2017證券資格考試《證券市場(chǎng)》考前沖刺題及答案
沖刺題一：
單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.向少數特定的投資者發(fā)行，審查條件相對寬松，不采用公示制度的證券是( )。[2011年6月真題]
A.國際證券
B.特定證券
C.私募證券
D.固定收益證券
【答案】C
【解析】有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券：前者是指發(fā)行人向不特定的社會(huì )公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券，審核較嚴格，并采取公示制度;后者是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
2.有價(jià)證券是( )的一種形式。[2011年6月真題]
A.商品證券
B.權益資本
C.虛擬資本
D.債務(wù)資本
【答案】C
【解析】有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本，是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本。虛擬資本是相對獨立于實(shí)際資本的一種資本存在形式。
3.證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為( )。[2011年3月真題]
A.場(chǎng)內市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
B.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
C.國內市場(chǎng)和國際市場(chǎng)
D.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、金融衍生品市場(chǎng)
【答案】D
【解析】證券市場(chǎng)品種結構是根據有價(jià)證券的品種形成的結構關(guān)系。這種結構關(guān)系的構成主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生產(chǎn)品市場(chǎng)等。
4.證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)( )引導資本流動(dòng)來(lái)實(shí)現。[2010年12月真題]
A.證券發(fā)行數量
B.證券發(fā)行結構
C.證券價(jià)格
D.中介機構
【答案】C
【解析】證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導資本的流動(dòng)從而實(shí)現資本合理配置的功能。在證券市場(chǎng)上，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的預期報酬率的高低來(lái)決定的。
5.有價(jià)證券本身( )。[2010年10月真題]
A.沒(méi)有價(jià)格，有價(jià)值
B.有使用價(jià)值，但沒(méi)有價(jià)值
C.沒(méi)有使用價(jià)值，但有價(jià)值
D.沒(méi)有價(jià)值，但有價(jià)格
【答案】D
【解析】有價(jià)證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權或債權的憑證。這類(lèi)證券本身沒(méi)有價(jià)值，但由于它代表著(zhù)一定量的財產(chǎn)權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)和流通，客觀(guān)上具有了交易價(jià)格。
6.證券的流動(dòng)性不能通過(guò)以下哪種方式實(shí)現?( )[2010年5月真題]
A.貼現B.記賬C.交易D.承兌
【答案】B
【解析】證券的流動(dòng)性是指證券變現的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿(mǎn)足三個(gè)條件：很容易變現、變現的交易成本極小、本金保持相對穩定。證券的流動(dòng)性可通過(guò)到期兌付、承兌、貼現、轉讓等方式實(shí)現。不同證券的流動(dòng)性是不同的。
7.證券市場(chǎng)按層次結構關(guān)系，可以分為( )。[2010年3月真題]
A.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
B.集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
D.國內市場(chǎng)和國際市場(chǎng)
【答案】A
【解析】層次結構是指按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結構關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃分，證券市場(chǎng)的構成可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)。證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)一級市場(chǎng)或初級市場(chǎng)，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。證券交易市場(chǎng)又稱(chēng)二級市場(chǎng)、流通市場(chǎng)或次級市場(chǎng)，是已發(fā)行的證券通過(guò)買(mǎi)賣(mài)交易實(shí)現流通轉讓的市場(chǎng)。
8.有價(jià)證券之所以能夠買(mǎi)賣(mài)是因為它( )。
A.具有價(jià)值
B.具有使用價(jià)值
C.代表著(zhù)一定量的財產(chǎn)權利
D.具有交換價(jià)值
【答案】C
【解析】有價(jià)證券代表著(zhù)一定量的財產(chǎn)權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)和流通，客觀(guān)上具有了交易價(jià)格。
9.狹義的有價(jià)證券是指( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.銀行證券
【答案】C
【解析】有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念：狹義的有價(jià)證券即資本證券;廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。
10.證券持有人擁有商品所有權或使用權的證券稱(chēng)為( )。
A.資本證券
B.商品證券
C.商業(yè)證券
D.貨幣證券
【答案】B
11.提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說(shuō)明提貨單是一種( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.金融證券
D.資本證券
【答案】A
【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護。屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單等。
12.商業(yè)匯票屬于( )。
A.商品證券
B.有價(jià)證券
C.資本證券
D.貨幣證券
【答案】D
【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價(jià)證券。貨幣證券主要包括兩大類(lèi)：①商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;②銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。
13.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券是指( )。
A.貨幣證券
B.資本證券
C.商品證券
