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股票質(zhì)押式回購及其業(yè)務(wù)解析

時(shí)間:2024-10-23 09:02:20 證券從業(yè)資格 我要投稿
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股票質(zhì)押式回購及其業(yè)務(wù)解析

  股票質(zhì)押式回購交易(簡(jiǎn)稱(chēng)“股票質(zhì)押回購”)是指符合條件的資金融入方(簡(jiǎn)稱(chēng)“融入方”)以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方(簡(jiǎn)稱(chēng)“融出方”)融入資金,并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易。下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的股票質(zhì)押式回購及其業(yè)務(wù)解析的知識,歡迎閱讀。

  一、簡(jiǎn)要概述

  股票質(zhì)押回購:通過(guò)交易所平臺實(shí)現股票質(zhì)押融資,到期回購。

  融資方:符合公司規定條件的客戶(hù)。

  出資方:公司用自有資金或理財產(chǎn)品出資。

  特點(diǎn):場(chǎng)內自動(dòng)質(zhì)押

  二、業(yè)務(wù)優(yōu)勢

  放款速度快(質(zhì)押效率大大提高)

  高端客戶(hù)專(zhuān)享(融資規模與經(jīng)濟效益)

  操作方式靈活(像股票買(mǎi)賣(mài)一樣)

  抵押范圍擴大(滬深交易所的股票)

  資金提供方角度

  安全性高,違約處置靈活,保證資金安全

  三、交易要素

  標的證券:在滬深證券交易所上市的股票、基金和債券。除公司規定的部分不得作為標的券的證券外。

  交易期限:非固定期限,可到期購回.提前購回和延期購回,但購回期限最長(cháng)不超過(guò)3年。以有限售條件股份作為標的證券的,解除限售日應早于回購到期日。

  質(zhì)押率:用于將標的證券市值上按一定比例折扣后確定初始交易金額,即初始交易金額與質(zhì)押標的證券價(jià)值的比率。質(zhì)押率由公司按照相應制度規定來(lái)確定。有限售條件股份作為標的證券的,其質(zhì)押率在同等條件下無(wú)限售條件股份質(zhì)押率基礎上適度下調。

  購回利率:指客戶(hù)參與股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)時(shí),向我司支付的年化資金利息率。利率請詳詢(xún)營(yíng)業(yè)部。

  股票質(zhì)押式回購

  業(yè)務(wù)知識詳解

  1業(yè)務(wù)模式是怎樣的?

  2需滿(mǎn)足什么條件的客戶(hù)方能參與此項業(yè)務(wù)?

  1、開(kāi)戶(hù)資料齊全,賬戶(hù)規范且賬戶(hù)狀態(tài)正常,交易結算資金已納入第三方存管;

  2、賬戶(hù)資產(chǎn)來(lái)源合法合規,且用于股票質(zhì)押回購交易的資產(chǎn)未設立任何抵押或擔保;

  3、賬戶(hù)內總資產(chǎn)100萬(wàn)元以上(含100萬(wàn)元);

  4、信譽(yù)良好,無(wú)重大違約記錄;

  5、具備較豐富的證券投資經(jīng)驗和較強的風(fēng)險承受能力;

  6、不存在法律法規禁止參與股票質(zhì)押式回購交易的情形;

  7、公司規定的其他條件。

  3辦理此項業(yè)務(wù)客戶(hù)的標的券如何處理?

  標的券仍在客戶(hù)賬戶(hù)中,只是處于被質(zhì)押凍結狀態(tài)。待購回后標的證券的質(zhì)押狀態(tài)被解除。

  4該項業(yè)務(wù)交易的主體是誰(shuí)?

  融入方:資金需求方

  融出方:融出方可以為證券公司,或者為公司管理的集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶(hù)(托管機構結算模式)。融入方可以自行選擇融出方。

  5資金多久到賬?

  T日進(jìn)行初始交易,T+1日資金可用可取。不限制資金使用范圍。

  6需要繳納哪些費用?

