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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》考試訓練題及答案
證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導資本的流動(dòng)而實(shí)現資本的合理配置的功能。證券投資者對證券的收益十分敏感，而證券收益率在很大程度上決定于企業(yè)的經(jīng)濟效益。下面是小編為大家分享證券從業(yè)資格《證券基礎知識》考試訓練題，歡迎大家閱讀瀏覽。
一、多項選擇題
1.關(guān)于公募證券的特征，下列表述中正確的有( )。
A.發(fā)行對象為不特定的社會(huì )公眾投資者
B.采取公示制度
C.與私募證券相比，審核較嚴格
D.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機構投資者
2.證券公司可以在客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內為客戶(hù)辦理( )。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
3.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括( )。
A.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.證券承銷(xiāo)和保薦業(yè)務(wù)
D.擔保業(yè)務(wù)
4.在證券市場(chǎng)中起中介作用的機構主要有( )。
A.證券登記結算公司
B.證券公司
C.會(huì )計師事務(wù)所
D.律師事務(wù)所
5.我國《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(即“國九條”)的內容包括( )。
A.推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩定發(fā)展的指導思想和任務(wù)
B.充分認識發(fā)展資本市場(chǎng)的重要意義
C.健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種
D。進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司規范運作
6.《中華人民共和國公司法》規定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應當于股東大會(huì )會(huì )議召開(kāi)前30日公告會(huì )議召開(kāi)的( )。
A.地點(diǎn)
B.時(shí)間
C.審議事項
D.議事方式
7.宏觀(guān)經(jīng)濟對股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是( )。
A.波及范圍廣
B.干擾程度深
C.作用機制復雜
D.股價(jià)波動(dòng)幅度較大
8.股東大會(huì )的下列決議需經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2,/3以上通過(guò)的有( )。
A.修改公司章程
B.增加或減少注冊資本的決議
C.對發(fā)行公司債券作出決議
D.公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議
9.對投資者而言，優(yōu)先股票是一種比較安全的投資對象，這是因為其( )。
A.在公司財產(chǎn)清償時(shí)先于普通股票股東
B.股息收益穩定可靠
C.在公司財產(chǎn)清償時(shí)晚于普通股票股東
D.風(fēng)險相對較小
10.關(guān)于股權分置改革，下列論述中正確的有( )。
A.相關(guān)股東會(huì )議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權的2/3以上通過(guò)
B.改革方案獲得相關(guān)股東會(huì )議表決通過(guò)，公司股票復牌后，市場(chǎng)稱(chēng)這類(lèi)股票為“G股”
C.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內不得上市交易或轉讓
D.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內的轉讓不再受任何限制
參考答案及解析:
1.ABC�！窘馕觥抗甲C券是指發(fā)行人向不特定的社會(huì )公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券，審核較嚴格，并采取公示制度;私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
2.ABC�！窘馕觥拷�(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )批準，證券公司可以在客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)應與證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)相分離。
3.ABC�！窘馕觥堪凑铡吨腥A人民共和國證券法》的規定，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，證券承銷(xiāo)和保薦業(yè)務(wù)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)。
4.ABcD�！窘馕觥吭谧C券市場(chǎng)起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務(wù)機構，后者主要包括：證券登記結算公司、證券投資咨詢(xún)公司、財務(wù)顧問(wèn)機構、會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構、律師事務(wù)所和資信評級機構等。
5.ABCD�！窘馕觥繃艞l”的主要內容為：(1)充分認識大力發(fā)展資本市場(chǎng)的重要意義;(2)推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩定發(fā)展的指導思想和任務(wù);(3)進(jìn)一步完善相關(guān)政策，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩定發(fā)展;(4)健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種;(5)進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司規范運作;(6)促進(jìn)資本市場(chǎng)中介服務(wù)機構規范發(fā)展，提高執業(yè)水平;(7)加強法制和誠信建設，提高資本市場(chǎng)監管水平;(8)加強協(xié)調配合，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險;(9)認真總結經(jīng)驗，積極穩妥地推進(jìn)對外開(kāi)放。
6.ABC�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》規定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應當于股東大會(huì )會(huì )議召開(kāi)前30日公告會(huì )議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項。無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì )會(huì )議的，應當于會(huì )議召開(kāi)5日前至股東大會(huì )閉幕時(shí)將股票交存于公司。
7.ABCD�！窘馕觥亢暧^(guān)經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀(guān)經(jīng)濟對股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是波及范圍廣、干擾程度深、作用機制復雜并可能導致股價(jià)波動(dòng)幅度大。
8.ABD�！窘馕觥抗蓶|大會(huì )作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
9.ABD�！窘馕觥繉ν顿Y者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩定可靠，而且在財產(chǎn)清償時(shí)也先于普通股票股東，因而風(fēng)險相對較小，不失為一種較安全的投資對象。
10.ABC�！窘馕觥孔愿母锓桨笇�(shí)施之日起，原非流通股股份在12個(gè)月內不得上市交易或轉讓;持有上市公司股份總數5%以上的原非流通股股東在上述規定期滿(mǎn)后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數量占該公司股份總數的比例在12個(gè)月內不得超過(guò)5%，在24個(gè)月內不得超過(guò)10%。故D項錯誤。
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