2017年證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》復習題
2017年證券從業(yè)資格考試馬上就要開(kāi)始了。為了方便考生更好的復習證券市場(chǎng)基本法律法規科目。下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的關(guān)于證券市場(chǎng)基本法律法規復習題。歡迎閱讀。
1、[多選題] 證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢(xún)、書(shū)面查詢(xún)或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內能夠隨.時(shí)查詢(xún)證券公司( )的姓名、執業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀人證書(shū)編號等信息。
A.全體員工
B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員
C.證券經(jīng)紀人
D.實(shí)習或見(jiàn)習人員
2、[多選題] 下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.從事技術(shù)、風(fēng)險監控、合規管理的人員不得從事?tīng)I銷(xiāo)，客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù)
C.技術(shù)人員不得承擔風(fēng)險監控及合規管理職責
D.與客戶(hù)權益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機制
3、[多選題] 申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有( )。
A.已取得證券從業(yè)資格
B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D.最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰
4、[多選題] 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在所服務(wù)證券公司的授權范圍內從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應( )。
A.如實(shí)向客戶(hù)傳遞所服務(wù)證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
B.向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險
C.清晰、準確、客觀(guān)地向客戶(hù)介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況
D.要求客戶(hù)無(wú)論在任何情況下都應堅持從事證券投資活動(dòng)
5、[單選題] ( )對保薦機構及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.證券登記結算機構
D.證券公司
6、[多選題] 證券經(jīng)紀人在執業(yè)過(guò)程中可以( )。
A.向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況
B.委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)
C.向客戶(hù)傳遞由證券公司統一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品的宣傳推介材料以及有關(guān)信息
D.提供或傳播虛假信息
7、[多選題] 機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規的，從業(yè)人員可按照所在機構內部程序向( )報告。
A.高級管理人員
B.中國證監會(huì )
C.董事會(huì )
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
8、[單選題] 參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在( )年內不得參加資格考試。
A.1
B.2
C.3
D.4
9、[多選題] 證券、期貨投資咨詢(xún)的活動(dòng)包括( )。
A.接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)
B.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報告會(huì )、分析會(huì )等
C.通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò )等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)
D.中國證監會(huì )認定的其他形式
10、[單選題] 誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息的效力期限為( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
11、[多選題] 發(fā)行人應當就( )事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。
A.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市
B.上市公司發(fā)行新股
C.上市公司發(fā)行可轉換公司債券
D.上市公司配股發(fā)行
12、[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對違反規定超出查詢(xún)目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會(huì )員，情節嚴重的，給予( )處罰。
A.警示
B.行為內通報批評、公開(kāi)譴責
C.移送相關(guān)監管部門(mén)
D.移送司法機關(guān)
13、[多選題] 證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應當向客戶(hù)說(shuō)明的事項有( )。
A.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險
C.作獲利保證、共擔風(fēng)險等承諾
D.作虛假宣傳
14、[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應當在( )個(gè)工作日內處理會(huì )員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請。
A.5
B.10
C.15
D.20
15、[多選題] 證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品時(shí)，為評估其購買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當性，應當了解的客戶(hù)基本情況有( )。
A.工作情況
B.投資目標、風(fēng)險偏好
C.身份、財產(chǎn)和收入狀況
D.金融知識和投資經(jīng)驗
16、[單選題] 證券經(jīng)紀人與證券公司之間是一種( )關(guān)系。
A.委托
B.聘用
C.雇傭
D.委托代理
17、[多選題] ( )違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，中國證監會(huì )可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場(chǎng)禁人措施。
A.證券公司的控股股東
B.上市公司的董事
C.上市公司的監事
D.高級管理人員
18、[單選題] 下列主體作出的表彰、獎勵、評比不應記入獎勵信息的是( )。
A.中證資本市場(chǎng)發(fā)展監測中心有限公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.地方性證券交易所
19、[多選題] 個(gè)人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實(shí)性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其( )簽字。
A.董事長(cháng)
B.總經(jīng)理
C.經(jīng)理
D.主任
20、[單選題] 證券經(jīng)紀人可以是( )。
A.自然人
B.機構
C.團體
D.以上均正確
21、[多選題] 下列與客戶(hù)密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應當一人操作、一人復核，復核應當留痕的有( )。
A.證券賬戶(hù)的開(kāi)立
B.資金賬戶(hù)的注銷(xiāo)
C.建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系
D.客戶(hù)證券賬戶(hù)轉托管
22、[多選題] 下列屬于證券投資基金銷(xiāo)售人員的是( )。
A.基金銷(xiāo)售機構總部的從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員
B.部門(mén)基金業(yè)務(wù)負責人
C.基金銷(xiāo)售機構從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員
D.基金銷(xiāo)售機構從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢(xún)的人員
23、[多選題] 證券經(jīng)紀人在從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應當主動(dòng)向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀人證書(shū)，明示其與所服務(wù)證券公司的( )。
A.委托代理關(guān)系
B.代理期間
C.執業(yè)地域范圍
D.代理權限
24、[多選題] 證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下哪些行為( )。
A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
B.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導和干擾市場(chǎng)
C.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)
D.買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券
25、[多選題] 基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機構的從業(yè)人員的特定禁止行為有( )。
A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
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