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2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規》試題（含答案）
考試題一：
組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]股票質(zhì)押回購的申報類(lèi)型包括( )。
�、�.初始交易申報
�、�.購回交易申報
�、�.補充質(zhì)押申報
�、�.部分解除質(zhì)押申報
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：A
[第2題]證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當遵守的監管要求有( )。
�、�.向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當的客戶(hù)
�、�.建立健全內部管理制度，實(shí)現對營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀(guān)、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理
�、�.公平對待客戶(hù)，不得通過(guò)誘導客戶(hù)升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù)
�、�.不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jì)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第3題]股東名冊應記載的事項包括( )。
�、�.股東的姓名
�、�.股東的家庭情況
�、�.出資證明書(shū)編號
�、�.股東的出資額
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：D
[第4題]信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規定，中國證監會(huì )可以采取的監管措施有( )。
�、�.責令改正
�、�.監管談話(huà)
�、�.出具警示函
�、�.將其違法違規情況記入誠信檔案并公布
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第5題]下列關(guān)于公司設立方式的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司
�、�.發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司
�、�.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司
�、�.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第6題]發(fā)行交易當事人的行為準則包括( )。
�、�.自愿
�、�.有償
�、�.誠實(shí)信用
�、�.勤勉盡責
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：A
[第7題]證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的，其風(fēng)險控制指標必須符合的規定有( )。
�、�.對單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規模不得超過(guò)凈資本的5%
�、�.對單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規模不得超過(guò)凈資本的5%
�、�.接受單只擔保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%
�、�.按對客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規模的10%計算風(fēng)險準備
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第8題]個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括( )。
�、�.參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試
�、�.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
�、�.未負有數額較大到期未清償的債務(wù)
�、�.最近3年未受到中國證監會(huì )的行政處罰
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第9題]投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應當遵循的原則包括( )。
�、�.誠實(shí)守信
�、�.勤勉盡責
�、�.獨立客觀(guān)
�、�.專(zhuān)業(yè)審慎
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ
參考答案：D
[第10題]申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有( )。
�、�.上市報告書(shū)
�、�.申請公司債券上市的董事會(huì )決議
�、�.公司章程
�、�.公司營(yíng)業(yè)執照
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
考試題二：
組合型選擇題?只有一個(gè)選項符合題目要求?
第1題根據《中華人民共和國證券法》的規定?對內幕交易行為人可能采取的行政處罰措施
包括??。
�、�.責令處理非法持有的證券
�、�.沒(méi)收違法所得?并處罰款
�、�.暫�；虺蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
�、�.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第二百零二條規定?證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人?在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前?買(mǎi)賣(mài)該證券?或者泄露該信息?或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的?責令依法處理非法持有的證券?沒(méi)收違法所得?并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的?處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內幕交易的?還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進(jìn)行內幕交易的?從重處罰。
第2題證券交易具有??的特征?決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買(mǎi)賣(mài)證券交易過(guò)程。
�、�.交易過(guò)程的保密性
�、�.交易方式的特殊性
�、�.交易規則的嚴密性
�、�.操作程序的復雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 由于證券交易方式的特殊性、交易規則的嚴密性和操作程序的復雜性?決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券?而只能由經(jīng)過(guò)批準并具備一定條件的證券經(jīng)紀商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易?投資者則需委托證券經(jīng)紀商代理買(mǎi)賣(mài)來(lái)完成交易過(guò)程。
第3題證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品?應當評估客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當性?包括??。
�、�.客戶(hù)的身份
�、�.客戶(hù)的財產(chǎn)和收入狀況
�、�.客戶(hù)的金融知識
�、�.客戶(hù)的投資目標
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品?應當了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標、風(fēng)險偏好等基本情況?評估其購買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當性。
第4題證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的?應當建立嚴密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程???應當相互分離并由不同人員負責。
�、�.投資品種的研究
�、�.投資組合的制定和決策
�、�.投資方式的審批
�、�.交易指令的執行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的?應當建立嚴密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程?確保自營(yíng)部門(mén)及員工按規定程序行使相應的職責?投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離?并由不同人員負責。
第5題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?關(guān)于委托資產(chǎn)的說(shuō)法?錯誤的是??。
�、�.單個(gè)客戶(hù)參與金額不低于5萬(wàn)元人民幣
�、�.委托資產(chǎn)應當是貨幣資金
�、�.委托資產(chǎn)應當是客戶(hù)合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資
產(chǎn)
�、�.委托資產(chǎn)應當是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的?接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額不得低于人民幣5萬(wàn)元?設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的?接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額不得低于人民幣10萬(wàn)元。
第6題證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的差異有??。
�、�.具有不同的功能和要素
�、�.是否收取專(zhuān)門(mén)投資顧問(wèn)服務(wù)報酬
�、�.是否取得投資顧問(wèn)資格
�、�.收費不會(huì )有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】
第7題按照《上海證券交易所會(huì )員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細則》的規定?會(huì )員應重點(diǎn)監
控??的交易行為。
�、�.證券交易所列為限制交易賬戶(hù)
�、�.在最近一季度被交易所列為監管關(guān)注賬戶(hù)
�、�.其他需要重點(diǎn)監控的賬戶(hù)
�、�.持續盈利的賬戶(hù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《上海證券交易所會(huì )員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細則》第二十一條規定?會(huì )員應當重點(diǎn)監控下列證券賬戶(hù)的交易行為?被本所列為限制交易賬戶(hù)?在最近一季度被本所列為監管關(guān)注賬戶(hù)?其他需要重點(diǎn)監控的賬戶(hù)。
第8題在證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中?證券公司違反法律、行政法規的規定?因被中國證
監會(huì )依法撤銷(xiāo)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責令停業(yè)整頓?或者因??等原因不能履行職責的?
證券公司應當按照有關(guān)監管要求妥善處理有關(guān)事宜?資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。
�、�.停業(yè)
�、�.解散
�、�.撤銷(xiāo)
�、�.破產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則》第五十條規定?證券公司違反法律、行政法規的規定?被中國證監會(huì )依法撤銷(xiāo)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責令停業(yè)整頓?或者因停業(yè)、解散、撤銷(xiāo)、破產(chǎn)等原因不能履行職責的?證券公司應當按照有關(guān)監管要求妥善處理有關(guān)事宜?資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。
第9題在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節的操作規程方面?證券賬戶(hù)管理包括??等內容。
�、�.證券賬戶(hù)的開(kāi)立
�、�.證券賬戶(hù)信息變更
�、�.證券賬戶(hù)查詢(xún)
�、�.證券賬戶(hù)注銷(xiāo)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券賬戶(hù)管理包括證券賬戶(hù)的開(kāi)立、證券賬戶(hù)掛失補辦、證券賬戶(hù)注冊資料變更、證券賬戶(hù)合并與注銷(xiāo)、非交易過(guò)戶(hù)等。
第10題中國證監會(huì )可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人采取的監管措施包括??。
�、�.監管談話(huà)、重點(diǎn)關(guān)注
�、�.責令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習、出具警示函
�、�.沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財物
�、�.責令公開(kāi)說(shuō)明、認定為不適當人選
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人和內核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》?未誠實(shí)守信、勤勉盡責地履行相關(guān)義務(wù)的?中國證監會(huì )責令改正?并對其采取監管談話(huà)、重點(diǎn)關(guān)注、責令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習、出具警示函、責令公開(kāi)說(shuō)明、認定為不適當人選等監管措施?依法應給予行政處罰的?依照有關(guān)規定進(jìn)行處罰?情節嚴重涉嫌犯罪的?依法移送司法機關(guān)?追究其刑事責任。
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