D.憑證證券
【答案】B
【解析】廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。A項，貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價(jià)證券，包括商業(yè)證券和銀行證券;C項，商品證券是證明持有人對這種證券所代表的商品擁有所有權或使用權的憑證。
14.有價(jià)證券的主要形式是( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.實(shí)物證券
【答案】C
【解析】資本證券的持有人有一定的收入請求權，它是有價(jià)證券的主要形式。
15.在金融證券中最為常見(jiàn)的是( )。
A.公司債券
B.股票
C.商業(yè)票據
D.金融債券
【答案】D
【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，有股票、公司債券及商業(yè)票據等。此外，在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱(chēng)為金融證券，其中金融債券尤為常見(jiàn)。
16.按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為( )。
A.上市證券和非上市證券
B.上市證券和掛牌證券
C.掛牌證券和公開(kāi)證券
D.場(chǎng)內證券和場(chǎng)外證券
【答案】A
【解析】按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經(jīng)證券主管機關(guān)核準發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)的證券。非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。
17.按證券的募集方式不同，有價(jià)證券可分為( )。
A.上市證券和非上市證券
B.國內證券和國際證券
C.公募證券和私募證券
D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券
【答案】C
【解析】按募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券。公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會(huì )公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券，審核較嚴格，并采取公示制度。私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
18.證券按照( )可分為股票、債券和其他證券三大類(lèi)。
A.所代表的權利性質(zhì)
B.發(fā)行主體
C.收益是否固定
D.違約風(fēng)險
【答案】A
【解析】按證券所代表的權利性質(zhì)分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類(lèi)。股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種;其他證券包括基金證券、證券衍生產(chǎn)品等，如金融期貨、可轉換證券、權證等。
19.證券持有者面臨實(shí)際收益與預期收益的背離，或者說(shuō)是證券收益的不確定性，這表明了證券具有( )。
A.期限性
B.風(fēng)險性
C.流動(dòng)性
D.收益性
【答案】B
20.證券市場(chǎng)是指( )。
A.證券發(fā)行與交易市場(chǎng)
B.證券的發(fā)行市場(chǎng)
C.證券的交易市場(chǎng)
D.證券的流通市場(chǎng)
【答案】A
【解析】證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。它是市場(chǎng)經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。
21.證券市場(chǎng)的品種結構是( )。
A.依有價(jià)證券的品種而形成的結構關(guān)系
B.一種按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結構關(guān)系
C.按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行而形成的結構關(guān)系
D.依有價(jià)證券的發(fā)行主體不同而形成的結構關(guān)系
【答案】A
【解析】證券市場(chǎng)較為重要的結構包括層次結構、品質(zhì)結構和交易場(chǎng)所結構。B項描述的為層次結構;C項描述的為交易場(chǎng)所結構。
22.證券市場(chǎng)按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，可以分為( )。
A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
B.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
C.場(chǎng)內市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
D.國內市場(chǎng)和國際市場(chǎng)
【答案】C
【解析】按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)(場(chǎng)內市場(chǎng))和無(wú)形市場(chǎng)(場(chǎng)外市場(chǎng)或柜臺市場(chǎng))。前者是指有固定場(chǎng)所的證券交易所市場(chǎng);后者是指沒(méi)有固定交易場(chǎng)所的市場(chǎng)。目前場(chǎng)內市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復存在，出現了多層次的證券市場(chǎng)結構。
23.證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的( )的高低來(lái)決定的。
A.紅利收入
B.溢價(jià)收入
C.利息收入
D.預期報酬率
【答案】D
【解析】證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導資本的流動(dòng)從而實(shí)現資本的合理配置的功能。證券價(jià)格的高低實(shí)際上是證券籌資能力的反映，即預期報酬率越高，其相應市場(chǎng)價(jià)格就越高，籌資能力就越強。
沖刺題二：
單選題
第1題下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法中?錯誤的是??。
A.申請文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱
B.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途?必須經(jīng)股東大會(huì )作出決議
C.股票依法發(fā)行后?發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化?由發(fā)行人自行負責
D.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規定?公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金?必須用于核準的用途?不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項說(shuō)法錯誤。
第2題保薦代表人執業(yè)證書(shū)申請材料存在虛假登記的?協(xié)會(huì )自注銷(xiāo)證書(shū)之日起??年不再
受理該申請人的執業(yè)注冊申請。
A.1
B.2
C.5
D.3
