2017證券資格考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題（附答案）

　　沖刺題一：

　　選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是(　　)。

　　A.公司章程

　　B.由注冊會(huì )計師提供的驗資報告

　　C.經(jīng)注冊會(huì )計師審計的財務(wù)會(huì )計報表

　　D.中國證監會(huì )統一印制的申請表

　　1.C[解析]根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第9條的規定，申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構。應當提交下列文件：①中國證監會(huì )統一印制的申請表;②公司章程;③企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照;④機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書(shū);⑤開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的方式和內部管理規章制度;⑥業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機構通訊地址、電話(huà)和傳真機號碼;⑦由注冊會(huì )計師提供的驗資報告;⑧中國證監會(huì )要求提供的其他文件。

　　2.A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅�，則A公司應當辦理的是(　　)。

　　A.設立登記

　　B.變更登記

　　C.停業(yè)登記

　　D.注銷(xiāo)登記

　　2.B[解析]根據《公司法》第7條的規定，依法沒(méi)立的公司，南公司登記機關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執照。公司營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執照應當載明公司的名稱(chēng)、住所、注冊資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人姓名等事項。公司營(yíng)業(yè)執照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執照。

　　3.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規規定的.中國證監會(huì )可以視情節輕重采取的措施不包括(　　)。

　　A.責令改正

　　B.監管談話(huà)

　　C.出具警示函

　　D.移送司法機關(guān)

　　3.D[解析]根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第37條的規定，發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者本辦法規定的，中國證監會(huì )可以視情節輕重采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令公開(kāi)說(shuō)明、認定為不適當人選等監管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠信檔案;依法應予行政處罰的，依照有關(guān)規定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的。依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。

　　4.下列關(guān)于董事會(huì )每屆任期的說(shuō)法中.正確的是(　　)。

　　A.每屆任期為3年

　　B.每屆任期為2年以下

　　C.每屆任期不超過(guò)3年

　　D.每屆任期3年以上

　　4.C[解析]根據《公司法》第45條的規定，董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過(guò)3年。董事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任。董事任期屆滿(mǎn)未及時(shí)改選，或者董事在任期內辭職導致董事會(huì )成員低于法定人數的，在改選出的董事就任前，塬董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職務(wù)。

　　5.下列選項中，說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì )作出決議

　　B.證券業(yè)從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當維護客戶(hù)和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信.勤勉盡責.維護行業(yè)聲譽(yù)

　　C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)

　　D.證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，直到離開(kāi)所在機構后

　　5.D[解析]根據《證券法》第15條的規定，公司對公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì )作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì )認可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股。故選項A正確。根據《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》第2條的規定，從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當維護客戶(hù)和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽(yù)。故選項B正確。根據《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第4條的規定，證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。故選項C正確。根據《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》第5條的規定，從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對客戶(hù)服務(wù)結束或者離開(kāi)所在機構后.仍應按照有關(guān)規定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。故選項D錯誤。

　　6.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是(　　)。

　　A.3年

　　B.6年

　　C.10年

　　D.20年

　　6.A[解析]根據《刑法》第160條的規定，在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　11.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商具有(　　)。

　　A.權威性

　　B.不可替代性

　　C.可選擇性

　　D.中介性

　　11.D[解析]證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是一種代理活動(dòng)，證券經(jīng)紀商不以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，也不承擔交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險，而是充當證券買(mǎi)方和賣(mài)方的代理人，發(fā)揮著(zhù)溝通買(mǎi)賣(mài)雙方和按一定的要求和規則迅速、準確地執行指令并代辦手續，同時(shí)盡量使買(mǎi)賣(mài)雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)具有中介性的特點(diǎn)。

　　12.下列選項中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損

　　B.發(fā)行人申請公開(kāi)發(fā)行可轉換債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

　　C.人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買(mǎi)權

　　D.公司連續5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權

　　12.B[解析]根據《證券法》第16條的規定，公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金.必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。故選項A不正確。根據《證券法》第11條的規定，發(fā)行人申請公開(kāi)發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規規定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。故選項B正確。根據《公司法》第72條的規定，人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先。購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。故選項C不正確。根據《公司法》第74條的規定，有下列情形之一的，對股東會(huì )該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權：公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合本法規定的分配利潤條件的;公司合并、分立、轉讓主要財產(chǎn)的;公司章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者章程規定的其他解散事由出現，股東會(huì )會(huì )議通過(guò)決議修改章程使公司存續的。故選項D不正確。

　　13.下列選項中，不正確的是(　　)。

　　A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

　　B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應當按照規定程序，了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存

　　C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內幕信息

　　D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構

　　13.D[解析]根據《證券投資基金法》第35條的規定，基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份。故選項D錯誤。

　　14.下列不能作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)的是(　　)。

　　A.知識產(chǎn)權

　　B.土地使用權

　　C.貨幣

　　D.特許經(jīng)營(yíng)權

　　14.D[解析]根據《公司法》第27條的規定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價(jià)出資;但是.法律、行政法規規定不得作為出資的財產(chǎn)除外。

