2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》應試試題及答案
應試試題一：
選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項符合題目要求)
第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第二百條規定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
本題 1 分
第2題公司合并的，應當自作出合并決議之日起()日內通知債權人，并與30日內在報紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規定，公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。
本題 1 分
第3題上市公司并購重組項目的財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問(wèn)應當在()個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正確答案】B
【答案解析】《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規定，財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問(wèn)應當在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
本題 1 分
第4題未經(jīng)()批準，任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
A.工商管理部門(mén)
B.財政部
C.國務(wù)院期貨監督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】C
【答案解析】《期貨交易管理條例》第十六條第四款規定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
本題 1 分
第5題從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機構，應當取得()批準的業(yè)務(wù)資格。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì )
B.銀監會(huì )
C.國務(wù)院期貨監督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】C
【答案解析】《期貨交易管理條例》第二十三條規定，從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機構應當取得國務(wù)院期貨監督管理機構批準的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監督管理機構制定。
本題 1 分
第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監會(huì )立案調查，根據規定，監管機構可以限制A公司證券買(mǎi)賣(mài)的最長(cháng)期限為()個(gè)交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百八十條規定，在調查操縱證券市場(chǎng)、內幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日;案情復雜的，可以延長(cháng)十五個(gè)交易日。因此，監管機構可以限制證券買(mǎi)賣(mài)的最長(cháng)期限為30個(gè)交易日。
本題 1 分
第7題根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細則》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對執業(yè)人員自其取得執業(yè)證書(shū)之日起每()年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正確答案】A
【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細則》第二十一條規定，協(xié)會(huì )對執業(yè)人員自取得執業(yè)證書(shū)之日起每?jì)赡隀z查一次。
本題 1 分
第8題下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.不可以買(mǎi)賣(mài)股權
B.可以買(mǎi)賣(mài)基金份額
C.可以買(mǎi)賣(mài)期權
D.不可以買(mǎi)賣(mài)基金合同約定以外的其他投資標的
【正確答案】A
【答案解析】非公開(kāi)募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故A項說(shuō)法錯誤。
本題 1 分
第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規定，下列說(shuō)法正確的是()。
A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票
B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票
C.從業(yè)人員可以以化名持有、買(mǎi)賣(mài)股票
D.從業(yè)人員可以直接持有、買(mǎi)賣(mài)股票
【正確答案】B
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第四十三條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈送的股票。故B項說(shuō)法正確。
本題 1 分
第10題下列說(shuō)法中，正確的是()。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權
B.經(jīng)中國證監會(huì )批準的證券公司分支機構不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì )召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機構，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機構，必須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。故D項說(shuō)法正確。
本題 1 分
第11題下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。
A.甲某，年滿(mǎn)20周歲，本科文化
B.乙某，年滿(mǎn)18周歲，大專(zhuān)文化
C.丙某，年滿(mǎn)20周歲，初中文化
D.丁某，年滿(mǎn)20周歲，高中文化
【正確答案】C
【答案解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規定，參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。
本題 1 分
第12題下列從業(yè)人員中，執業(yè)行為錯誤的是()。
A.應保守所在機構的商業(yè)秘密
B.離開(kāi)所在機構后，保密義務(wù)結束
C.應保守客戶(hù)的個(gè)人隱私
D.應保守客戶(hù)的商業(yè)秘密
【正確答案】B
【答案解析】證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對客戶(hù)服務(wù)結束或者離開(kāi)所在機構后，仍應按照有關(guān)規定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。故B項說(shuō)法錯誤。
本題 1 分
第13題非法設立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機構，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得小于20萬(wàn)元的，應當處以()罰款。
A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
B.15萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
C.25萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
D.20萬(wàn)元以上120萬(wàn)元以下
【正確答案】A
【答案解析】《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規定，非法設立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機構，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
本題 1 分
第14題不適用《中華人民共和國證券法》的是()。
A.A股
B.B股
C.H股和B股
D.H股
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門(mén)兩個(gè)特別行政區。故D項正確。
本題 1 分
第15題任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”，實(shí)際控制證券公司()以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監督管理機構申請批準。
