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證券公司監督管理條例知識要點(diǎn)
證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財產(chǎn)出資。下面由小編為大家整理的證券公司監督管理條例知識要點(diǎn)，歡迎大家閱讀瀏覽。
考點(diǎn)一 證券公司依法履行誠信義務(wù)的規定
證券公司依法履行誠信義務(wù)的規定如下：
(1)證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易、委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應當事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規則和合同內容，并將風(fēng)險揭示書(shū)交由客戶(hù)簽字確認。
(2)證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)應當按照規定編制對賬單，按月寄送證券公司與客戶(hù)，對對賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的從其約定。
(3)證券公司應當建立信息查詢(xún)制度，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內，能夠隨時(shí)查詢(xún)其委托記錄交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀人、證書(shū)編號等信息。
(4)客戶(hù)認為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的，可以向證券公司或者國務(wù)院證券監督管理機構投訴，證券公司應當指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負責處理客戶(hù)投訴，國務(wù)院證券監督管理機構應當根據客戶(hù)的投訴采取相應措施。
(5)證券公司不得違反規定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行招攬客戶(hù)服務(wù)產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)。
(6)證券公司向客戶(hù)提供投資建議，不得對證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢做出確定性的判斷。
(7)證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶(hù)提供投資建議而謀取不正當利益。
(8)證券公司應當建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義，持有、買(mǎi)賣(mài)股票和收受他人贈送的股票。證券公司應當按照規定提取一般風(fēng)險準備金用于彌補經(jīng)營(yíng)虧損。
考點(diǎn)二 證券公司股東出資的規定
證券公司股東出資的規定如下：
(1)證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊資本的30%。
(2)證券公司股東的出資，應當經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所驗資并出具證明;出資中的非貨幣財產(chǎn)，應當經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構評估。
(3)在證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，證券公司的債權人將其債權轉為證券公司股權的，不受有關(guān)規定的限制。
考點(diǎn)三 證券公司變更公司章程重要條款的規定
證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設立、收購或者撤銷(xiāo)境內分支機構，變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營(yíng)機構，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。
公司章程中的重要條款，是指規定下列事項的條款：
(1)證券公司的名稱(chēng)、住所。
(2)證券公司的組織機構及其產(chǎn)生辦法、職權、議事規則。
(3)證券公司對外投資、對外提供擔保的類(lèi)型、金額和內部審批程序。
(4)證券公司的解散事由與清算辦法。
(5)國務(wù)院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項。
考點(diǎn)四 證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)管理的有關(guān)規定
證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)管理的有關(guān)規定如下：
(1)證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應當按照證券賬戶(hù)管理規則，對客戶(hù)申報的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
(2)同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)應當一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應當自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內報證券交易所備案;證券公司不得將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用。
考點(diǎn)五 證券公司客戶(hù)交易結算資金管理的規定
證券公司客戶(hù)交易結算資金管理的規定如下：
(1)客戶(hù)的交易結算資金、證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的委托資產(chǎn)屬于客戶(hù)，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。
(2)非因客戶(hù)本身的債務(wù)或者法律規定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對客戶(hù)的交易結算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結或者強制執行。
(3)除下列情形外，不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結算資金或者委托資金：
�、倏蛻�(hù)進(jìn)行證券的申購、證券交易的結算或者客戶(hù)提款。
�、诳蛻�(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。
�、鄯梢幎ǖ钠渌樾�。
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