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2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規》重點(diǎn)之證券自營(yíng)
你知道什么是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)嗎?你對證券自營(yíng)業(yè)務(wù)了解嗎?下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的知識，歡迎閱讀。
要點(diǎn)：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍
內容：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括：
(1)一般上市之前的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
(2)一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)
(3)兼并收購中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
(4)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
要點(diǎn)：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監管措施
內容：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監管措施如下：
(1)專(zhuān)設賬產(chǎn)、單獨管理。證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)與代理業(yè)務(wù)，應當將經(jīng)營(yíng)兩類(lèi)業(yè)務(wù)的資金、賬戶(hù)和人員分開(kāi)管理，并將客戶(hù)交易結算資金全額存人指定商業(yè)銀行，將公司證券自營(yíng)資金設立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)單獨管理核算。
(2)證券公司自營(yíng)情況的報告。證券公司應每月、每半年、每年向中國證監會(huì )和交易所報送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況統計表。并且每年要向中國證監會(huì )報送年報、向交易所報送年檢報告，其中自營(yíng)業(yè)務(wù)情況也是主要內容之一。
(3)中國證監會(huì )的監管。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。
(4)證券交易所監管。要求會(huì )員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所;每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內，向中國證監會(huì )報送各家會(huì )員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況等。
(5)禁止內幕交易的主要措施
證券公司的風(fēng)險監控體系一般規定
證券公司的風(fēng)險監控體系一般規定如下：
(1)建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì )計核算上嚴格分離。
(2)自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險監控的機構和職能應當相互獨立;自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶(hù)管理、資金清算、會(huì )計核算等后臺職能應當由獨立的部門(mén)或崗位負責，以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監督機制。
(3)風(fēng)險監控部門(mén)應能夠正常履行職責，發(fā)現業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監控指標值存在風(fēng)險隱患或不合規時(shí)，要立即向董事會(huì )和投資決策機構報告并提出處理建議。
(4)根據自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監控程序，使風(fēng)險監控走向科學(xué)化。
(5)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險監控指標的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
(6)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險監控系統的功能，根據法律法規和監管要求，在監控系統中設置相應的風(fēng)險監控閥值，通過(guò)系統的預警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監控效率。
(7)提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運作的透明度。建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險監控缺陷的糾正與處理機制，建立完備的業(yè)績(jì)考核和激勵制度，完善風(fēng)險調整基礎上的績(jì)效考核機制，遵循客觀(guān)、公正、可量化原則，對自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jì)水平等情況進(jìn)行評價(jià)�；瞬块T(mén)定期對自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規運作、盈虧、風(fēng)險監控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報告。
(8)加強自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規操作意識和風(fēng)險控制意識。
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求
證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應當遵守以下規定：
(1)真實(shí)、合法的資金和賬戶(hù)。
(2)業(yè)務(wù)隔離。
(3)明確授權。
(4)風(fēng)險監控。
(5)報告制度。
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為
(1)禁止內幕交易。
(2)禁止操縱市場(chǎng)。
(3)其他禁止的行為。其內容包括：假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù);違反規定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;違反規定購買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用;將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、法規或中國證監會(huì )禁止的其他行為。
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