證券從業(yè)資格考試《基本法律法規》試題及答案
在平平淡淡的日常中，我們都可能會(huì )接觸到試題，借助試題可以對一個(gè)人進(jìn)行全方位的考核。一份好的試題都是什么樣子的呢？下面是小編整理的證券從業(yè)資格考試《基本法律法規》試題及答案，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
試題一：
(1) ( )是基金一切活動(dòng)的中心。
A: 基金經(jīng)理
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 基金份額持有人
答案:D
解析: 基金份額持有人是基金一切活動(dòng)的中心。
(2) 客戶(hù)交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業(yè)務(wù)資格的( )單獨立戶(hù)管理。
A: 證券交易所
B: 證券登記結算公司
C: 證券公司
D: 商業(yè)銀行
答案:D
解析: 客戶(hù)交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行， 單獨立戶(hù)管理。
(3) 公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )
年內不得轉讓。
答案:
解析: 股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。 公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1 年內不得轉讓。
(4) 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。
A: 業(yè)務(wù)決策機構——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——董事會(huì )——分支機構
B: 業(yè)務(wù)決策機構——董事會(huì )——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——分支機構
C: 董事會(huì )——業(yè)務(wù)決策機構——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——分支機構
D: 業(yè)務(wù)決策機構——業(yè)務(wù)執行部門(mén)——分支機構——董事會(huì )
答案:C
解析: 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權體系原則上按照“董事會(huì )——業(yè)務(wù)決策機構—— 業(yè)務(wù)執行部門(mén)——分支機構”的架構設立和運行。
(5) 對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。
A: 5;50
B: 5;100
C: 10;50
D: 10;100
答案:
解析:
對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。
(6) 公司分立后的公司之間的關(guān)系是( )。
A: 從屬關(guān)系
B: 控股關(guān)系
C: 財產(chǎn)上的分割
D: 并列關(guān)系
答案:C
解析: 公司分立時(shí)產(chǎn)生的新公司是獨立經(jīng)濟核算的法人，按企業(yè)法人登記程序辦理，核發(fā)《 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》。它不同于公司的分公司，也不同于公司的子公司， 因為公司分立后的公司之間既不存在管理上的從屬關(guān)系，也不存在資本上的控股關(guān)系， 而是財產(chǎn)上的分割。
(7) 基金管理公司違反規定，擅自變更持有( )以上股權的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項的，由證券監督管理機構責令改正，沒(méi)收違法所得。
A: 1%
B: 2%
C: 3%
D: 5%
答案:D
解析: 基金管理公司違反規定，擅自變更持有5%以上股權的股東、 實(shí)際控制人或者其他重大事項的，由證券監督管理機構責令改正，沒(méi)收違法所得。
(8) 關(guān)于證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中調整業(yè)務(wù)范圍，下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 國務(wù)院證券監督管理機構可以根據證券公司財務(wù)狀況對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調整
B: 國務(wù)院證券監督管理機構不可以根據證券公司專(zhuān)業(yè)人員數量對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調整
C: 國務(wù)院證券監督管理機構可以根據證券公司合規程度對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調整
D: 國務(wù)院證券監督管理機構可以根據證券公司高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調整
答案:B
解析: 國務(wù)院證券監督管理機構可以根據證券公司專(zhuān)業(yè)人員數量對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調整， 故選項B表述錯誤。
(9) 證券公司應當在每年度結束之日起( ) 內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規檢查年度報告、 內部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告， 并報注冊地中國證券監督管理委員會(huì )派出機構備案。
A: 15日
B: 30日
C: 60日
D: 4個(gè)月
答案:C
解析: 證券公司應當在每個(gè)年度結束之日起60日內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規檢查年度報告、 內部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監會(huì )派出機構備案。
(10) 下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 證券公司認為客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品不適當或者無(wú)法判斷適當性的，不得向其推介
B: 客戶(hù)主動(dòng)要求購買(mǎi)的，證券公司應當將判斷結論書(shū)面告知客戶(hù)，提示其審慎決策， 并由代理人簽字確認
C: 證券公司應當披露其與金融合同當事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系
答案:B
解析:
客戶(hù)主動(dòng)要求購買(mǎi)的，證券公司應"-3將判斷結論書(shū)面告知客戶(hù)，提示其審慎決策，并由客戶(hù)本人簽字確認，故選項8錯誤。
(11) 下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A: 期貨公司應當為每一個(gè)客戶(hù)單獨開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)、設置交易編碼，不可混碼交易
B: 期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的， 應當嚴格執行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作
C: 期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會(huì )員應當按照國務(wù)院期貨監督管理機構、 財政部門(mén)的規定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪用
