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2017年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規》重點(diǎn)難點(diǎn)
證券賬戶(hù)管理包括證券賬戶(hù)的開(kāi)立、證券賬戶(hù)掛失補辦、證券賬戶(hù)注冊資料查詢(xún)與變更、證券賬戶(hù)合并與注銷(xiāo)、非交易過(guò)戶(hù)等。那么，下面是由小編為大家整理的證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規》重點(diǎn)難點(diǎn)，歡迎大家參考學(xué)習。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)中賬戶(hù)管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢(xún)及咨詢(xún)等環(huán)節的基本規則、業(yè)務(wù)風(fēng)險及規范要求賬戶(hù)管理主要包括：賬戶(hù)的開(kāi)立、信息變更、注銷(xiāo);證券賬戶(hù)的合并、掛失補辦;不合格賬戶(hù)、休眠賬戶(hù)及風(fēng)險處置休眠賬戶(hù)的管理;賬戶(hù)信息比對與報送;客戶(hù)賬戶(hù)檔案管理等。
(一)客戶(hù)身份識別
1.客戶(hù)賬戶(hù)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)身份識別。
2.賬戶(hù)身份信息變更時(shí)客戶(hù)身份的重新識別。營(yíng)業(yè)部在辦理賬戶(hù)身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，應當重新識別客戶(hù)身份。
3.客戶(hù)身份持續識別與賬戶(hù)客戶(hù)信息維護。
(二)證券賬戶(hù)的管理及操作規范
證券賬戶(hù)管理包括證券賬戶(hù)的開(kāi)立、證券賬戶(hù)掛失補辦、證券賬戶(hù)注冊資料查詢(xún)與變更、證券賬戶(hù)合并與注銷(xiāo)、非交易過(guò)戶(hù)等。
1.證券賬戶(hù)的開(kāi)立。證券公司營(yíng)業(yè)部在為客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，須根據中國結算公司《證券賬戶(hù)管理規則》確認客戶(hù)證券賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資格及各類(lèi)證券品種的交易權限。須針對客戶(hù)擬投資的高風(fēng)險證券品種進(jìn)行客戶(hù)適當性評估與管理，向客戶(hù)揭示風(fēng)險。
(1)境內自然人申請開(kāi)立證券賬戶(hù)：由客戶(hù)本人填寫(xiě)“自然人證券賬戶(hù)注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復印件。
(2)境內法人申請開(kāi)立證券賬戶(hù)：客戶(hù)填寫(xiě)“機構證券賬戶(hù)注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照或注冊登記證書(shū))及復印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。
(3)境內合伙企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)申請開(kāi)立證券賬戶(hù)：客戶(hù)填寫(xiě)“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊申請表”;提交工商管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執照(或其他國家有權機關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書(shū))及復印件，組織機構代碼證及復印件，合伙協(xié)議或投資各方簽署的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)合同及章程(須加蓋企業(yè)公章)，全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復印件，經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件，執行事務(wù)合伙人或負責人證明書(shū)(須加蓋企業(yè)公章)，執行事務(wù)合伙人或負責人有效身份證明文件及復印件，加蓋企業(yè)公章的執行事務(wù)合伙人或負責人對經(jīng)辦人的授權委托書(shū)(合伙企業(yè)執行事務(wù)合伙人以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執照上的記載為準，有多名合伙企業(yè)執行事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權書(shū)上簽字;執行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書(shū)上簽字)。
(4)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實(shí)時(shí)復核。
(5)復核員實(shí)時(shí)復核，確認合格后在注冊申請表上注明“已審核”并簽名，同時(shí)加蓋開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)專(zhuān)用章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶(hù)，其余資料留存。
(6)按規定數據格式實(shí)時(shí)向中國結算公司傳送開(kāi)戶(hù)數據，內容包括自然人姓名及有效身份證明文件號碼或法人名稱(chēng)及有效身份證明文件號碼、通信地址、聯(lián)系電話(huà)、開(kāi)戶(hù)機構、申請日期等。
(7)收市后經(jīng)辦人將客戶(hù)留存資料歸入客戶(hù)資料檔案留存。
2.證券賬戶(hù)卡掛失補辦。
(1)自然人申請掛失補辦。
(2)法人申請掛失補辦。
(3)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實(shí)時(shí)復核。
(4)復核員實(shí)時(shí)復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶(hù)，其余資料留存。
(5)收市后經(jīng)辦人將客戶(hù)留存資料歸人客戶(hù)資料檔案留存。
3.證券賬戶(hù)注冊資料的查詢(xún)。
(1)自然人申請查詢(xún)。
(2)法人申請查詢(xún)。
(3)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實(shí)時(shí)復核。
(4)復核員實(shí)時(shí)復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶(hù)，其余資料留存。
(5)經(jīng)辦人向中國結算公司實(shí)時(shí)辦理查詢(xún)，并將查詢(xún)結果交客戶(hù)經(jīng)辦人。
4.證券賬戶(hù)注冊資料的變更。當證券賬戶(hù)注冊資料中的自然人姓名或機構名稱(chēng)、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的其他情形之一發(fā)生變化時(shí)，賬戶(hù)持有人應及時(shí)辦理注冊資料變更手續。
(1)自然人申請變更。
(2)法人申請變更。
(3)合伙企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)申請變更。
(4)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實(shí)時(shí)復核。
(5)復核員實(shí)時(shí)復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶(hù)，其余資料留存。
(6)收市后經(jīng)辦人將客戶(hù)留存資料歸人客戶(hù)資料檔案留存。
(7)將客戶(hù)證券賬戶(hù)卡、授權委托書(shū)、發(fā)證機關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復印件寄送中國結算公司審核。審核通過(guò)后，中國結算公司于5個(gè)工作日內更改相應注冊資料，
經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶(hù)卡交申請人。獲得中國結算公司授權的開(kāi)戶(hù)代理機構可直接辦理證券賬戶(hù)注冊資料變更手續。
5.證券賬戶(hù)合并。
(1)自然人申請合并。
(2)法人申請合并。
(3)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后交復核員實(shí)時(shí)復核。
(4)復核員實(shí)時(shí)復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明’原件交還客戶(hù)，其余資料留存。
(5)收市后經(jīng)辦人將客戶(hù)留存資料歸人客戶(hù)資料檔案留存。
(6)將被合并的證券賬戶(hù)卡收繳存檔，并按規定的數據格式將合并的證券賬戶(hù)的資料報送中國結算公司。中國結算公司審核合格后，實(shí)時(shí)辦理合并手續，并將被合并的賬戶(hù)予以注銷(xiāo)。
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