.全國人民代表大會(huì )
B.國務(wù)院
C.全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )
D.證券監管部門(mén)
2.中國證監會(huì )按照( )授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
B.國務(wù)院
C.全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )
D.中國人民銀行
3.下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì )自律管理體現的是( )。
A.對會(huì )員單位的自律管理
B.對從業(yè)人員的自律管理
C.代辦股份轉讓系統
D.證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立和管理
4.一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規章及規范性文件由( )制定。
A.中國證監會(huì )
B.中國銀監會(huì )
C.中國保監會(huì )
D.國務(wù)院
5.《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時(shí)，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
6.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經(jīng)營(yíng)規模較大的，設立監事會(huì )，其成員( )。
A.必須多于2人
B.不得少于2人
C.必須多于3人
D.不得少于3人
7.《中華人民共和國刑法》規定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數額巨大、后果嚴重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
8.上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
9.根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說(shuō)法中正確的是( )。
A.有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資
B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬(wàn)元
C.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可
D.不存在最低注冊資本額的規定
10.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是( )。
A.股東會(huì )的性質(zhì)及職權、股東會(huì )的召集和主持、定期股東會(huì )和臨時(shí)股東會(huì )、股東會(huì )的議事方式和表決程序
B.董事會(huì )設立及董事任職任期、董事會(huì )的職權、董事會(huì )會(huì )議的召集和主持、董事會(huì )的議事方式和表決程序
C.設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定
D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制
11.上市公司設獨立董事，具體辦法由( )規定。
A.中國證監會(huì )
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務(wù)院
12.股份公司上市條件的股本總額為( )萬(wàn)元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
13.( )確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過(guò)程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
14.股份公司在清算過(guò)程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列( )順序進(jìn)行分配。
�、僦Ц堵毠すべY和勞動(dòng)保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);
�、莅垂蓶|持股比例分配剩余資產(chǎn)。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
15.上市公司董事與董事會(huì )會(huì )議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會(huì )會(huì )議由( )的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
A.1/3
B.過(guò)半數
C.2/3
D.全體
16.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
17.公司犯提供虛假財務(wù)會(huì )計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
18.在下列( )情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金或者委托資金。
A.客戶(hù)進(jìn)行證券的申購、證券交易的結算或者客戶(hù)提款
B.客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶(hù)資金30日內還清
D.法律規定的其他情形
19.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到( )時(shí)，繼續進(jìn)行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
20.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
21.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
22.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊資本的( )。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
23.下列不屬于中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員采取的禁入措施的是( )。
A.1至3年的證券市場(chǎng)禁人措施
B.3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施
C.5至10年的證券市場(chǎng)禁人措施
D.終身的證券市場(chǎng)禁入措施
24.向不特定對象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
25.有權對證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督或者檢查的是( )。
A.合規負責人
B.合規部
C.證券安全監管負責人
D.監事會(huì )
26.《中華人民共和國刑法》規定，以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是( )。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
