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6月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》應試題及答案

時(shí)間:2024-09-20 23:47:38 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017年6月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》應試題及答案

  應試題一:

2017年6月證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》應試題及答案

  組合型選擇題

  1.我國《證券投資基金法》規定,當出現基金托管人(  )情形時(shí),基金托管人職責終止。

 、.被依法取消基金托管資格

 、.被基金份額持有人大會(huì )解任

 、.依法解散、被依法撤銷(xiāo)、被依法宣告破產(chǎn)

 、.因違法違規行為被監管機構調查

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  【答案】B【解析】根據《證券投資基金法》規定,有下列情形之一的,基金托管人職責終止:①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會(huì )解任;③依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形(第Ⅳ項屬于其中的一種情形)。

  2.下列有關(guān)金融期貨主要交易制度的說(shuō)法,正確的是(  )。

 、.期貨交易所的會(huì )員經(jīng)紀公司必須向交易所或結算所繳納結算保證金

 、.大戶(hù)報告制度便于交易所審查大戶(hù)是否有過(guò)度投機和操縱市場(chǎng)行為

 、.交易所通常對每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍做出規定,一旦達到漲(跌)幅限制,則高于(低于)買(mǎi)入(賣(mài)出)委托無(wú)效

 、.結算所是期貨交易的專(zhuān)門(mén)清算機構,通常并不附屬于交易所

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【答案】B【解析】結算所是期貨交易的專(zhuān)門(mén)清算機構,通常附屬于交易所,但又以獨立的公司形式組建。故第Ⅳ項說(shuō)法錯誤。

  3.關(guān)于金融期貨特點(diǎn)的描述,正確的有(  )。

 、.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無(wú)限的

 、.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是有限的

 、.金融期權買(mǎi)方在交易中的潛在虧損是有限的,僅限于所支付的期權費,而可能取得的盈利卻是無(wú)限的

 、.金融期權出售方在交易中所取得的盈利是有限的,僅限于所收取的期權費,而可能遭受的損失是無(wú)限的

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  【答案】C【解析】從理論上說(shuō),金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無(wú)限的。相反,在金融期權交易中,由于期權購買(mǎi)者與出售者在權利和義務(wù)上的不對稱(chēng)性,他們在交易中的盈利和虧損也具有不對稱(chēng)性。從理論上說(shuō),期權購買(mǎi)者在交易中的潛在虧損是有限的,僅限于所支付的期權費,而可能取得的盈利卻是無(wú)限的;相反,期權出售者在交易中所取得的盈利是有限的,僅限于所收取的期權費,而可能遭受的損失卻是無(wú)限的。

  4.國際債券同國內債券相比具有一定的特殊性,主要表現在(  )。

 、.資金來(lái)源廣、發(fā)行規模大Ⅱ.存在利率風(fēng)險

 、.有國家主權保障Ⅳ.以自由兌換貨幣作為主要計量貨幣

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  【答案】A【解析】國際債券同國內債券相比具有一定的特殊性,主要表現在:①資金來(lái)源廣、發(fā)行規模大;②存在匯率風(fēng)險;③有國家主權保障;④以自由兌換貨幣作為主要計量貨幣。

  5.以下屬于套期保值的基本原則是(  )。

 、.買(mǎi)賣(mài)方向對應Ⅱ.品種相同

 、.數量相等Ⅳ.月份相同或相近

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【答案】B【解析】一般而言,進(jìn)行套期保值操作要遵循下列基本原則:①買(mǎi)賣(mài)方向對應的原則;②品種相同原則;③數量相等原則;④月份相同或相近原則。

  6.金融衍生工具的基本特征是(  )。

 、.跨期性Ⅱ.杠桿性Ⅲ.聯(lián)動(dòng)性Ⅳ.高風(fēng)險性

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  【答案】C【解析】金融衍生工具的基本特征包括:①跨期性;②杠桿性;③聯(lián)動(dòng)性;④不確定性或高風(fēng)險性。

