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2017年證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規》復習題
證券市場(chǎng)基本法律法規是證券從業(yè)資格考試的科目之一，為了方便考生更好的復習證券市場(chǎng)基本法律法規的知識。下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的關(guān)于證券市場(chǎng)基本法律法規復習題。歡迎閱讀。
選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]股份有限公司的股東以其()為限對公司承擔責任。
A.公司全部財產(chǎn)
B.公司部分財產(chǎn)
C.認繳的出資額
D.認購的股份
參考答案：D
[第2題]機構聘用未取得執業(yè)證書(shū)的人員對外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，情節嚴重的，由中國證監會(huì )單處或者并處警告、()萬(wàn)元以下罰款。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第3題]因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]投資者及其一致行動(dòng)人擁有權益的股份達到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過(guò)30%的，應當在詳式權益變動(dòng)報告書(shū)中列明未來(lái)()個(gè)月內對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結構、公司章程等進(jìn)行調整的后續計劃。
A.6
B.12
C.18
D.24
參考答案：B
[第5題]在轉融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應當妥善保存履行相關(guān)職責所形成的各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于()年。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：B
[第6題]證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)，應當自開(kāi)戶(hù)之日起()個(gè)交易日內報證券交易所備案證券市場(chǎng)基本法律法規考前試題及答案2016證券市場(chǎng)基本法律法規考前試題及答案2016。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第7題]非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應當按照規定向()履行登記手續。
A.證監會(huì )
B.銀監會(huì )
C.證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.基金行業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：D
[第8題]()是指期貨交易者買(mǎi)入或者賣(mài)出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。
A.結算
B.交割
C.平倉
D.漲跌停板
參考答案：C
[第9題]有限公開(kāi)信息查詢(xún)申請符合相關(guān)規定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì )應自收到查詢(xún)申請之日起()個(gè)工作日內出具誠信報告。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第10題]股份有限公司的股東大會(huì )應當每年召開(kāi)()次年會(huì )。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
組合型選擇題證券市場(chǎng)基本法律法規考前試題及答案。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有()。
�、�.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)
�、�.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
�、�.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場(chǎng)
�、�.向客戶(hù)做出投資不受損失的承諾
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：B
[第2題]購回交易申報包括()。
�、�.到期購回申報
�、�.提前購回申報
�、�.延期購回申報
�、�.暫停購回申報
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.Ⅰ Ⅱ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：A
[第3題]下列關(guān)于公積金提取的說(shuō)法，正確的有()。
�、�.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取
�、�.公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損
�、�.在提取公積金后，有限責任公司可以按規定分配利潤
�、�.在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：C
[第4題]發(fā)行人應當就()事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。
�、�.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市
�、�.上市公司發(fā)行新股
�、�.上市公司發(fā)行可轉換公司債券
�、�.上市公司配股發(fā)行
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第5題]國務(wù)院期貨監督管理機構依法履行的職責包括()。
�、�.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監督管理的規章、規則，并依法行使審批權
�、�.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監督實(shí)施
�、�.依照法律法規的規定進(jìn)行期貨交易
�、�.對違反期貨市場(chǎng)監督管理法律、行政法規的行為進(jìn)行查處
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第6題]合格境外機構投資者的托管人應當具備的條件有()
證券市場(chǎng)基本法律法規考前試題及答案2016證券從業(yè)資格。
�、�.設有專(zhuān)門(mén)的資產(chǎn)托管部
�、�.實(shí)收資本不少于50億元人民幣
�、�.有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員
�、�.最近1年沒(méi)有重大違反外匯管理規定的紀錄
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：A
[第7題]《證券法》的適用范圍包括()。
�、�.公司債券的發(fā)行和交易
�、�.股票發(fā)行和交易
�、�.證券投資基金份額的上市交易
�、�.國家債券的發(fā)行和交易
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：A
[第8題]證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應當要求其在申請日前6個(gè)月各項風(fēng)險控制指標符合規定標準。這些風(fēng)險控制指標標準有()。
�、�.凈資本不低于12億元
�、�.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負債余額的120%
�、�.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%
�、�.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第9題]效力期限內的誠信信息根據性質(zhì)可以分為()。
�、�.公開(kāi)信息
�、�.封閉信息
�、�.半公開(kāi)信息
�、�.有限公開(kāi)信息
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：C
[第10題]編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案中，應予立案追訴的情形有()。
�、�.獲利或者避免損失數額累計在5萬(wàn)元以上的
�、�.造成投資者直接經(jīng)濟損失數額在5萬(wàn)元以上的
�、�.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的
�、�.多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的
A.1 ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
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