D: 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法可由期貨公司統一制定并公布
答案:D
解析: 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法是由國務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)統一制定并公布， 故選項D表述錯誤。
(12) 對證券公司未按照規定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴的， 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。
A: 1;5
B: 1;10
C: 3;5
D: 3;10
答案:D
解析:
對證券公司未按照規定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴的，
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
(13) 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行( )手續，否則即為違約。
A: 變更
B: 交割
C: 轉賬
D: 托管
答案:B
解析: 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續，否則即為違約。
(14) 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求不少于人民幣( )萬(wàn)元。
A: 3000
B: 1000
C: 5000
D: 10000
答案:
解析: 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額應當不少于人民幣3000萬(wàn)元。
(15) 在對證券發(fā)行與承銷(xiāo)過(guò)程的監督檢查中，可以采取自律監管措施的是( )。
A: 中國證監會(huì )
B: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C: 外匯管理局
D: 中國人民銀行
答案:B
解析: 中國證監會(huì )和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織對推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監督檢查。 發(fā)現證券公司存在違反相關(guān)規則規定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )可以采取自律監管措施。
(16) 在招股說(shuō)明書(shū)中隱瞞重要事實(shí)而發(fā)行股票的，發(fā)行數額在( )萬(wàn)元以上的應予立案追訴。
A: 100
B: 500
C: 1000
D: 3000
答案:B
解析: 在招股說(shuō)明書(shū)、認股書(shū)、公司、 企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、 企業(yè)債券，發(fā)行數額在500萬(wàn)元以上的，應予立案追訴。
(17) 下列不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)運作管理的重點(diǎn)的是( )。
A: 控制運作風(fēng)險
B: 確定運作原則
C: 控制運作成本
D: 專(zhuān)人負責清算
答案:C
解析: 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)運作管理的重點(diǎn)包括：①控制運作風(fēng)險;②確定運作原則;③ 建立運作流程;④專(zhuān)人負責清算。
(18)公司最基本的活動(dòng)是( )。
A: 生產(chǎn)運營(yíng)
B: 運營(yíng)管理
C: 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)
D: 公司經(jīng)營(yíng)
答案:D
解析:公司經(jīng)營(yíng)是公司最基本的活動(dòng)。
(19) 下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A: 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度
B: 國務(wù)院期貨監督管理機構按照期貨公司商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證
C: 期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)
D: 期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
答案:D
解析: 期貨公司不可從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，故選項D表述錯誤。
(20) 證券法規定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當事人應當遵循的原則不包括( )。
A: 有償原則
B: 公平原則
C: 誠實(shí)信用原則
D: 自愿原則
答案:B
解析:
《證券法》第4條規定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當事人具有平等的法律地位，
應當遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。
試題二：
組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
1、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。
�、�.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
�、�.將代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作
�、�.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用
�、�.以違反規定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內容。
2、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。
�、�.證券經(jīng)紀商的中介性
�、�.業(yè)務(wù)對象的針對性
�、�.客戶(hù)指令的權威性
�、�.客戶(hù)資料的保密性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： C
【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀商的中介性。(3)客戶(hù)指令的權威性。(4)客戶(hù)資科的保密性。
3、誠信信息查詢(xún)記錄包括()。
�、�.査詢(xún)者
�、�.查詢(xún)對象
�、�.査詢(xún)原因
�、�.査詢(xún)時(shí)間
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案：
【解析】誠信信息查詢(xún)記錄應當包括査詢(xún)者、査詞對象、査詢(xún)原因、査詢(xún)內容、查詞時(shí)間等情況。
4、定向資產(chǎn)管理合同應當包括的基本事項()。
�、�.客戶(hù)資產(chǎn)的種類(lèi)和數額
�、�.投資范圍、投資限制和投資比例
�、�.投資目標和管理期限
�、�.以客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權限
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】考察定向資產(chǎn)管理合同應包括的墓本事頊。
5、對股東會(huì )該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權的情形包括()。
