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2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規》考試題（附答案）
考試題一：
選擇題
第 1 題
下列關(guān)于保薦期間的說(shuō)法，錯誤的是( )。
· A.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì )計年度
· B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)問(wèn)及其后1個(gè)完整會(huì )計年度
· C.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì )計年度
· D.創(chuàng )業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì )計年度
· 參考答案：D
保薦期間分為2個(gè)階段，即盡職推薦階段和持續督導階段。根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第36條的規定，①首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì )計年度。主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì )計年度;②首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì )計年度。創(chuàng )業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì )計年度。
第 2 題
證券公司、證券投資咨詢(xún)機構和其他財務(wù)顧問(wèn)機構不得擔任財務(wù)顧問(wèn)的情形不包括( )。
· A.最近24個(gè)月內存在違反誠信的不良記錄
· B.最近24個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
· C.最近36個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查
· D.最近48個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查
· 參考答案：D
根據《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第9條的規定.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構和其他財務(wù)顧問(wèn)機構有下列情形之一的.不得擔任財務(wù)顧問(wèn)：①最近24個(gè)月內存在違反誠信的不良記錄;②最近24個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;③最近36個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查。
第 3 題
( )負責建立保薦信用監管系統，對保薦代表人進(jìn)行持續動(dòng)態(tài)的注冊登記管理。
· A.證監會(huì )
· B.銀監會(huì )
· C.中國人民銀行
· D.財政部
· 參考答案：A
根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第63條的規定，中國證監會(huì )建立保薦信用監管系統，對保薦機構和保薦代表人進(jìn)行持續動(dòng)態(tài)的注冊登記管理。
第 4 題
下列企業(yè)中，能夠對其債務(wù)獨立承擔責任的是( )。
· A.合伙企業(yè)
· B.股份有限公司
· C.企業(yè)分支機構
· D.個(gè)人獨資企業(yè)
· 參考答案：B
根據《公司法》第3條的規定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任。只有選項B是公司，其他三項為非法人企業(yè)，不能對其債務(wù)獨立承擔責任。
第 5 題
發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對其可采取的處罰措施是( )。
· A.處以10萬(wàn)元的罰款
· B.處以50萬(wàn)元的罰款
· C.處以100萬(wàn)元的罰款
· D.處以150萬(wàn)元的罰款
· 參考答案：B
根據《證券法》第193條的規定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規定披露信息.或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正.給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規定處罰。
第 6 題
下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是( )。
· A.公開(kāi)
· B.公正
· C.公平
· D.平等
· 參考答案：D
根據《證券法》第3條的規定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。
第 7 題
對擅自發(fā)行股票，數額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是( )。
· A.非法募集資金金額的3%
· B.非法募集資金金額的10%
· C.20萬(wàn)元
· D.200萬(wàn)元
· 參考答案：A
根據《刑法》第179條的規定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門(mén)批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
第 8 題
證券公司對其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的，給予的處分最嚴厲的是( )。
· A.責令改正
· B.沒(méi)收違法所得
· C.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
· D.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
· 參考答案：D
根據《證券法》第220條的規定，證券公司對其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
第 9 題
證券公司違背客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券，可處以的罰款金額是( )。
· A.5000元
· B.5萬(wàn)元
· C.50萬(wàn)元
· D.500萬(wàn)元
· 參考答案：B
根據《證券法》第210條的規定，證券公司違背客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項，或者違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項的.責令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。給客戶(hù)造成損失的，依法承擔賠償責任。
第 10 題
下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是( )。
· A.向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾
· B.接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國務(wù)院證券監督管理機構規定的最低限額
· C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
· D.在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據證明已依法實(shí)現有效隔離
· 參考答案：C
證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：①向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;②接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國務(wù)院證券監督管理機構規定的最低限額;③使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;④在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據證明已依法實(shí)現有效隔離;⑤法律、行政法規或者國務(wù)院證券監督管理機構禁止的其他行為。
考試題二：
第 1 題
下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)擔保物的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.證券公司應當逐日計算客戶(hù)擔保物價(jià)值與其債務(wù)的比例
B.當該比例低于規定的最低維持擔保比例時(shí)，證券公司應當通知客戶(hù)在一定的期限內補交差額
C.客戶(hù)到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物
D.客戶(hù)未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時(shí)間內交足，否則按照約定處分其擔保物
參考答案：D
根據《證券公司監督管理條例》第54條的規定，證券公司應當逐日計算客戶(hù)擔保物價(jià)值與其債務(wù)的比例。當該比例低于規定的最低維持擔保比例時(shí)，證券公司應當通知客戶(hù)在一定的期限內補交差額�？蛻�(hù)未能按期交足差額.或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。
第 2 題
證券經(jīng)紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規定，其在證券公司授權范圍內的行為，由( )依法承擔相應的法律責任。
A.證券公司
B.證券經(jīng)紀人
C.證券公司法人
D.其主管人員
參考答案：A
根據《證券公司監督管理條例》第39條的規定，證券經(jīng)紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規定，其在證券公司授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任;超出授權范圍的行為，證券經(jīng)紀人應當依法承擔相應的法律責任。
第 3 題
證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有( )，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
A.保密性
B.權威性
C.廣泛性
D.客觀(guān)性
參考答案：B
在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有權威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
第 4 題
有限責任公司監事的任期每屆為( )。
A.不少于3年
B.不少于2年
C.3年
D.2年
參考答案：C