　　15.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的(　　)個(gè)月內不得轉讓。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　15.D[解析]根據《證券法》第98條的規定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個(gè)月內不得轉讓。

　　16.下列關(guān)于董事長(cháng)的產(chǎn)生辦法的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.由董事會(huì )過(guò)半數選舉產(chǎn)生

　　B.由股東大會(huì )表決權2/3以上通過(guò)決定

　　C.由公司章程規定

　　D.由監事會(huì )主席決定

　　16.C[解析]根據《公司法》第44條的規定，董事會(huì )設董事長(cháng)一人，可以設副董事長(cháng)。董事長(cháng)、副董事長(cháng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規定。

　　17.股份有限公司中控股股東持有的股份應占股本總額(　　)以上。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　17.C[解析]根據《公司法》第216條的規定，控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會(huì )、股東大會(huì )的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

　　18.取得證券業(yè)執業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后(　　)日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　18.B[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規定，取得證券業(yè)執業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。

　　19.證券公司違反《證券法》的規定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。

　　A.非法融資融券等值以下

　　B.3萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　19.C[解析]根據《證券法》第205條的規定，證券公司違反本法的規定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，沒(méi)收違法所得，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　20.建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有(　　)年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　20.C[解析]根據《關(guān)于證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》的相關(guān)規定，證券公司應建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度，即應當指定專(zhuān)門(mén)人員具體負責每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應當具備良好的職業(yè)道德，無(wú)不良行為記錄。

　　21.證券公司成立后，無(wú)正當理由超過(guò)(　　)個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，由公司登記機關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執照。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　21.C[解析]根據《證券法》第217條的規定，證券公司成立后，無(wú)正當理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續3個(gè)月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執照。

　　22.證券公司代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.撤銷(xiāo)直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　　B.違法所得超過(guò)30萬(wàn)元的，沒(méi)收全部財產(chǎn)

　　C.對直接負責的主管人員處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款

　　D.沒(méi)有違法所得的，只需責令其停止承銷(xiāo)

　　22.A[解析]根據《證券法》第190條的規定，證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，責令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)。沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　23.下列選項中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.董事會(huì )可以對公司分立事項作出決議

　　B.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送公司最近5年的財務(wù)會(huì )計報告

　　C.股東會(huì )的議事方式和表決程序，可由公司章程規定

　　D.有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額

　　23.C[解析]《公司法》第37條的規定，股東會(huì )對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議。故選項A不正確。根據《證券法》第52條的規定，申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書(shū);②申請股票上市的股東大會(huì )決議;③公司章程;④公司營(yíng)業(yè)執照;⑤依法經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會(huì )計報告;⑥法律意見(jiàn)書(shū)和上市保薦書(shū);⑦最近1次的招股說(shuō)明書(shū);⑧證券交易所上市規則規定的其他文件。故選項B不正確。根據《公司法》第43條的規定，股東會(huì )的議事方式和表決程序，除本法有規定的外，由公司章程規定。股東會(huì )會(huì )議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權的股東通過(guò)。故選項C正確。根據《公司法》第26條的規定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。法律、行政法規以及國務(wù)院決定對有限責任公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。故選項D不正確。

　　24.下列關(guān)于有限責任公司轉讓股權的說(shuō)法，不正確的是(　　)。

　　A.人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買(mǎi)權

　　B.有限責任公司的股東轉讓股權后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會(huì )表決

　　C.有限責任公司某股東轉讓股權時(shí)，不同意該轉讓的股東應當購買(mǎi)其股權

　　D.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過(guò)半數同意

　　24.B[解析]根據《公司法》第73條的規定，依法轉讓股權后，公司應當注銷(xiāo)塬股東的出資證明書(shū)，向新股東簽發(fā)出資證明書(shū)，并相應修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東大會(huì )表決。

　　25.依法負有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會(huì )公眾提供虛假的財務(wù)會(huì )計報告，對其直接負責的主管人員可處罰的罰金數額是(　　)。

　　A.1萬(wàn)元

　　B.10萬(wàn)元

　　C.25萬(wàn)元

　　D.40萬(wàn)元

　　25.B[解析]根據《刑法》第161條的規定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì )公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會(huì )計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

　　26.在融資融券交易中，標的股票交易被實(shí)施特別處理的，證券交易所自該股票被實(shí)施特別處理(　　)起將其調整出標的證券范圍。

　　A.當日

　　B.次日

　　C.下一交易日

　　D.2個(gè)交易日后

　　26.A[解析]在融資融券交易中，標的股票交易被實(shí)施特別處理的，證券交易所自該股票被實(shí)施特別處理當日起將其調整出標的證券范圍。

　　27.客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)。應由客戶(hù)本人向(　　)提出申請。

　　A.中國證監會(huì )

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結算公司

　　D.證券公司營(yíng)業(yè)部

　　27.D[解析]客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù).應由客戶(hù)本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請。

　　28.下列各項符合設立有限責任公司的股東人數要求的是(　　)。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.76人