�、�.公司連續3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續盈利;并且符合法律規定的分配利潤條件的
�、�.公司合并的
�、�.公司轉讓主要財產(chǎn)的
�、�.公司章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東會(huì )會(huì )議通過(guò)決議修章程使公司存續的
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】有下列情形之一的， 對股東會(huì )該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權：(1)公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的。(2)公司合并、分立、轉讓主要財產(chǎn)的。(3)公司章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者章程規定的其他解散事由出現，股東會(huì )會(huì )議通過(guò)決議修改章程使公司存續的。
6、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過(guò)程，即以發(fā)行()或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。
�、�.股票
�、�.債券
�、�.投資基金證券
�、�.彩票
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】非法集資在形式上表現為一種資本的運作過(guò)程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。
7、根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說(shuō)法中，正確的有()。
�、�.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內無(wú)其他重大違法行為
�、�.公司上市條件是公司股本總額為3000萬(wàn)元的，向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份達公司總股份數量的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的;其向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為15%以上
�、�.股份有限公司申請其股票上市交易;應向證券交易所報送有關(guān)文件
�、�.交易所有權決定暫停和終止股票上市
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】Ⅱ項，公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬(wàn)元的，向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份達公司總股份數的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為10%以上。
8、監管部門(mén)對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監管措施包括()。
�、�.中國證監會(huì )的自律管理
�、�.證券公司的內部控制
�、�.證券監管機構的監管
�、�.證券交易所的監督
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】監管部門(mén)對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監管措施包括：(1)證券公司的內部控制。(2)證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理。(3)證券交易所的監督。(4)證券監管機構的監管。
9、金融期貨的主要品種可以分為()。
�、�.股指期貨
�、�.金屬期貨
�、�.利率期貨
�、�.外匯期貨
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(包括中長(cháng)期債券和短期利率)和股指期貨(如英國的金融時(shí)報指數、日本的日經(jīng)平均指數、香港的恒生指數等)。
10、經(jīng)中國證監會(huì )批準，證券公司可以從事的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有()。
�、�.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
�、�.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
�、�.為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
�、�.為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】經(jīng)中國證監會(huì )批準，證券公司可以從事下列客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶(hù)辦理走向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
11、期貨交易所應當及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括()。
�、�.成交量與成交價(jià)
�、�.開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)
�、�.持倉量與持有期
�、�.最高價(jià)與最低價(jià)
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】期貨交易所應當及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應當公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準確。
12、上市公司董事會(huì )秘書(shū)的職責包括()。
�、�.負責公司股東大會(huì )的籌備和文件保管
�、�.負責公司董事會(huì )會(huì )議的籌備和文件保管
�、�.負責公司股權管理
�、�.辦理信息披露事務(wù)等事宜
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： C
【解析】董事會(huì )秘書(shū)的法定職權主要是程序性的，即主要行使三項職責：一是負責公司股東大會(huì )和董事會(huì )會(huì )議的籌備和文件保管;二是負責公司股權管(包括理股東資枓管理等);三是辦理信息披露事務(wù)等事宜。
13、設立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票應當，符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經(jīng)國務(wù)院批淮的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件向國;務(wù)院證券監督管理機構報送的文件包括()。
�、�.公司營(yíng)業(yè)執照
�、�.公司章程
�、�.起人協(xié)議
�、�.代收股款銀行的名稱(chēng)及地址
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】設立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票應當，符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務(wù)院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱(chēng)，發(fā)起人認購的股份數、出資種類(lèi)及驗資證明。(4)招股說(shuō)明書(shū)。(5)代收股款銀行的名稱(chēng)及地址。(6)承銷(xiāo)機構名稱(chēng)及有關(guān)的協(xié)議。依照《中華人民共和國證券法》規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。法律、行政法規規定設立公司必須報經(jīng)批準的，還應當提交相應的批準文件。