  7.下列金融期權屬于實(shí)值期權的是(  )。

 、.看漲期權協(xié)定價(jià)格低于金融工具市場(chǎng)價(jià)格

 、.看漲期權協(xié)定價(jià)格高于金融工具市場(chǎng)價(jià)格

 、.看跌期權協(xié)定價(jià)格低于金融工具市場(chǎng)價(jià)格

 、.看跌期權協(xié)定價(jià)格高于金融工具市場(chǎng)價(jià)格

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  【答案】D【解析】對看漲期權而言,若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格,期權的買(mǎi)方執行期權將有利可圖,此時(shí)為實(shí)值期權;市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格,期權的買(mǎi)方將放棄執行期權,為虛值期權。對看跌期權而言,市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格為實(shí)值期權;市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格為虛值期權。

  8.根據《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》,出現下列(  )情形,信用評級機構及參與信用評級的人員不得參與相關(guān)信用評級業(yè)務(wù)。

 、.信用評級機構開(kāi)展評級業(yè)務(wù)前1~2年內持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品頭寸

 、.參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其相關(guān)聯(lián)機構存在足以影響信用評級獨立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品賬面價(jià)值超過(guò)50萬(wàn)元人民幣

 、.在開(kāi)展信用評級業(yè)務(wù)期間,信用評級機構及參與信用評級的人員買(mǎi)賣(mài)與受評對象相關(guān)的證券或衍生品

 、.交易商協(xié)會(huì )認定的足以影響信用評級機構或人員獨立、客觀(guān)、公正立場(chǎng)的其他情形

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】D【解析】根據《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》,出現以下情形,信用評級機構及參與信用評級的人員不得參與相關(guān)信用評級業(yè)務(wù):①信用評級機構與受評企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機構存在足以影響信用評級獨立性的股權關(guān)聯(lián)關(guān)系及開(kāi)展評級業(yè)務(wù)前6個(gè)月內持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品頭寸;②參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機構存在足以影響信用評級獨立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品賬面價(jià)值超過(guò)50萬(wàn)元人民幣;③在開(kāi)展信用評級業(yè)務(wù)期間,信用評級機構及參與信用評級的人員買(mǎi)賣(mài)與受評對象相關(guān)的證券或衍生品;④交易商協(xié)會(huì )認定的足以影響信用評級機構或人員獨立、客觀(guān)、公正立場(chǎng)的其他情形。

  9.下列各項中,(  )可以作為被套期保值的項目。

 、.股票Ⅱ.谷物Ⅲ.美元Ⅳ.匯率

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  【答案】C【解析】套期保值,是指企業(yè)為規避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價(jià)格風(fēng)險、股票價(jià)格風(fēng)險、信用風(fēng)險等,指定一項或一項以上套期工具,使套期工具的公允價(jià)值或現金流量變動(dòng),預期抵消被套期項目全部或部分公允價(jià)值或現金流量變動(dòng)。由此可見(jiàn),第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均可以作為被套期保值的項目。

  10.我國中央銀行所宣布的貨幣政策目標包括(  )。

 、.促進(jìn)國際化Ⅱ.保持貨幣幣值的穩定

 、.促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng)Ⅳ.促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  【答案】C【解析】我國的貨幣政策目標是“保持貨幣幣值穩定,并以此促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng)”。

  11.自然風(fēng)險是指因自然力的不規則變化使社會(huì )生產(chǎn)和社會(huì )生活等遭受威脅的風(fēng)險,下列屬于自然風(fēng)險的有(  )。

 、.火災Ⅱ.價(jià)格的漲落

 、.戰爭Ⅳ.蟲(chóng)災

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】B【解析】自然風(fēng)險是指因自然力的不規則變化使社會(huì )生產(chǎn)和社會(huì )生活等遭受威脅的風(fēng)險。如地震、水災、火災、風(fēng)災、雹災、凍災、旱災、蟲(chóng)災以及各種瘟疫等自然現象,是經(jīng)常的、大量發(fā)生的。第Ⅱ項屬于市場(chǎng)風(fēng)險,第Ⅲ項不屬于自然風(fēng)險。