A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
【正確答案】D
【答案解析】《證券公司監督管理條例》第十四條第一款規定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監督管理機構批準：(1)認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權。
本題 1 分
第16題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構制作證券研究報告應當堅持客觀(guān)原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語(yǔ)，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證
B.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類(lèi)及其含義
C.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構制作證券研究報告應當秉承專(zhuān)業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實(shí)依據，審慎提出研究結論
D.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認，同時(shí)透露該證券研究報告的發(fā)布時(shí)間、觀(guān)點(diǎn)和結論
【正確答案】D
【答案解析】《發(fā)布證券研究報告執業(yè)規范》第十八條規定，證券公司、證券投資咨詢(xún)機構在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時(shí)間、觀(guān)點(diǎn)和結論。故D項說(shuō)法錯誤。
本題 1 分
第17題《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》屬于()層級。
A.法律
B.行政法規
C.部門(mén)規章及規范性文件
D.自律性規則
【正確答案】C
【答案解析】部門(mén)規章及規范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規定》等。
本題 1 分
第18題下列未公開(kāi)信息中，不屬于內幕信息的是()。
A.公司分配股利的計劃
B.公司增資的計劃
C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規定，下列信息皆屬內幕信息：(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權結構的重大變化。(4)公司債務(wù)擔保的重大變更。(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。(7)上市公司收購的有關(guān)方案。(8)國務(wù)院證券監督管理機構認定的對證券交易價(jià)格有顯著(zhù)影響的其他重要信息。故D項說(shuō)法錯誤。
本題 1 分
第19題取得證券期貨投資咨詢(xún)資格并專(zhuān)門(mén)從事撰寫(xiě)證券研究分析報告的應當注冊為()。
A.證券投資顧問(wèn)
B.證券經(jīng)紀人
C.證券咨詢(xún)師
D.證券分析師
【正確答案】D
【答案解析】證券公司應當將研究部門(mén)或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。
本題 1 分
第20題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指()。
A.公正、公平、公開(kāi)
B.公信、公平、公開(kāi)
C.公共、公平、公開(kāi)
D.公正、公信、公平
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第三條規定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。
本題 1 分
應試試題二：
選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機構執業(yè)的.其從業(yè)資格自取得之日起滿(mǎn)( )后自動(dòng)失效。
A.1年
B.18個(gè)月
C.2年
D.3年
1.B[解析]根據《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第17條的規定，取得證券、期貨投資咨詢(xún)執業(yè)資格的人員.應當在所參加的證券、期貨投資咨詢(xún)機構年檢時(shí)間同時(shí)辦理執業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格.但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機構執業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(mǎn)18個(gè)月后自動(dòng)失效。
2.下列選項中，說(shuō)法不正確的是( )。
A.任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權益
B.未了結相關(guān)融券交易前，客戶(hù)融券賣(mài)出所得價(jià)款除買(mǎi)券還券外不得他用
C.債券質(zhì)押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣(mài)給債券購買(mǎi)方的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某一日期，再由賣(mài)方以約定價(jià)格從買(mǎi)方購回相等數量同種債券的交易行為
D.證券登記結算機構的有關(guān)人員屬于證券交易內幕信息的知情人
2.C[解析]根據《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第3條的規定.任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權益。故選項A正確。未了結相關(guān)融券交易前，客戶(hù)融券賣(mài)出所得價(jià)款除買(mǎi)券還券外不得他用.是融資融券交易原則之一。故選項B正確。債券買(mǎi)斷式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣(mài)給債券購買(mǎi)方的同時(shí).交易雙方約定在未來(lái)某一日期.再由賣(mài)方(正回購方)以約定價(jià)格從買(mǎi)方(逆回購方)購回相等數量同種債券的交易行為。故選項C錯誤。根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④南于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他人。故選項D正確。
3.下列關(guān)于監事會(huì )會(huì )議的說(shuō)法中.正確的是( )。
A.每年至少召開(kāi)2次會(huì )議
B.應當于每年下半年召開(kāi)會(huì )議
C.應當于股東大會(huì )結束后召開(kāi)會(huì )議
D.監事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監事會(huì )會(huì )議
3.D[解析]根據《公司法》第55條的規定，監事會(huì )每年度至少召開(kāi)一次會(huì )議，監事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監事會(huì )會(huì )議。
4.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.5%
B.1%
C.3%
D.2%
4.C[解析]單個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機構及與本公司或資產(chǎn)托管機構有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3%。
5.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)的全權委托買(mǎi)賣(mài)證券的。責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
5.C[解析]根據《證券法》第212條的規定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)的全權委托買(mǎi)賣(mài)證券的，或者證券公司對客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾的.責令改正。沒(méi)收違法所得，并處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款.可以暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款.可以撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
6.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構和其他財務(wù)顧問(wèn)機構不得擔任財務(wù)顧問(wèn)的情形不包括( )。
A.最近24個(gè)月內存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
C.最近36個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查