14、申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關(guān)提交的文件包括()。
�、�.依法設立的驗資機構出具的驗資證明
�、�.發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設立登記時(shí)提交已辦理其財產(chǎn)權轉移手續的證明文件
�、�.載明公司董事、監事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明
�、�.公司法定代表人簽署的設立登記申請書(shū)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關(guān)提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設立登記申請書(shū)。(2)董事會(huì )指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設立的驗資機構出具的驗資證明。(5)發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應當在公司設立登記時(shí)提交已辦理其財產(chǎn)權轉移手續的證明文件。(6)發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明。(8)國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。
15、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有()。
�、�.已取得證券從業(yè)資格
�、�.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
�、�.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
�、�.最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【解析】申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)己取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰。(4)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他條件。
16、申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構應當具備的條件包括()。
�、�.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本
�、�.分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員
�、�.有健全的內部管理制度
�、�.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應的通信及其他信息傳遞設施
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構應當具備的條件之一是，分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。故B項錯誤。
17、投資咨詢(xún)機構及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的。是()
�、�.代理委托人從事證券投資
�、�.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
�、�.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
�、�.買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機構提供服務(wù)的上市公司股票
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正確答案： C
【解析】證券發(fā)行中介機構作為一種證券服務(wù)機構，投資咨詢(xún)機構及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機構提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息; 法律、行政法規禁止的其他行為。
18、我國《公司法》規定，當出現()情形時(shí)，應當在兩個(gè)月之內召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )。
�、�.董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3
�、�.公司未彌補的虧損達實(shí)收股本1/3總額
�、�.持有公司股份10%以上的股東請求時(shí)
�、�.董事會(huì )認為必要時(shí)
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【解析】《中華人民兵和國公司法》第一百零一條股東大會(huì )應當每年召開(kāi)一次年會(huì )。有下列情形之一的， 應當在兩個(gè)月內召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )：(1)董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的三分之二時(shí);(2)公司未彌補的虧損達實(shí)收股本總額三分之一時(shí);(3)單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時(shí)：(4)董事會(huì )認為必要時(shí);(5)董事會(huì )提議召開(kāi)時(shí);(6)公司章程規定的其他情形。
19、我國現行的證券市場(chǎng)法律主要有()。
�、�.《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢(xún)價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》
�、�.《中華人民共和國證券法》
�、�.《中華人民共和國證券投資基金法》
�、�.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【解析】我國現行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國反洗錢(qián)法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場(chǎng)有著(zhù)密切的聯(lián)系。
20、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標準的說(shuō)法中，正確的是()。
�、�.期貨交易占用保證金數額累計在20萬(wàn)元以上的
�、�.證券交易成交額累計在30萬(wàn)元以上的
�、�.獲利或者避免損失數額累計在15萬(wàn)元以上的
�、�.多次利用內幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
正確答案： B
【解析】涉嫌下列情形之一的構成利用未公開(kāi)信息交易罪,根據規定應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬(wàn)元以上的。(2)期貨交易占用保證金數額累計在30萬(wàn)元以上的。(3)獲利或者避免損失數額累計在15萬(wàn)元以上的。(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節嚴重的情形。"
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