  12.下列屬于無(wú)面額股票特點(diǎn)的是(  )。

 、.便于股票分割Ⅱ.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供了依據

 、.發(fā)行價(jià)格靈活Ⅳ.轉讓價(jià)格靈活

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】C【解析】無(wú)面額股票的特點(diǎn)包括:①發(fā)行或轉讓價(jià)格較靈活;②便于股票分割。

  13.按信托目的,可將信托分為(  )。

 、.擔保信托Ⅱ.管理信托Ⅲ.處理信托Ⅳ.公益信托

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  【答案】D【解析】按照信托財產(chǎn)性質(zhì),可將信托分為金錢(qián)信托、動(dòng)產(chǎn)信托、不動(dòng)產(chǎn)信托和金錢(qián)債權信托;按受益人性質(zhì),可將信托分為公益信托、私益信托、自益信托和他益信托;按照信托目的,可將信托分為擔保信托、管理信托和處理信托。

  14.在我國,基金設立的兩個(gè)重要法律文件包括(  )。

 、.基金合同Ⅱ.基金財務(wù)報告

 、.基金招募說(shuō)明書(shū)Ⅳ.基金年度報告

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  【答案】C【解析】基金合同與基金招募說(shuō)明書(shū)是基金設立的兩個(gè)重要法律文件。

  15.下列關(guān)于保險公司次級債券的說(shuō)法,正確的是(  )。

 、.批準向合格投資者募集

 、.期限在5年以上(含5年)

 、.本金和利息的清償順序列于保單責任之后,其他負債之前

 、.本金和利息的清償順序先于保險公司股權資本

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  【答案】B【解析】根據《保險公司次級定期債務(wù)管理辦法》,保險公司次級債券是指保險公司為了彌補臨時(shí)性或者階段性資本不足,經(jīng)批準募集、期限在5年以上(含5年),且本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務(wù)。故第Ⅲ項說(shuō)法錯誤。保險公司次級債應當向合格投資者募集。

  16.申請發(fā)行可交換公司債券,應該滿(mǎn)足下列(  )規定。

 、.申請人應該符合《公司法》、《證券法》規定的有限責任公司或者股份有限公司

 、.公司最近一期末的凈資產(chǎn)不少于人民幣5億元

 、.公司最近3個(gè)會(huì )計年度實(shí)現的年均可分配利率不少于公司債券1年的利息

 、.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過(guò)最近一期末凈資產(chǎn)額的40%

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  【答案】B【解析】申請發(fā)行可交換公司債券應滿(mǎn)足的條件:①申請人應當是符合《公司法》、《證券法》規定的有限責任公司或者股份有限公司;②公司組織機構健全,運行良好,內部控制制度不存在重大缺陷;③公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元;④公司最近3個(gè)會(huì )計年度實(shí)現的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息;⑤本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過(guò)最近一期末凈資產(chǎn)額的40%;⑥當次發(fā)行債券的金額不超過(guò)預備用于交換的股票按募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計算的市值的70%,且應當將預備用于交換的股票設定為當次發(fā)行的公司債券的擔保物;⑦經(jīng)資信評級機構評級,債券信用級別良好;⑧ 不存在《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第8條規定的不得發(fā)行公司債券的情形。故第Ⅱ項表述錯誤。