　　D.100人

　　28.A[解析]根據《公司法》第24條的規定。有限責任公司由50個(gè)以下股東出資設立。

　　29.負責融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標準文本的是證券公司的(　　)。

　　A.董事會(huì )

　　B.業(yè)務(wù)決策機構

　　C.業(yè)務(wù)執行部門(mén)

　　D.分支機構

　　29.C[解析]證券公司的業(yè)務(wù)執行部門(mén)負責融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶(hù)的授信額度，對分支機構的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復核和監督。

　　30.下列選項中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.證券交易的收費標準、收費方法等應該保密

　　B.證券公司違反規定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，應當撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　C.未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資業(yè)務(wù)

　　D.證券公司向客戶(hù)提供投資建議時(shí).可以預測證券價(jià)格的漲跌

　　30.C[解析]根據《證券法》第46條的規定，證券交易的收費必須合理，并公開(kāi)收費項目、收費標準和收費辦法。故選項A不正確。根據《證券法》第205條的規定，證券公司違反本法規定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，沒(méi)收違法所得。暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。故選項B不正確。根據《期貨交易管理條例》第10條的規定.未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。故選項C正確。根據《證券公司監督管理條例》第34條的規定，證券公司向客戶(hù)提供投資建議，不得對證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢做出確定性的判斷。故選項D不正確。

　　31.下列不屬于內幕信息的是(　　)。

　　A.公司的董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　B.公司增資的計劃

　　C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過(guò)該資產(chǎn)的10%

　　D.上市公司收購的有關(guān)方案

　　31.C[解析]根據《證券法》第75條的規定，證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財務(wù)或者對該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息：①本法第67條第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務(wù)擔保的重大變更;⑤公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%;⑥公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關(guān)方案;⑧國務(wù)院證券監督管理機構認定的對證券交易價(jià)格有顯著(zhù)影響的其他重要信息。

　　32.上市公司在一年內擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額(　　)的，應當由股東大會(huì )作出決議。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

　　D.50%

　　32.C[解析]根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議.并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/5以上通過(guò)。

　　33.下列關(guān)于中國證監會(huì )對保薦機構和保薦代表人資格核準的說(shuō)法，不正確的是(　　)。

　　A.中國證監會(huì )依法受理、審查申請文件

　　B.對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個(gè)工作日內作出核準或者不予核準的書(shū)面決定

　　C.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個(gè)工作日內作出核準或者不予核準的書(shū)面決定

　　D.對保薦機構資格的申請，自受理之日起30個(gè)工作日內作出核準或者不予核準的書(shū)面決定

　　33.D[解析]根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第14條的規定，中國證監會(huì )依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個(gè)工作日內作出核準或者不予核準的書(shū)面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個(gè)工作日內作出核準或者不予核準的書(shū)面決定。

　　34.上市公司應當立即向證監會(huì )和證券交易所報送臨時(shí)報告并予公告的重大事件不包括(　　)。

　　A.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化

　　B.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償到期重大債務(wù)的違約情況

　　C.公司的監事發(fā)生變動(dòng)

　　D.公司減資、合并、分立的決定

　　34.C[解析]根據《證券法》第67條的規定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應當立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所報送臨時(shí)報告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱(chēng)重大事件：①公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;②公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;③公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;④公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償到期重大債務(wù)的違約情況;⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;⑦公司的董事、1/3以上監事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);⑧持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;⑨公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì )、董事會(huì )決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效;⑩公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調查.公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施;⑩國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他事項。

　　35.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以(　　)的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　35.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第80條的規定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)。使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的.依照《證券法》第210條的規定處罰。即責令改正.處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。給客戶(hù)造成損失的。依法承擔賠償責任。

　　36.證券公司在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據證明已依法實(shí)現有效隔離的，沒(méi)收違法所得，并處以(　　)的罰款。

　　A.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　B.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　C.20萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　D.40萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　36.B[解析]根據《證券公司監督管理條例》第82條的規定，證券公司在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易.且無(wú)充分證據證明已依法實(shí)現有效隔離的.依照《證券法》第220條的規定處罰，即責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的。撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　37.下列選項中，不正確的是(　　)。

　　A.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任

　　B.有限責任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元

　　C.基金銷(xiāo)售人員應當具備從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)所必須的法律法規、金融、財務(wù)等專(zhuān)業(yè)知識和技能，并根據有關(guān)規定取得協(xié)會(huì )認可的證券從業(yè)資格

　　D.誠信信息以紙質(zhì)文件形式保存

　　37.D[解析]誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。故選項D錯誤。

　　38.下列關(guān)于證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的說(shuō)法.不正確的是(　　)。

　　A.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式

　　B.代銷(xiāo)的特點(diǎn)是承銷(xiāo)期結束時(shí)，未售出的證券將被全部煺還給發(fā)行人

　　C.包銷(xiāo)的特點(diǎn)是承銷(xiāo)期結束時(shí)，證券公司將售后剩余證券全部自行購人

　　D.證監會(huì )應當為發(fā)行人指定承銷(xiāo)的證券公司

　　38.D[解析]根據《證券法》第29條的規定，公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行人有權依法自主選擇承銷(xiāo)的證券公司。證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