27.證券公司應當遵守法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構的規定，( )經(jīng)營(yíng)，履行對客戶(hù)的誠信義務(wù)。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
28.國務(wù)院證券監督管理機構和( )應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。
A.中國人民銀行
B.地方人民政府
C.國務(wù)院銀行監督管理機構
D.國務(wù)院保險監督管理機構
29.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起( )個(gè)月內將審計報告報送國務(wù)院證券監督管理機構，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。
A.2
B.3
C.5
D.7
30.證券公司風(fēng)險控制指標不符合有關(guān)規定，國務(wù)院證券監督管理機構責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(guò)( )。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.1年
D.2年
答案及解析
1.B�！窘馕觥可婕白C券市場(chǎng)的法律、法規分為四個(gè)層次：第一個(gè)層次是指由全國人民代表大會(huì )或全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規;第三個(gè)層次是指由證券監管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規章及規范性文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規則。
2.B�！窘馕觥恐袊C監會(huì )是國務(wù)院直屬的證券管理監督機構，按照國務(wù)院授權和依照相關(guān)法律法規對證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統一監管。
3.D�！窘馕觥恐袊C券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理體現在保護行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現為以下幾個(gè)方面：對會(huì )員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉讓系統。D項是證券登記結算公司的職能的表述。
4.A�！窘馕觥可婕白C券市場(chǎng)的部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。
5.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》規定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時(shí)，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。
6.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》規定，有限責任公司設監事會(huì )，其成員不得少于3人;股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會(huì )。
7.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法》第一百五十九條規定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規定未交付貨幣或者未轉移財產(chǎn)權，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上 10%以下罰金。
8.B�！窘馕觥扛鶕吨腥A人民共和國公司法》第一百二十二條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
9.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第二十六條規定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬(wàn)元。法律、行政法規對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。
10.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》關(guān)于有限責任公司的設立和組織機構的主要內容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的必備內容; 注冊資本的規定、出資形式、認繳出資的義務(wù)、設立登記、出資證明書(shū)和股東名冊的主要內容;股東查閱、復制公司有關(guān)資料的規定;經(jīng)理的聘任及職權;監事會(huì )的設立及監事的選任，監事會(huì )的職權，監事會(huì )的議事方式和表決程序;1人有限責任公司的相關(guān)規定;國有獨資公司的設立和組織機構、公司章程，國有獨資公司的股東會(huì )職權，國有獨資公司的董事會(huì )、經(jīng)理及其監事會(huì )成員。設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內容。
11.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第一百二十三條規定，上市公司設獨立董事，具體辦法由國務(wù)院規定。
12.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第五十條規定，股份公司上市的股本總額為3000萬(wàn)元。
13.A�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過(guò)程的基本法律準則。
14.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第一百八十七條規定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會(huì )保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，有限責任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。
15.B�！窘馕觥扛鶕吨腥A人民共和國公司法》第一百二十五條的相關(guān)規定，上市公司董事與董事會(huì )會(huì )議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會(huì )會(huì )議由過(guò)半數的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì )會(huì )議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數通過(guò)。
16.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第二十七條規定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%。