  1、初始交易向客戶(hù)收。

  (1)傭金:初始交易金額*傭金費率。

  (2)質(zhì)押登記費:質(zhì)押股數*1‰;若質(zhì)押股數超過(guò)500萬(wàn)股,則500萬(wàn)股(含)的部分按照1‰收取,超過(guò)500萬(wàn)股的部分按照0.1‰收取。若客戶(hù)提交質(zhì)押的標的券數量為500萬(wàn)股,則須交納質(zhì)押登記費5000元,若客戶(hù)提交質(zhì)押的標的券數量為900萬(wàn)股,則須交納質(zhì)押登記費5000元+400元=5400元。

  (3)經(jīng)手費:初始交易每筆100元。

  2、購回交易:

  (1)傭金:購回金額*傭金費率。

  (2)利息。

  7辦理此項業(yè)務(wù)是否需要另外開(kāi)通權限?需要臨柜幾次?

  進(jìn)行股票質(zhì)押式回購交易的客戶(hù)需要單獨開(kāi)通權限并按照客戶(hù)賬戶(hù)資產(chǎn)情況申請最大交易額度?蛻(hù)申請開(kāi)通上海的權限次日可用,深圳的權限當日可用。

  辦理權限開(kāi)通臨柜一次即可辦理完成。若客戶(hù)持有的標的券為上海市場(chǎng)的,還需權限開(kāi)通后再次臨柜辦理交易申報。若客戶(hù)持有的標的券為深圳市場(chǎng)的,則開(kāi)通權限當日即可進(jìn)行交易申報。

  8想通過(guò)此項業(yè)務(wù)進(jìn)行融資客戶(hù)須攜帶哪些材料?

  9哪些證券不可以進(jìn)行質(zhì)押?限售股份是否可以進(jìn)行質(zhì)押?

  不得接受以下幾種股票作為標的股票:

  (1)B股股票、暫停上市的A股股票、進(jìn)入退市整理期的A股股票、沒(méi)有完成股改的非流通股股票和股權激勵限售股票;

  (2)證券交易所實(shí)施特別處理的股票;

  (3)連續停牌超過(guò)十個(gè)交易日的股票;

  (4)近三個(gè)月價(jià)格漲幅偏離值超過(guò)200%的股票;

  (5)新股上市不足十個(gè)交易日的股票;

  (6)近半年被證監會(huì )調查,或者面臨行政、刑事處罰的股票;

  (7)公司規定的證券監控黑名單中的股票;

  (8)法律法規限制的股票。

  符合規定的限售股份也可以提交進(jìn)行質(zhì)押。

  10需要填寫(xiě)哪些業(yè)務(wù)表單?

  (1)股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)申請表

  (2)股票質(zhì)押回購征信調查表

  (3)股票質(zhì)押回購客戶(hù)最大交易額度申請表

  (4)股票質(zhì)押回購交易申請書(shū)

  (5)股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議及風(fēng)險揭示書(shū)

  (6)股票質(zhì)押回購交易協(xié)議

  (7)股票質(zhì)押回購交易委托單

  11標的證券的價(jià)格如何計算?

  按照營(yíng)業(yè)部提交交易申請的頭一個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)與20日均價(jià)孰低的價(jià)格作為標的證券的價(jià)格。

  12是否可提前/延期償還融資?

  客戶(hù)應提前三個(gè)交易日向公司申請提前購回,提前五個(gè)工作日向公司申請延期購回。公司根據客戶(hù)情況對客戶(hù)的申請進(jìn)行審批。

  若《交易協(xié)議》中明確客戶(hù)不允許提前購回的,則客戶(hù)無(wú)權提前購回。若《交易協(xié)議》中明確允許客戶(hù)提前購回的,客戶(hù)應提前三個(gè)交易日向公司申請并經(jīng)其同意后,可提前購回?蛻(hù)申請延期購回的,應提前五個(gè)交易日向公司申請并經(jīng)其同意后,可延期購回。

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