　　39.向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應當具有證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格，并在巾國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記為(　　)。

　　A.證券分析師

　　B.證券咨詢(xún)師

　　C.理財師

　　D.證券投資顧問(wèn)

　　39.D[解析]根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第7條的規定，向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員。應當具有證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊為證券分析師。

　　40.下列選項中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)人證券或者出借證券供其賣(mài)出，并由客戶(hù)交存相應擔保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象。因此，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有權威性

　　C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險指證券公司融資融券規模失控，對單個(gè)客戶(hù)融資融券規模過(guò)大、期限過(guò)長(cháng)，而造成證券公司資產(chǎn)流動(dòng)性不足、凈資本規模和比例不符合監管規定的可能性

　　D.剔除最高報價(jià)部分后有效報價(jià)投資者數量不足的，應當暫停發(fā)行

　　40.A[解析]《證券公司監督管理條例》第48條所稱(chēng)融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中.證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)人證券或者出借證券供其賣(mài)出，并由客戶(hù)交存相應擔保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。故選項A正確。所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象。因此。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性。故選項B不正確。業(yè)務(wù)規模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規模失控.對單個(gè)客戶(hù)融資融券規模過(guò)大、期限過(guò)長(cháng)，而造成證券公司資產(chǎn)流動(dòng)性不足、凈資本規模和比例不符合監管規定的可能性。故選項C不正確。根據《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第7條的規定，剔除最高報價(jià)部分后有效報價(jià)投資者數量不足的，應當中止發(fā)行。故選項D不正確。

　　41.簽訂上市協(xié)議的公司應公告的事項不包括(　　)。

　　A.依法經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會(huì )計報告

　　B.持有公司股份最多的前10名股東的名單

　　C.公司的實(shí)際控制人

　　D.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況

　　41.A[解析]根據《證券法》第53條的規定，股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后。簽訂上市協(xié)議的公司應當在規定的期限內公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。根據《證券法》第54條的規定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規定的文件外，還應當公告下列事項：①股票獲準在證券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數額;③公司的實(shí)際控制人;④董事、監事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

　　42.下列關(guān)于公司財務(wù)會(huì )計制度的表述中，說(shuō)法錯誤的是(　　)。

　　A.公司可以拒絕向聘用的會(huì )計師事務(wù)所提供會(huì )計資料

　　B.公司除法定的會(huì )計賬簿外，不得另立會(huì )計賬簿

　　C.對公司資產(chǎn)，不得以任何個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲

　　D.公司持有的本公司股份不得分配利潤

　　42.A[解析]根據《公司法》第1 70條的規定.公司應當向聘用的會(huì )計師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì )計憑證、會(huì )計賬簿、財務(wù)會(huì )計報告及其他會(huì )計資料.不得拒絕、隱匿、謊報。

　　43.集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作后。證券公司、托管機構應當至少每(　　)個(gè)月向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

　　43.B[解析]集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個(gè)月向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告.并報中國證監會(huì )及注冊地中國證監會(huì )派出機構備案。

　　44.證券公司融資融券的金額不得超過(guò)(　　)。

　　A.其凈資本的2倍

　　B.其凈資本的4倍

　　C.日交易量的10倍

　　D.客戶(hù)保證金總額的5倍

　　44.B[解析]根據《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第20條的規定.證券公司融資融券的金額不得超過(guò)其凈資本的4倍。

　　45.財務(wù)顧問(wèn)接受上市公司并購重組當事人委托的，應當指定(　　)名財務(wù)顧問(wèn)主辦人負責，同時(shí)，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　45.B[解析]根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第20條的規定，財務(wù)顧問(wèn)應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務(wù).就委托人配合財務(wù)顧問(wèn)履行其職責的義務(wù)、應提供的材料和責任劃分、雙方的保密責任等事項做出約定。財務(wù)顧問(wèn)接受上市公司并購重組多方當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務(wù)顧問(wèn)應當指定2名財務(wù)顧問(wèn)主辦人負責.同時(shí)，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。

　　46.關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.按照約定向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)

　　B.按照約定輔助客戶(hù)作出投資決策

　　C.直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評論、報告

　　46.D[解析]《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》所稱(chēng)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù).是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢(xún)機構接受客戶(hù)委托，按照約定，向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶(hù)作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　47.下列說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.任何單位或者個(gè)人不得對客戶(hù)的交易結算資金申請強制執行

　　B.任何單位或者個(gè)人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶(hù)的資產(chǎn)提供擔保

　　C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資

　　D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資

　　47.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第59條的規定，客戶(hù)的交易結算資金、證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的委托資產(chǎn)屬于客戶(hù)，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶(hù)本身的債務(wù)或者法律規定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對客戶(hù)的交易結算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結或者強制執行。

　　48.證券公司必須將其(　　)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作。

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　B.證券融資業(yè)務(wù)