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保薦代表人執業(yè)證書(shū)申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的?協(xié)會(huì )不予審核?已取得證書(shū)的?協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其保薦代表人執業(yè)證書(shū)。有上述情形的?協(xié)會(huì )自作出不予審核決定之日或注銷(xiāo)證書(shū)之日起三年之內不再受理該申請人的執業(yè)注冊申請。
第3題被證券業(yè)協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)??年?不得注冊為投資主辦人。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 有下列情形之一的人員?不得注冊為投資主辦人??1?不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。?2?被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年。?3?被協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)2年。?4?未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。?5?尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內。?6?其他情形。
第4題客戶(hù)交易結算資金應當存放在指定???以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨立戶(hù)管理。
A.證券登記結算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司監督管理條例》第五十七條第一款規定?證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)?其客戶(hù)的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行?以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨立戶(hù)管理。
第5題經(jīng)紀人的執業(yè)行為中?錯誤的是??。
A.向客戶(hù)介紹證券公司的基本情況
B.不得委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)
C.為客戶(hù)之間的融資提供擔保
D.不得與客戶(hù)約定分享投資收益
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第十三條規定?證券經(jīng)紀人應當在本規定第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業(yè)?不得有下列行為??1?替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移?證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢(xún)等事宜。?2?提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息?或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。?3?與客戶(hù)約定分享投資收益?對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。?4?采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導客戶(hù)等不正當手段招攬客戶(hù)。?5?泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。?6?為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌憷�。?7?為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設施?或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。?8?委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。?9?損害客戶(hù)合法權益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
第6題證券交易所不得從事??。
A.以盈利為目的的業(yè)務(wù)
B.信息公布和管理
C.上市公司的掛牌退市
D.提供場(chǎng)內交易平臺
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《證券交易所管理辦法》第十二條規定?證券交易所不得直接或者間接從事??1?以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)。?2?新聞出版業(yè)。?3?發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預測的文字和資料。?4?為他人提供擔保。?5?未經(jīng)證監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)。
第7題余額包銷(xiāo)最長(cháng)不得超過(guò)??。
A.一個(gè)月
B.三個(gè)月
C.半年
D.一年
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規定?證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(cháng)不得超過(guò)九十日。包銷(xiāo)又可分為全額包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)兩種方式?故選B。
第8題下列關(guān)于證券分析師條件的說(shuō)法中?錯誤的是??。
A.具備證券從業(yè)資格
B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上
C.具有證券專(zhuān)業(yè)知識
D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百七十條規定?投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員?必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗。并沒(méi)有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景?故D項說(shuō)法錯誤。
第9題有權召集持有人大會(huì )的機構是??。
A.基金公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.基金管理人
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十四條第一款規定?基金份額持有人大會(huì )由基金管理人召集�；鸱蓊~持有人大會(huì )設立日常機構的?由該日常機構召集?該日常機構未召集的?由基金管理人召集�；鸸芾砣宋窗匆幎ㄕ偌蛘卟荒苷匍_(kāi)的?由基金托管人召集。
第10題下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規定中?錯誤的是??。
A.從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶(hù)
B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份
C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶(hù)進(jìn)行股票操作
D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 從業(yè)人員在離開(kāi)行業(yè)以前應避免一切可能導致內幕交易或利益輸送的事件出現?故D項說(shuō)法錯誤。、