根據《公司法》第52條的規定，監事的任期每屆為3年。監事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任。監事任期屆滿(mǎn)未及時(shí)改選，或者監事在任期內辭職導致監事會(huì )成員低于法定人數的，在改選出的監事就任前，原監事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行監事職務(wù)。
第 5 題
下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易的刑事責任的表述中，說(shuō)法正確的是( )。
A.情節嚴重的，處5年以上有期徒刑
B.情節嚴重的，處以拘役
C.情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役
參考答案：B
根據《刑法》第180條第4款的規定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節嚴重的，依照第1款的規定處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
第 6 題
誠信信息的查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第23條的規定，誠信信息的查詢(xún)}己錄自陔記錄生成之日起保存5年。
第 7 題
下列不會(huì )成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券交易所
C.期貨經(jīng)紀公司
D.證監會(huì )
參考答案：D
根據《刑法》第185條的規定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金;情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。
第 8 題
參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員。違反考試規則，擾亂考場(chǎng)秩序的，( )年內不得參加資格考試。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：A
根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考試規則，擾亂考場(chǎng)秩序的，2年內不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。
第 9 題
虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額( )的罰款。
A.10%以上15%以下
B.5%以上15%以下
C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
參考答案：B
根據《公司法》第198條的規定，違反本法規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。
第 10 題
證券公司對客戶(hù)融資融券的保證金比例不得低于( )，期限不超過(guò)( )個(gè)月。
A.10%、3
B.20%、6
C.30%、3
D.50%、6
參考答案：D
證券公司對客戶(hù)融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過(guò)6個(gè)月。
第 11 題
從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，發(fā)生下列( )情形的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。
A.辭職
B.與原聘用機構解除勞動(dòng)合同
C.不為原聘用機構所聘用
D.變更聘用機構
參考答案：D
根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規定，從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動(dòng)合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。取得執業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。
第 12 題
下列人員中，不能擔任公司法定代表人的是( )。
A.董事長(cháng)
B.執行董事
C.經(jīng)理
D.監事
參考答案：D
根據《公司法》第13條的規定，公司法定代表人依照公司章程的規定，由董事長(cháng)、執行董事或者經(jīng)理?yè)�，并依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登記。
第 13 題
用于存放客戶(hù)交存的、擔保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權的資金的賬戶(hù)是( )。
A.信用交易資金交收賬戶(hù)
B.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
C.客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
D.信用交易證券交收賬戶(hù)
參考答案：C
客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)，用于存放客戶(hù)交存的、擔保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權的資金。
第 14 題
以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響期貨交易價(jià)格的，對其可采取的刑事處罰措施是( )。
A.處以3年的管制
B.處以6個(gè)月的拘役
C.處以8年的有期徒刑
D.處無(wú)期徒刑
參考答案：C
根據《刑法》第182條的規定.有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng).情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以七10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)。操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之問(wèn)進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。
第 15 題
上市公司在1年內出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會(huì )作出決議。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
參考答案：C
根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
第 16 題
下列關(guān)于收購的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換
B.收購行為完成后，收購人應當在10日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告
C.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務(wù)院的規定，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準
D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式
參考答案：B
根據《證券法》第100條的規定，收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
第 17 題
證券公司應當( )。對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)施集中統一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突.切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù).防止出現損害客戶(hù)合法權益的行為。
A.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度
B.嚴格執行證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)監督管理制度
C.建立健全證券監督業(yè)務(wù)管理制度
D.積極發(fā)展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
參考答案：A
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)施集中統一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù).防止出現損害客戶(hù)合法權益的行為。
第 18 題
證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監會(huì )出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準決定之日起( )個(gè)月內啟動(dòng)推廣工作，并在( )個(gè)工作日內完成設立工作并開(kāi)始投資運作。
A.3、15
B.3、10
C.6、60
D.6、30
參考答案：C
證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監會(huì )出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準決定之日起6個(gè)月內啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內完成設立工作并開(kāi)始投資運作。集合資產(chǎn)管理計劃設立完成前，客戶(hù)的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機構，不得動(dòng)用。
第 19 題
證券公司應當自每月結束之日起( )個(gè)工作日內.報送月度報告。
A.3
B.7
C.15
D.30
參考答案：B
根據《證券公司監督管理條例》第63條的規定，證券公司應當自每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，向國務(wù)院證券監督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個(gè)工作日內。報送月度報告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標或者客戶(hù)資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應當立即向國務(wù)院證券監督管理機構報送臨時(shí)報告。說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應措施。
第 20 題
單個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.5%
B.1%
C.3%
D.2%
參考答案：C
單個(gè)集合資產(chǎn)管理計劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機構及與本公司或資產(chǎn)托管機構有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3%。
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