D.最近48個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查
6.D[解析]根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第9條的規定.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構和其他財務(wù)顧問(wèn)機構有下列情形之一的.不得擔任財務(wù)顧問(wèn)：①最近24個(gè)月內存在違反誠信的不良記錄;②最近24個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;③最近36個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查。
7.可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的賬戶(hù)是( )。
A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)
C.信用交易證券交收賬戶(hù)
D.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
7.A[解析]融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)，用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，該賬戶(hù)不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。
8.有限責任公司監事會(huì )主席的產(chǎn)生方式是( )。
A.由全體監事過(guò)半數選舉產(chǎn)生
B.由全體監事1/3以上人數選舉產(chǎn)生
C.由全體監事2/3以上人數選舉產(chǎn)生
D.由股東大會(huì )任命
8.A[解析]根據《公司法》第51條的規定，監事會(huì )設主席1人，由全體監事過(guò)半數選舉產(chǎn)生。監事會(huì )主席召集和主持監事會(huì )會(huì )議;監事會(huì )主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的.由半數以上監事共同推舉1名監事召集和主持監事會(huì )會(huì )議。
9.誠信信息的查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
9.C[解析]根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第23條的規定，誠信信息的查詢(xún)}己錄自陔記錄生成之日起保存5年。
10.以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響期貨交易價(jià)格的，對其可采取的刑事處罰措施是( )。
A.處以3年的管制
B.處以6個(gè)月的拘役
c.處以8年的有期徒刑
D.處無(wú)期徒刑
10.C[解析]根據《刑法》第182條的規定.有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng).情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以七10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)。操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之問(wèn)進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。
11.虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額( )的罰款。
A.10%以上15%以下
B.5%以上15%以下
C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
11.B[解析]根據《公司法》第198條的規定，違反本法規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。
12.股份有限公司監事會(huì )的職工代表比例不得低于( )。
A.1/2
B.1/4
C.1/3
D.2/3
12.C[解析]根據《公司法》第117條的規定，股份有限公司沒(méi)監事會(huì )，其成員不得少于3人。監事會(huì )應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規定。監事會(huì )中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì )、職工大會(huì )或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
13.用于存放客戶(hù)交存的、擔保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權的資金的賬戶(hù)是( )。
A.信用交易資金交收賬戶(hù)
B.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
C.客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
D.信用交易證券交收賬戶(hù)
13.C[解析]客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)，用于存放客戶(hù)交存的、擔保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權的資金。
14.某上市公司擬在1年內購買(mǎi)重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項決議需經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的( )以上通過(guò)。
A.過(guò)半數
B.半數
C.1/3
D.2/3
14.D[解析]根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
15.從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，發(fā)生下列( )情形的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。
A.辭職
B.與原聘用機構解除勞動(dòng)合同
C.不為原聘用機構所聘用
D.變更聘用機構
15.D[解析]根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規定，從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動(dòng)合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。取得執業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。
16.深圳證券交易所規定.每季度結束后的( )個(gè)工作日內以書(shū)面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監控報告(如有)。
A.3
B.5
C.10
D.15
16.D[解析]深圳證券交易所規定，每季度結束后的15個(gè)工作日內以書(shū)面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監控報告(如有)。
17.財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
17.B[解析]根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第33條的規定，財務(wù)顧問(wèn)應當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于10年。
18.對擅自發(fā)行股票，數額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是( )。
A.非法募集資金金額的3%
B.非法募集資金金額的10%
C.20萬(wàn)元
D.200萬(wàn)元
18.A[解析]根據《刑法》第179條的規定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門(mén)批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
19.( )負責建立保薦信用監管系統，對保薦代表人進(jìn)行持續動(dòng)態(tài)的注冊登記管理。
A.證監會(huì )
B.銀監會(huì )
C.中國人民銀行
D.財政部
19.A[解析]根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第63條的規定，中國證監會(huì )建立保薦信用監管系統，對保薦機構和保薦代表人進(jìn)行持續動(dòng)態(tài)的注冊登記管理。
20.下列不屬于有限責任公司高級管理人員的是( )。
A.經(jīng)理
B.董事會(huì )秘書(shū)
C.副經(jīng)理
D.財務(wù)負責人
20.B[解析]根據《公司法》第216條的規定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人，上市公司董事會(huì )秘書(shū)和公司章程規定的其他人員。
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