  17.下列關(guān)于“荷蘭式”與“美國式”招標方式中,正確的有(  )。

 、.“荷蘭式”招標的標的為利率時(shí),最高中標利率為當期國債的票面利率

 、.“荷蘭式”招標中,標的為價(jià)格時(shí),全場(chǎng)最高中標價(jià)格為當期國債發(fā)行價(jià)格

 、.“美國式”招標中,標的為利率時(shí),全場(chǎng)加權平均中標利率為當期國債票面利率

 、.“美國式”招標中,標的為價(jià)格時(shí),全場(chǎng)加權平均中標價(jià)格為當期國債發(fā)行價(jià)格

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【答案】C【解析】 “荷蘭式”招標中,標的為價(jià)格時(shí),全場(chǎng)最低中標價(jià)格為當期國債發(fā)行價(jià)格,各中標機構均按發(fā)行價(jià)格承銷(xiāo)。故第Ⅱ項說(shuō)法錯誤。

  18.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險主要包括(  )。

 、.匯率風(fēng)險、利率風(fēng)險Ⅱ.信用風(fēng)險、法律風(fēng)險

 、.市場(chǎng)風(fēng)險、操作風(fēng)險Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險、結算風(fēng)險

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  【答案】B【解析】金融衍生工具伴隨的風(fēng)險主要包括:①交易中對方違約,沒(méi)有履行承諾造成損失的信用風(fēng)險;②因資產(chǎn)或指數價(jià)格不利變動(dòng)可能帶來(lái)?yè)p失的市場(chǎng)風(fēng)險;③因市場(chǎng)缺乏交易對手而導致投資者不能平倉或變現所帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險;④因交易對手無(wú)法按時(shí)付款或交割可能帶來(lái)的結算風(fēng)險;⑤因交易或管理人員的人為錯誤或系統故障、控制失靈而造成的操作風(fēng)險;⑥因合約不符合所在國法律,無(wú)法履行或合約條款遺漏及模糊導致的法律風(fēng)險。

  19.關(guān)于國際金融市場(chǎng),說(shuō)法正確的是(  )。

 、.國際金融市場(chǎng)是金融資產(chǎn)跨越國界交易的場(chǎng)所

 、.產(chǎn)品同時(shí)向許多國家的投資者發(fā)行

 、.不受一國法令制約

 、.離岸金融市場(chǎng)是無(wú)形市場(chǎng),只存在于某一城市或地區而不在一個(gè)固定的交易場(chǎng)所

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】D【解析】國際金融市場(chǎng)又叫外部市場(chǎng),是金融資產(chǎn)的交易跨越國界、進(jìn)行國際交易的場(chǎng)所。該市場(chǎng)上的證券的顯著(zhù)特點(diǎn)是:它們同時(shí)向許多國家的投資者發(fā)行,且不受一國法令的制約。離岸金融市場(chǎng)(狹義的國際金融市場(chǎng))是無(wú)形市場(chǎng),只存在于某一城市或地區而不在一個(gè)固定的交易場(chǎng)所,由所在地的金融機構和金融資產(chǎn)的國際性交易形成。

  20.證券投資基金所支付的的費用包括(  )。

 、.基金交易費Ⅱ.基金運作費Ⅲ.基金托管費Ⅳ.基金銷(xiāo)售服務(wù)費

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  【答案】B【解析】證券投資基金所支付的的費用包括基金管理費、基金托管費、基金交易費、基金運作費和基金銷(xiāo)售服務(wù)費。

  應試題二:

  選擇題 以下備選項中只有下列符合題目要求,不選、錯選均不得分

  (1) 證券交易所會(huì )員應當設會(huì )員代表( )

  名,組織、協(xié)調會(huì )員與交易所的各項業(yè)務(wù)往來(lái)。

  A: 4

  B: 3

  C: 2

  D: 1

  答案:D

  解析:

  證券交易所會(huì )員應當設會(huì )員代表1名,組織、協(xié)調會(huì )員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來(lái)。會(huì )員代表由會(huì )員高級管理人員擔任。會(huì )員應當設會(huì )員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò )人14名,根據授權代位履行會(huì )員代表職責。

  (2)

  公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件之一是,股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣__________萬(wàn)元,有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣萬(wàn)元。( )

  A: 3000:6000

  B: 6000;3000

  C: 6000:6000

  D: 3000;3000

  答案:A

  解析:

  《證券法》第16條規定,公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。

  (3)