17.A�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法》第一百六十一條規定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì )公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會(huì )計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
18.C�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第六十條規定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶(hù)進(jìn)行證券的申購、證券交易的結算或者客戶(hù)提款。(2)客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。
19.D�！窘馕觥客ㄟ^(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到75%時(shí)，繼續進(jìn)行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
20.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第一百條規定，收購上市公司的行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
21.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券投資基金法》第七十五條規定，基金份額持有人大會(huì )應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。
22.B�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊資本的30%。
23.A�！窘馕觥扛鶕蹲C券市場(chǎng)禁人規定》第五條的規定，中國證監會(huì )對有關(guān)責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
24.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第三十二條規定，向不特定對象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。承銷(xiāo)團應當由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。
25.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第二十三條規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督或者檢查。
26.A�！窘馕觥款}干中描述的行為屬于操縱證券市場(chǎng)行為，根據《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規定，犯操縱證券市場(chǎng)罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。
27.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第二條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構的規定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對客戶(hù)的誠信義務(wù)。
28.B�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第七條規定，國務(wù)院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。國務(wù)院證券監督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。
29.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第二十五條規定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個(gè)月內將審計報告報送國務(wù)院證券監督管理機構。
30.B�！窘馕觥俊蹲C券公司風(fēng)險處置條例》第七條規定，證券公司風(fēng)險控制指標不符合有關(guān)規定，在規定期限內未能完成整改的，國務(wù)院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。
證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規》練習
1.證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以?xún)敻兜狡趥鶆?wù)、履行其他支付義務(wù)和滿(mǎn)足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險是指（）。
A.市場(chǎng)風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.操作風(fēng)險
D.流動(dòng)性風(fēng)險
參考答案：D
2.根據《證券公司風(fēng)險處置條例》有關(guān)規定，下列關(guān)于禁止參與處置證券公司風(fēng)險工作的機構或人員的情形，錯誤的是（）。
A.曾因一般違法行為受過(guò)行政處罰
B.涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴
C.涉嫌嚴重違法正在被行政管理部部門(mén)立案稽查
D.處于證券市場(chǎng)禁入期
參考答案：A
3.下列關(guān)于凈資本的說(shuō)法，正確的是()。
A.計算核心凈資本時(shí)，不需要計提資產(chǎn)減值準備
B.凈資本和凈資產(chǎn)的概念相同
C.凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構成
D.核心凈資本由凈資本和附厘凈資本構成
參考答案：C
4.下列關(guān)于跨墻人員行為規范及監督管理的說(shuō)法，錯誤的是()。
A.合規部門(mén)負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規范
B.跨墻人員在跨墻期間可以獲取與跨墻業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的幕信息
C.跨墻人員在跨墻期間不應當泄露跨墻后知悉的幕信息
D.合規部門(mén)會(huì )同提出跨墻申請的業(yè)務(wù)部門(mén)和跨墻人員所屬部門(mén)對跨墻人員行為進(jìn)行監控
參考答案：B
5.根據《涉及恐活動(dòng)資產(chǎn)凍結管理辦法》，下列關(guān)于證券公司對涉及怖活動(dòng)資產(chǎn)東結要求的說(shuō)法，正確的是()。
A.境外有關(guān)部門(mén)以涉及恐活動(dòng)為理由要求證券公司凍結相關(guān)資產(chǎn)的，應積極配合采取凍結措施
B.B證券公司采取凍結措施后，除中國人民銀行及其分支機構、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)另有要求外，不應告知客戶(hù)
C.證券公司可根據客戶(hù)提供的材料及說(shuō)明，決定是否采取解除凍結的措施
D.證券公司發(fā)現怖活動(dòng)人員控制的資產(chǎn)，應立即采取凍結措施
參考答案：D