　　C.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

　　D.證券監督管理業(yè)務(wù)

　　48.A[解析]根據《證券法》第136條的規定，證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作。

　　49.證券公司對其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　B.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　49.C[解析]根據《證券法》第220條的規定。證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以卜10萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　50.對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是(　　)。

　　A.處以10年有期徒刑

　　B.單處1萬(wàn)元罰金

　　C.數額巨大或者有其他嚴重情節的，處以無(wú)期徒刑，并處20萬(wàn)元罰金

　　D.數額巨大或者有其他嚴重情節的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

　　50.D[解析]根據《刑法》第176條的規定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處3年以上10年以下有期徒刑.并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。

　　沖刺題二：

　　選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機構執業(yè)的.其從業(yè)資格自取得之日起滿(mǎn)(　　)后自動(dòng)失效。

　　A.1年

　　B.18個(gè)月

　　C.2年

　　D.3年

　　2.下列選項中，說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權益

　　B.未了結相關(guān)融券交易前，客戶(hù)融券賣(mài)出所得價(jià)款除買(mǎi)券還券外不得他用

　　C.債券質(zhì)押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣(mài)給債券購買(mǎi)方的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某一日期，再由賣(mài)方以約定價(jià)格從買(mǎi)方購回相等數量同種債券的交易行為

　　D.證券登記結算機構的有關(guān)人員屬于證券交易內幕信息的知情人

　　3.下列關(guān)于監事會(huì )會(huì )議的說(shuō)法中.正確的是(　　)。

　　A.每年至少召開(kāi)2次會(huì )議

　　B.應當于每年下半年召開(kāi)會(huì )議

　　C.應當于股東大會(huì )結束后召開(kāi)會(huì )議

　　D.監事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監事會(huì )會(huì )議

　　4.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.2%

　　5.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)的全權委托買(mǎi)賣(mài)證券的。責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以(　　)的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　6.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構和其他財務(wù)顧問(wèn)機構不得擔任財務(wù)顧問(wèn)的情形不包括(　　)。

　　A.最近24個(gè)月內存在違反誠信的不良記錄

　　B.最近24個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　C.最近36個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查

　　D.最近48個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查

　　7.可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的賬戶(hù)是(　　)。

　　A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　B.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)

　　C.信用交易證券交收賬戶(hù)

　　D.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　8.有限責任公司監事會(huì )主席的產(chǎn)生方式是(　　)。

　　A.由全體監事過(guò)半數選舉產(chǎn)生

　　B.由全體監事1/3以上人數選舉產(chǎn)生

　　C.由全體監事2/3以上人數選舉產(chǎn)生

　　D.由股東大會(huì )任命

　　9.誠信信息的查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　10.以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響期貨交易價(jià)格的，對其可采取的刑事處罰措施是(　　)。

　　A.處以3年的管制

　　B.處以6個(gè)月的拘役

　　c.處以8年的有期徒刑

　　D.處無(wú)期徒刑

　　11.虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額(　　)的罰款。

　　A.10%以上15%以下

　　B.5%以上15%以下

　　C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　12.股份有限公司監事會(huì )的職工代表比例不得低于(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/4

　　C.1/3

　　D.2/3

　　13.用于存放客戶(hù)交存的、擔保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權的資金的賬戶(hù)是(　　)。

　　A.信用交易資金交收賬戶(hù)

　　B.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　C.客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)

　　D.信用交易證券交收賬戶(hù)

　　14.某上市公司擬在1年內購買(mǎi)重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項決議需經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的(　　)以上通過(guò)。

　　A.過(guò)半數

　　B.半數

　　C.1/3

　　D.2/3

　　15.從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，發(fā)生下列(　　)情形的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。

　　A.辭職

　　B.與原聘用機構解除勞動(dòng)合同

　　C.不為原聘用機構所聘用

　　D.變更聘用機構

　　16.深圳證券交易所規定.每季度結束后的(　　)個(gè)工作日內以書(shū)面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監控報告(如有)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　17.財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于(　　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　18.對擅自發(fā)行股票，數額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是(　　)。

　　A.非法募集資金金額的3%

　　B.非法募集資金金額的10%

　　C.20萬(wàn)元

　　D.200萬(wàn)元

　　19.(　　)負責建立保薦信用監管系統，對保薦代表人進(jìn)行持續動(dòng)態(tài)的注冊登記管理。

　　A.證監會(huì )

　　B.銀監會(huì )

　　C.中國人民銀行

　　D.財政部

　　20.下列不屬于有限責任公司高級管理人員的是(　　)。

　　A.經(jīng)理

　　B.董事會(huì )秘書(shū)

　　C.副經(jīng)理

　　D.財務(wù)負責人

　　21.下列企業(yè)中，能夠對其債務(wù)獨立承擔責任的是(　　)。

　　A.合伙企業(yè)

　　B.股份有限公司

　　C.企業(yè)分支機構

　　D.個(gè)人獨資企業(yè)