  金融機構過(guò)度依賴(lài)于掌握金融機構大量技術(shù)和關(guān)鍵信息的外匯交易員.由此則可能帶來(lái)( )。

  A: 聲譽(yù)風(fēng)險

  B: 戰略風(fēng)險

  C: 信用風(fēng)險

  D: 操作風(fēng)險

  答案:D

  解析: 略

  (4) 調節功能是指金融市場(chǎng)對宏觀(guān)經(jīng)濟的調節作用,金融市場(chǎng)通過(guò)其特有的( )

  功能和引導資本合理配置的機制,對微觀(guān)經(jīng)濟部門(mén)產(chǎn)生影響。

  A: 資本積聚

  B: 交易功能

  C: 避險功能

  D: 財富投資

  答案:A

  解析: 略

  (5)

  由于股票市場(chǎng)低迷,在某次發(fā)行中股票未被全部售出,承銷(xiāo)商在發(fā)行結束后將未售出的股票退還給了發(fā)行人。這表明此次股票發(fā)行選擇的承銷(xiāo)方式是( )。

  A: 全額包銷(xiāo)

  B: 盡力推銷(xiāo)

  C: 余額包銷(xiāo)

  D: 混合推銷(xiāo)

  答案:B

  解析:

  盡力推銷(xiāo)即承銷(xiāo)商只作為發(fā)行公司的證券銷(xiāo)售代理人.按規定的發(fā)行條件盡力推銷(xiāo)證券.發(fā)行結束后未售出的證券退還給發(fā)行人.承銷(xiāo)商不承擔發(fā)行風(fēng)險。

  (6) 開(kāi)放式基金份額的發(fā)售.由( )負責辦理。

  A: 基金管理人

  B: 商業(yè)銀行

  C: 證券公司

  D: 專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機構

  答案:A

  解析:

  開(kāi)放式基金份額的發(fā)售,主要由基金管理人負責辦理,也可以委托商業(yè)銀行、證券公司等經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構認定的其他機構代理基金份額的發(fā)售。

  (7) 下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)及貨幣市場(chǎng)工具的說(shuō)法,不正確的是( )。

  A: 貨幣市場(chǎng)是短期資金的融通市場(chǎng),資金融通期限通常在一年以?xún)?/p>

  B: 貨幣市場(chǎng)交易量很大

  C: 相對于以股權交易為對象的資本市場(chǎng)而言,貨幣市場(chǎng)具有高風(fēng)險、高收益的特征

  D: 貨幣市場(chǎng)主要是為了彌補短期流動(dòng)性

  答案:C

  解析:

  相對于以股權交易為對象的資本市場(chǎng)而言,貨幣市場(chǎng)具有低風(fēng)險、低收益的特征。

  (8) 證券投資基金托管人是( )權益的代表。

  A: 基金管理人

  B: 基金持有人

  C: 基金監管人

  D: 基金發(fā)起人

  答案:B

  解析:

  基金托管人是基金持有人權益的代表,通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔任;鹜泄苋伺c基金管理人簽訂托管協(xié)議.在托管協(xié)議規定的范圍內履行自己的職責并收取一定的報酬。

  (9) ( )是風(fēng)險管理委員會(huì )對已經(jīng)識別和計量的風(fēng)險,采取分散、對沖、轉移、規避和補償等策略以及合格的風(fēng)險緩釋工具進(jìn)行有效管理和控制風(fēng)險的過(guò)程。

  A: 風(fēng)險識別/分析

  B: 風(fēng)險控制/緩釋

  C: 風(fēng)險計量/評估

  D: 風(fēng)險監測/報告

  答案:B

  解析: 略

  (10) 下列可能會(huì )對金融機構造成損失的風(fēng)險中.不屬于操作風(fēng)險的是( )。

  A: 恐怖襲擊

  B: 監管規定

  C: 聲譽(yù)受損

  D: 黑客攻擊

  答案:C

  解析: 略

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