6.證券發(fā)行規模達到一定數量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過(guò)()家。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
7.證券公司的分支機構應當配備具備（）年以上證券、金融、法律、會(huì )計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，具備與履行合規管理職責相適應的專(zhuān)業(yè)知識和技能的合規管理人員。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
多選題
8.根據《證券公司內部控制指引》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)部門(mén)承擔的內控職責，說(shuō)法正確的有（）。
A.相關(guān)業(yè)務(wù)人員應對違反職責范圍內的內部控制導致的風(fēng)險和損失承擔首要責任
B.業(yè)務(wù)部門(mén)僅接受證券公司上級管理部門(mén)的業(yè)務(wù)檢查和指導
C.相關(guān)業(yè)務(wù)人員有義務(wù)向證券公司報告內部控制的缺陷并及時(shí)加以糾正
D.業(yè)務(wù)部門(mén)負責人對其業(yè)務(wù)范圍內的具體作業(yè)程序和風(fēng)險控制措施進(jìn)行自我檢查和評價(jià)
參考答案：A,D
9.下列行為不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有()。
A.為規避監管的期貨業(yè)務(wù)提供交易便利
B.向投資者返還管理費
C.投資決策錯誤導致資產(chǎn)管理計劃業(yè)績(jì)回報處于同類(lèi)產(chǎn)品末端
D.系統故障導致交易無(wú)法達成，造成資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)受損
參考答案：C,D
10.根據《證券公司信用風(fēng)險管理指引》，下列屬于證券公司信用風(fēng)險的有()。
A.因財務(wù)顧問(wèn)違約導致?lián)p失的風(fēng)險
B.因發(fā)行人違約導致?lián)p失的風(fēng)險
C.因融資方違約導致?lián)p失的風(fēng)險
D.因交易對手違約導致?lián)p失的風(fēng)險
參考答案：B,C,D
11.根據《證券公司風(fēng)險處置條例》下列關(guān)于國務(wù)院證券監督管理機構在處置證券公司風(fēng)險工作中應履行的職責，正確的有()。
A.及時(shí)向國家審計機關(guān)通報涉嫌證券違規的情況，移送違規的案件
B.派駐風(fēng)險處置現場(chǎng)工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險處置的其他機構和人員進(jìn)行監督和指導
C.協(xié)調證券交易所、證券登記結算機構證券投資者保護基金管理機構，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進(jìn)行
D.向有關(guān)地方人民政府通報證券公司風(fēng)險狀況以及影響社會(huì )穩定的情況
參考答案：B,C,D
12.證券公司承銷(xiāo)證券，同發(fā)行人簽訂的證券代銷(xiāo)協(xié)議必備的條款包括()。
A.代銷(xiāo)的期限及起止日期
B.代銷(xiāo)證券的發(fā)行價(jià)格
C.代銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數量
D.代銷(xiāo)證券的金額
參考答案：A,B,C,D
13.根據《金融機構洗錢(qián)和恐融資風(fēng)險評估及客戶(hù)分類(lèi)管理指引》，下列關(guān)于證券公司開(kāi)展洗錢(qián)風(fēng)險評估及客戶(hù)分類(lèi)管理的說(shuō)法錯誤的有()。
A.對于已確立過(guò)風(fēng)險等級的客戶(hù)，證券公司不必再根據其風(fēng)險程度設置相應的重新審核期限
B.對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)，無(wú)論風(fēng)險等級高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險等級后的三年內至少應進(jìn)行一次復核
C.對高風(fēng)險客戶(hù)應采取強化的客戶(hù)盡職調查及其他風(fēng)險控制措施
D.證券公司應對客戶(hù)參與不同的業(yè)務(wù)進(jìn)行不同的風(fēng)險等級劃分，同一客戶(hù)在證券公司不應有唯的風(fēng)險等級
參考答案：A,D
14.根據《公司法》，股份有限公司募集設立是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股份通過(guò)募集而設立公司，其中募集的方式包括()。
A.向社會(huì )公開(kāi)募集
B.發(fā)起募集
C.向特定對象募集
D.內部募集
參考答案：A,C
15.根據資產(chǎn)支持證券信息披的相關(guān)規定，發(fā)生可能對資產(chǎn)支持證券投資價(jià)值有實(shí)質(zhì)性影響的重大事件，管理人應當及時(shí)向資產(chǎn)支持證券合格投資者露，披中應當說(shuō)明()
A.該事件的起因
B.該事件目前的狀態(tài)
C.該事件可能產(chǎn)生的法律后果
D.該事件發(fā)生后管理人對資產(chǎn)支持證券價(jià)格的預測
參考答案：A,B,C
16.下列主體不得作為普通合伙人的有（）。
A.國有獨資公司
B.國有企業(yè)
C.上市公司
D.自然人
參考答案：A,B,C
17.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說(shuō)法正確的是（）。
A.合伙人人數有限制
B.至少有1個(gè)普通合伙人
C.不能設置多個(gè)普通合伙人
D.合伙人人數沒(méi)有限制
參考答案：A,B
18.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說(shuō)法，錯誤的有（）。
A.合伙期限屆滿(mǎn)，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)，應當解散
B.部分合伙人決定解散，應當解散
C.合伙協(xié)議約定的解散事由出現，應當解散
D.合伙人不具備法定人數，應當立即解散
參考答案：B,D
19.證券公司應當配備專(zhuān)職合規管理人員的部門(mén)及機構包括（）。
A.自營(yíng)部門(mén)
B.投資銀行部門(mén)
C.工作人員人數在10人以上的分支機構
D.證券公司異地總部
參考答案：A,B,D
判斷題
20.證券公司內部控制應遵循健全、合理、制衡、獨立的原則，確保內部控制的有效性。
A.錯
B.對
參考答案：B
21.證券公司應當委托外部專(zhuān)業(yè)機構開(kāi)展信息技術(shù)管理工作的全面審計，頻率為不低于每?jì)赡暌淮巍?/p>
A.錯
B.對
參考答案：A
22.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，應當在依法合規、有效防范風(fēng)險的前提下進(jìn)行。
A.錯
B.對
參考答案：B
23.證券從業(yè)人員不得為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。
A.錯
B.對
參考答案：B
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