　　22.證券公司對客戶(hù)融資融券的保證金比例不得低于(　　)，期限不超過(guò)(　　)個(gè)月。

　　A.10%3

　　B.20%6

　　C.30%3

　　D.50%6

　　23.證券公司辦理(　　).應當置備統一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

　　A.買(mǎi)賣(mài)委托

　　B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　C.自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　D.資產(chǎn)管理

　　24.對在招股說(shuō)明書(shū)中編造重大虛假內容且發(fā)行股票數額巨大、后果嚴重的，應處以非法募集資金金額(　　)的罰金。

　　A.1%以下

　　B.1%以上3%以下

　　C.1%以上5%以下

　　D.5%以上

　　25.下列不屬于有限責任公司經(jīng)理職權的是(　　)。

　　A.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案

　　B.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理

　　C.決定公司財務(wù)負責人的報酬

　　D.組織實(shí)施董事會(huì )決議

　　26.下列人員中，不能擔任公司法定代表人的是(　　)。

　　A.董事長(cháng)

　　B.執行董事

　　C.經(jīng)理

　　D.監事

　　27.有限責任公司監事的任期每屆為(　　)。

　　A.不少于3年

　　B.不少于2年

　　C.3年

　　D.2年

　　28.證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有(　　)，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。

　　A.保密性

　　B.權威性

　　C.廣泛性

　　D.客觀(guān)性

　　29.下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是(　　)。

　　A.向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾

　　B.接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國務(wù)院證券監督管理機構規定的最低限額

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　D.在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據證明已依法實(shí)現有效隔離

　　30.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監會(huì )出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準決定之日起(　　)個(gè)月內啟動(dòng)推廣工作，并在(　　)個(gè)工作日內完成設立工作并開(kāi)始投資運作。

　　A.315

　　B.310

　　C.660

　　D.630

　　31.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應當由(　　)指定專(zhuān)人完成。

　　A.公司專(zhuān)門(mén)負責結算托管的部門(mén)

　　B.證券交易所

　　C.證監會(huì )

　　D.中國證券登記結算有限責任公司

　　32.上市公司在1年內出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額(　　)的，應當由股東大會(huì )作出決議。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

　　D.50%

　　33.下列選項中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀商具有廣泛性

　　B.同一高級管理人員不得同時(shí)分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當接受客戶(hù)的全權委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格

　　D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)

　　34.下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是(　　)。

　　A.公開(kāi)

　　B.公正

　　C.公平

　　D.平等

　　35.下列關(guān)于收購的說(shuō)法，不正確的是(　　)。

　　A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

　　B.收購行為完成后，收購人應當在10日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告

　　C.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務(wù)院的規定，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準

　　D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式

　　36.證券公司對其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的，給予的處分最嚴厲的是(　　)。

　　A.責令改正

　　B.沒(méi)收違法所得

　　C.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

　　D.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　37.下列關(guān)于保薦期間的說(shuō)法，錯誤的是(　　)。

　　A.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì )計年度

　　B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)問(wèn)及其后1個(gè)完整會(huì )計年度

　　C.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì )計年度

　　D.創(chuàng )業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì )計年度

　　38.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員。違反考試規則，擾亂考場(chǎng)秩序的，(　　)年內不得參加資格考試。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　39.證券經(jīng)紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規定，其在證券公司授權范圍內的行為，由(　　)依法承擔相應的法律責任。

　　A.證券公司

　　B.證券經(jīng)紀人

　　C.證券公司法人

　　D.其主管人員

　　40.下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易的刑事責任的表述中，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.情節嚴重的，處5年以上有期徒刑

　　B.情節嚴重的，處以拘役

　　C.情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役

　　41.發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對其可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.處以10萬(wàn)元的罰款

　　B.處以50萬(wàn)元的罰款

　　C.處以100萬(wàn)元的罰款

　　D.處以150萬(wàn)元的罰款

　　42.證券公司應當(　　)。對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)施集中統一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突.切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù).防止出現損害客戶(hù)合法權益的行為。

　　A.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度

　　B.嚴格執行證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)監督管理制度

　　C.建立健全證券監督業(yè)務(wù)管理制度

　　D.積極發(fā)展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　43.證券公司違背客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券，可處以的罰款金額是(　　)。

　　A.5000元

　　B.5萬(wàn)元

　　C.50萬(wàn)元

　　D.500萬(wàn)元

　　44.期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金，對其可以采取的刑事處罰措施不包括(　　)。

　　A.情節嚴重的，對單位判處罰金

　　B.情節嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處1年有期徒刑

　　C.情節特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處10萬(wàn)元的罰金

　　D.情節特別嚴重的.對單位的直接負責的主管人員.處1 5年有期徒刑

　　45.對在證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)過(guò)程中接受客戶(hù)全權委托買(mǎi)賣(mài)證券的直接負責的主管人員和其他直接責任人員應給予警告，并處以(　　)的罰款，可以撤銷(xiāo)其任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　46.證券公司應當自每月結束之日起(　　)個(gè)工作日內.報送月度報告。