第11題以募集設立方式設立股份有限公司的?發(fā)起人認購股份不少于總數的???法律、行政法規另有規定的?從其規定。
A.35%
B.30%
C.20%
D.40%
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第八十四條規定?以募集設立方式設立股份有限公司的?發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%?但是?法律、行政法規另有規定的?從其規定。
第12題公司財產(chǎn)優(yōu)先支付的是??。
A.普通股股東
B.優(yōu)先股股東
C.債權人
D.員工工資
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】
第13題下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說(shuō)法中?不正確的是??。
A.同種類(lèi)的每一股份應當具有同等權利
B.公司發(fā)行新股?可以根據公司經(jīng)營(yíng)情況和財務(wù)狀況?確定其作價(jià)方案
C.任何單位或者個(gè)人所認購的股份?每股應當支付相同價(jià)額
D.同次發(fā)行的同種類(lèi)股票?每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百二十六條規定?股份的發(fā)行?實(shí)行公平、公正的原則?同種類(lèi)的每一股份應當具有同等權利。同次發(fā)行的同種類(lèi)股票?每股的發(fā)行條件和價(jià)格應當相同?任何單位或者個(gè)人所認購的股份?每股應當支付相同價(jià)額。故D項說(shuō)法錯誤。
第14題從事期貨咨詢(xún)應取得??。
A.注冊會(huì )計師資格
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格
C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格
D.基金業(yè)從業(yè)人員資格
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】
第15題下列屬于證券公司分支機構的是??。
A.清算所
B.B.交易所
C.交割倉庫
D.證券投資咨詢(xún)機構
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規定?經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準?證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)??1?證券經(jīng)紀。?2?證券投資咨詢(xún)。?3?與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)。?4?證券承銷(xiāo)與保薦。?5?證券自營(yíng)。?6?證券資產(chǎn)管理。?7?其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機構是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司、證券營(yíng)業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。
第16題基金銷(xiāo)售人員在從事基金活動(dòng)時(shí)?應以??利益優(yōu)先。
A.個(gè)人
B.基金銷(xiāo)售公司
C.投資者
D.基金管理公司
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券投資基金銷(xiāo)售人員執業(yè)守則》第七條規定?基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)應當遵循??1?勤勉盡職原則。?2?
誠實(shí)守信原則。?3?投資者利益優(yōu)先原則。
第17題下列關(guān)于公司債券上市的說(shuō)法中?錯誤的是??。
A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬(wàn)元
B.公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
C.債券期限不低于1年
D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易?還應當報送保薦人出具的上市保薦書(shū)
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第五十七條規定?公司申請公司債券上市交易?應當符合下列條件??1?公司債券的期限為一年以上。?2?公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元。3?公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項說(shuō)法錯誤。
第18題下列不屬于有限責任公司股東會(huì )職權的是??。
A.決定監事的報酬事項
B.公司章程的修改
C.對發(fā)行公司債券作出決議
D.制定公司的基本管理制度
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第三十七條規定?股東會(huì )行使下列職權??1?決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計劃。?2?選舉和更換非由職工代表?yè)蔚亩�、監事?決定有關(guān)董事、監事的報酬事項。?3?審議批準董事會(huì )的報告。?4?審議批準監事會(huì )或者監事的報告。?5?審議批準公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案。?6?審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。?7?對公司增加或者減少注冊資本作出決議。?8?對發(fā)行公司債券作出決議。?9?對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。?10?修改公司章程。?11?公司章程規定的其他職權。D項屬于董事會(huì )的職權。
第19題試圖獲得保薦人執業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括??。
A.未負有數額較大到期未清償的債務(wù)
B.無(wú)不良誠信記錄
C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上
D.具有經(jīng)管專(zhuān)業(yè)本科以上學(xué)歷
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規定?個(gè)人申請保薦代表人資格?應當具備下列條件??1?具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。?2?最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人。?3?參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效。?4?誠實(shí)守信?品行良好?無(wú)不良誠信記錄?最近3年未受到中國證監會(huì )的行政處罰。5?未負有數額較大到期未清償的債務(wù)。?6?中國證監會(huì )規定的其他條件。
第20題有限責任公司的權力機構是??。
A.監事會(huì )
B.理事會(huì )
C.董事會(huì )
D.股東會(huì )
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第三十六條規定?有限責任公司股東會(huì )由全體股東組成。股東會(huì )是公司的權力機構?依照本法行使職權。
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