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2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規》模擬試題（附答案）
模擬試題一：
第1題：關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機構，以下說(shuō)法中錯誤的是( )。
A.資產(chǎn)托管機構有權隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作情況
B.資產(chǎn)托管機構應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況
C.資產(chǎn)托管機構的職責之一是出具資產(chǎn)托管報告
D.資產(chǎn)托管機構的職責之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
答案：D
第2題：下列關(guān)于境內自然人申請開(kāi)立證券賬戶(hù)的說(shuō)法，正確的有( )。
A.由客戶(hù)本人填寫(xiě)自然人證券賬戶(hù)注冊申請表，并提交本人有效身份證明文件及復印件
B.通常情況下，有效身份證明文件為居民身份證
C.在自然人證券賬戶(hù)注冊申請表中，應準確填寫(xiě)個(gè)人的姓名、有效身份證明文件號碼、聯(lián)系地址、職業(yè)、賬戶(hù)類(lèi)別等內容，并簽名
D.如果委托代辦，除自然人本人相關(guān)資料外，再填寫(xiě)代辦人有效身份證明文件號碼即可
答案：D
第3題：中國證券監督管理委員會(huì )明確要求證券公司在( )全面實(shí)施“客戶(hù)交易結算資金第三方存管”。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年
答案：C
第4題：根據我國《公司法》的規定，股東會(huì )行使的職權不包括( )。
A.修改公司章程
B.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計劃
C.審議批準董事會(huì )的報告
D.決定公司總經(jīng)理的聘任
答案：D
第5題：根據( )，證券公司可以委托證券經(jīng)紀人開(kāi)展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。
A.《證券法》
B.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
C.《證券公司監督管理條例》
D.《證券公司設立子公司試行規定》
答案：C
第6題：我國《證券法》規定，由證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形不包括( )。
A.公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件
B.公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載，可能誤導投資者
C.公司有重大違法行為
D.公司最近5年連續虧損
答案：D
第7題：其他財務(wù)顧問(wèn)機構從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬(wàn)元。
A.1000
B.500
C.200
D.100
答案：B
第8題：( )是指證券經(jīng)營(yíng)機構為本機構買(mǎi)賣(mài)上市證券以及證監會(huì )認定的其他證券的行為。
A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)
答案：A
第9題：我國《證券法》規定，下列不屬于證券交易內幕信息的知情人的是( )。
A.發(fā)行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員
B.發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員
C.非法獲得內幕信息的人
D.持有公司5%以上股份的股東
答案：C
第10題：申請從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應具備的條件中，錯誤的是( )。
A.已取得證券從業(yè)資格
B.具有高中以上學(xué)歷
C.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
D.具有中華人民共和國國籍
答案：B
模擬試題二：
選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]改漲跌停板是指合約在( )個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析： 漲跌停板是指合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。
[第2題]改向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )千萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。
A.3
B.4
C.5
D.6
參考答案：C
參考解析： 《證券法》[第三十二條規定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的，應當由承銷(xiāo)團承銷(xiāo)。承銷(xiāo)團應當由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。
[第3題]改5年內被中國證監會(huì )給予除警告之外的行政處罰( )次以上，或者5年內曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁人措施的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施O
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《證券市場(chǎng)禁入規定》[第五條規定，因違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，五年內被中國證監會(huì )給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
[第4題]改證券公司發(fā)起設立集合資產(chǎn)管理計劃后( )日內，應當將發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案。
A.4
B.5
C.6
D.7
參考答案：B
參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則》[第十條規定，證券公司發(fā)起設立集合資產(chǎn)管理計劃后五日內，應當將發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監會(huì )派出機構。
[第5題]改( )是指交割倉庫開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。
A.標準倉單
B.持倉量
C.平倉
D.漲跌停板
參考答案：A
參考解析： 標準倉單是指交割倉庫開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。
[第6題]改投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的[第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的5%，但未達到( )的，應當編制簡(jiǎn)式權益變動(dòng)報告書(shū)。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
參考答案：C
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》[第十六條規定，投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的[第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的百分之五，但未達到百分之二十的，應當編制包括下列內容的簡(jiǎn)式權益變動(dòng)報告書(shū)：①投資者及其一致行動(dòng)人的姓名、住所;投資者及其一致行動(dòng)人為法人的，其名稱(chēng)、注冊地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未來(lái)十二個(gè)月內繼續增加其在上市公司中擁有的權益;③上市公司的名稱(chēng)、股票的種類(lèi)、數量、比例;④在上市公司中擁有權益的股份達到或者超過(guò)上市公司已發(fā)行股份的百分之五或者擁有權益的股份增減變化達到百分之五的時(shí)間及方式;⑤權益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前六個(gè)月內通過(guò)證券交易所的證券交易買(mǎi)賣(mài)該公司股票的簡(jiǎn)要情況;⑥中國證監會(huì )、證券交易所要求披露的其他內容。
[第7題]改發(fā)起人應當在創(chuàng )立大會(huì )召開(kāi)( )日前將會(huì )議日期通知各認股人或者予以公告。
A.15
B.20
C.25
D.30
參考答案：A
參考解析： 《公司法》[第九十條規定，發(fā)起人應當在創(chuàng )立大會(huì )召開(kāi)十五日前將會(huì )議日期通知各認股人或者予以公告。
[第8題]改協(xié)會(huì )應當在( )個(gè)工作日內處理會(huì )員、從業(yè)人員的誠信信息書(shū)面更正申請。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》[第二十四條規定，協(xié)會(huì )應當在十五個(gè)工作日內處理會(huì )員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請。
[第9題]改中國( )依法對保薦機構、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
A.證監會(huì )
B.證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.基金業(yè)協(xié)會(huì )
D.銀行業(yè)協(xié)會(huì )
參考答案：A
參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2009年修訂)》[第十七條規定，中國證監會(huì )依法對保薦機構、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
[第10題]改( )是指融人方按約定將所持標的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報。
A.初始交易申報
B.購回交易申報
C.補充質(zhì)押申報
D.部分解除質(zhì)押申報
參考答案：A
參考解析： 《股票質(zhì)押式回購交易及登記結算業(yè)務(wù)辦法(試行)》[第二十七條規定，初始交易申報是指融入方按約定將所持標的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報。
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