　　A.3

　　B.7

　　C.15

　　D.30

　　47.下列不會(huì )成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券交易所

　　C.期貨經(jīng)紀公司

　　D.證監會(huì )

　　48.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)擔保物的說(shuō)法，不正確的是(　　)。

　　A.證券公司應當逐日計算客戶(hù)擔保物價(jià)值與其債務(wù)的比例

　　B.當該比例低于規定的最低維持擔保比例時(shí)，證券公司應當通知客戶(hù)在一定的期限內補交差額

　　C.客戶(hù)到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

　　D.客戶(hù)未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時(shí)間內交足，否則按照約定處分其擔保物

　　49.單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達到規定的最高限額的，(　　)可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.中國證監會(huì )

　　D.中國人民銀行

　　50.經(jīng)營(yíng)單項證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣(　　)元;經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項以上的，注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.3000萬(wàn)5000萬(wàn)

　　B.5000萬(wàn)8000萬(wàn)

　　C.8000萬(wàn)1億

　　D.1億5億

　　參考答案：

　　選擇題

　　1.B[解析]根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第17條的規定，取得證券、期貨投資咨詢(xún)執業(yè)資格的人員.應當在所參加的證券、期貨投資咨詢(xún)機構年檢時(shí)間同時(shí)辦理執業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格.但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機構執業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(mǎn)18個(gè)月后自動(dòng)失效。

　　2.C[解析]根據《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第3條的規定.任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權益。故選項A正確。未了結相關(guān)融券交易前，客戶(hù)融券賣(mài)出所得價(jià)款除買(mǎi)券還券外不得他用.是融資融券交易原則之一。故選項B正確。債券買(mǎi)斷式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣(mài)給債券購買(mǎi)方的同時(shí).交易雙方約定在未來(lái)某一日期.再由賣(mài)方(正回購方)以約定價(jià)格從買(mǎi)方(逆回購方)購回相等數量同種債券的交易行為。故選項C錯誤。根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④南于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他人。故選項D正確。

　　3.D[解析]根據《公司法》第55條的規定，監事會(huì )每年度至少召開(kāi)一次會(huì )議，監事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監事會(huì )會(huì )議。

　　4.C[解析]單個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機構及與本公司或資產(chǎn)托管機構有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3%。

　　5.C[解析]根據《證券法》第212條的規定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)的全權委托買(mǎi)賣(mài)證券的，或者證券公司對客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾的.責令改正。沒(méi)收違法所得，并處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款.可以暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款.可以撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　6.D[解析]根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第9條的規定.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構和其他財務(wù)顧問(wèn)機構有下列情形之一的.不得擔任財務(wù)顧問(wèn)：①最近24個(gè)月內存在違反誠信的不良記錄;②最近24個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;③最近36個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查。

　　7.A[解析]融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)，用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，該賬戶(hù)不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。

　　8.A[解析]根據《公司法》第51條的規定，監事會(huì )設主席1人，由全體監事過(guò)半數選舉產(chǎn)生。監事會(huì )主席召集和主持監事會(huì )會(huì )議;監事會(huì )主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的.由半數以上監事共同推舉1名監事召集和主持監事會(huì )會(huì )議。

　　9.C[解析]根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第23條的規定，誠信信息的查詢(xún)}己錄自陔記錄生成之日起保存5年。

　　10.C[解析]根據《刑法》第182條的規定.有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng).情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以七10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)。操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之問(wèn)進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。

　　11.B[解析]根據《公司法》第198條的規定，違反本法規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。

　　12.C[解析]根據《公司法》第117條的規定，股份有限公司沒(méi)監事會(huì )，其成員不得少于3人。監事會(huì )應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規定。監事會(huì )中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì )、職工大會(huì )或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

　　13.C[解析]客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)，用于存放客戶(hù)交存的、擔保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權的資金。

　　14.D[解析]根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。

　　15.D[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規定，從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動(dòng)合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。取得執業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。

　　16.D[解析]深圳證券交易所規定，每季度結束后的15個(gè)工作日內以書(shū)面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監控報告(如有)。

　　17.B[解析]根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第33條的規定，財務(wù)顧問(wèn)應當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于10年。

　　18.A[解析]根據《刑法》第179條的規定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門(mén)批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　19.A[解析]根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第63條的規定，中國證監會(huì )建立保薦信用監管系統，對保薦機構和保薦代表人進(jìn)行持續動(dòng)態(tài)的注冊登記管理。

　　20.B[解析]根據《公司法》第216條的規定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人，上市公司董事會(huì )秘書(shū)和公司章程規定的其他人員。

　　21.B[解析]根據《公司法》第3條的規定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任。只有選項8是公司，其他三項為非法人企業(yè)，不能對其債務(wù)獨立承擔責任。

　　22.D[解析]證券公司對客戶(hù)融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過(guò)6個(gè)月。

　　23.B[解析]根據《證券法》第140條的規定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當置備統一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

　　24.C[解析]根據《刑法》第160條的規定.在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　25.C[解析]根據《公司法》第49條的規定，有限責任公司可以設經(jīng)理，由董事會(huì )決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會(huì )負責，行使下列職權：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì )決議;②組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案;③擬訂公司內部管理機構設置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規章;⑥提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人;⑦決定聘任或者解聘除應由董事會(huì )決定聘任或者解聘以外的負責管理人員;⑧董事會(huì )授予的其他職權。

　　26.D[解析]根據《公司法》第13條的規定，公司法定代表人依照公司章程的規定，由董事長(cháng)、執行董事或者經(jīng)理?yè)�任，并依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登記。

　　27.C[解析]根據《公司法》第52條的規定，監事的任期每屆為3年。監事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任。監事任期屆滿(mǎn)未及時(shí)改選，或者監事在任期內辭職導致監事會(huì )成員低于法定人數的，在改選出的監事就任前，原監事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行監事職務(wù)。

　　28.B[解析]在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有權威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。

　　29.C[解析]證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：①向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;②接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國務(wù)院證券監督管理機構規定的最低限額;③使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;④在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據證明已依法實(shí)現有效隔離;⑤法律、行政法規或者國務(wù)院證券監督管理機構禁止的其他行為。

　　30.C[解析]證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監會(huì )出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準決定之日起6個(gè)月內啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內完成設立工作并開(kāi)始投資運作。集合資產(chǎn)管理計劃設立完成前，客戶(hù)的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機構，不得動(dòng)用。

　　31.A[解析]證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應當由公司專(zhuān)門(mén)負責結算托管的部門(mén)指定專(zhuān)人完成。

　　32.C[解析]根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。

　　33.B[解析]證券經(jīng)紀商是充當證券買(mǎi)方和賣(mài)方的代理人，發(fā)揮著(zhù)溝通買(mǎi)賣(mài)雙方和按一定的要求和規則迅速、準確地執行指令并代辦手續，同時(shí)盡量使買(mǎi)賣(mài)雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點(diǎn)。故選項A不正確。根據《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則》第53條的規定，同一高級管理人員不得同時(shí)分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)，同一人不得兼任上述兩類(lèi)業(yè)務(wù)的部門(mén)負責人，同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)。故選項B正確。根據《證券法》第143條的規定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得接受客戶(hù)的全權委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。故選項C不正確。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。故選項D不正確。

　　34.D[解析]根據《證券法》第3條的規定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。

　　35.B[解析]根據《證券法》第100條的規定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　36.D[解析]根據《證券法》第220條的規定，證券公司對其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　37.D[解析]保薦期間分為2個(gè)階段，即盡職推薦階段和持續督導階段。根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第36條的規定，①首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì )計年度。主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì )計年度;②首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì )計年度。創(chuàng )業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì )計年度。

　　38.A[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考試規則，擾亂考場(chǎng)秩序的，2年內不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　39.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第39條的規定，證券經(jīng)紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規定，其在證券公司授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任;超出授權范圍的行為，證券經(jīng)紀人應當依法承擔相應的法律責任。

　　40.B[解析]根據《刑法》第180條第4款的規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節嚴重的，依照第1款的規定處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　41.B[解析]根據《證券法》第193條的規定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規定披露信息.或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正.給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規定處罰。

　　42.A[解析]證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)施集中統一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù).防止出現損害客戶(hù)合法權益的行為。

　　43.B[解析]根據《證券法》第210條的規定，證券公司違背客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項，或者違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項的.責令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。給客戶(hù)造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　44.D[解析]根據《刑法》第185條的規定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節嚴重的，對單位判處罰金。并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金;情節特別嚴重的.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。

　　45.B[解析]根據《證券法》第212條的規定.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)的全權委托買(mǎi)賣(mài)證券的，或者證券公司對客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，可以撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　46.B[解析]根據《證券公司監督管理條例》第63條的規定，證券公司應當自每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，向國務(wù)院證券監督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個(gè)工作日內。報送月度報告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標或者客戶(hù)資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應當立即向國務(wù)院證券監督管理機構報送臨時(shí)報告。說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應措施。

　　47.D[解析]根據《刑法》第185條的規定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金;情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。

　　48.D[解析]根據《證券公司監督管理條例》第54條的規定，證券公司應當逐日計算客戶(hù)擔保物價(jià)值與其債務(wù)的比例。當該比例低于規定的最低維持擔保比例時(shí)，證券公司應當通知客戶(hù)在一定的期限內補交差額�？蛻�(hù)未能按期交足差額.或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。

　　49.A[解析]單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)人指令或者融券賣(mài)出指令。

　　50.D[解析]根據《證券法》第127條的規定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

【證券資格考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題附答案】相關(guān)文章：

2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題（附答案）01-21

2017證券資格考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題及答案03-09

2017證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題（附答案）03-11

2017年證券資格考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題及答案03-09

2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題及答案01-21

2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》沖刺題（附答案）03-10

2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題（含答案）01-21

2017年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)》沖刺題（附答案）01-21

2017證券資格考試《證券市場(chǎng)》沖刺題及答案03-09