證券從業(yè)人員禁止行為要點(diǎn)

　　一般而言，操縱證券交易價(jià)格是指單獨或者與他人合謀利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢、信息優(yōu)勢及其他手段，人為抬高、壓低或者固定證券行情，引誘他人參與收購或者買(mǎi)賣(mài)證券的行為。下面由小編為大家整理的證券從業(yè)人員禁止行為要點(diǎn)，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　(一)禁止從事或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。

　　欺詐行為有廣義與狹義之分，廣義的證券欺詐包括內幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為;狹義的證券欺詐是指利用與客戶(hù)進(jìn)行交易的機會(huì )，或者利用其受托人、代理人或管理人的身份，使用明知是錯誤的、虛假的或者隱瞞了重要事實(shí)的信息誘騙他人收購或者買(mǎi)賣(mài)證券的行為。根據《證券法》第七十三條規定，內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息進(jìn)行的證券交易�！蹲C券法》第七十五條又規定，證券交易活動(dòng)中涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財務(wù)或者對該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息：(1)可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權結構的重大變化。(4)公司債務(wù)擔保的重大變更。(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十。(6)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。(7)上市公司收購的有關(guān)方案。(8)國務(wù)院證券監督管理機構認定的對證券交易價(jià)格有顯著(zhù)影響的其他重要信息。

　　一般而言，操縱證券交易價(jià)格是指單獨或者與他人合謀利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢、信息優(yōu)勢及其他手段，人為抬高、壓低或者固定證券行情，引誘他人參與收購或者買(mǎi)賣(mài)證券的行為。根據《證券法》規定，操縱證券交易價(jià)格等操縱證券市場(chǎng)的手段包括：?jiǎn)为毣蛘吆现\，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格;與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;以自己為交易對象，進(jìn)行不轉移證券所有權的自買(mǎi)自賣(mài)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;以其他方法操縱證券市場(chǎng)的行為。

　　上述行為破壞了公平競爭的環(huán)境和秩序，扭曲了證券市場(chǎng)正常的供求關(guān)系，對證券市場(chǎng)秩序具有極大的破壞性，必須予以禁止。根據我國《刑法》相關(guān)規定，從事內幕交易、操縱證券交易價(jià)格的行為，情節嚴重者最高會(huì )被處以10年有期徒刑并處罰金的刑罰。

　　(二)禁止編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。

　　編造是指不以任何事實(shí)為依據，無(wú)中生有、任意捏造信息的行為。傳播則是指通過(guò)電臺、電視臺、報刊、雜志、網(wǎng)絡(luò )等媒介將信息散布給公眾。虛假信息是虛構、捏造的背離事實(shí)真相的信息。誤導投資者的信息雖然沒(méi)有背離事實(shí)真相，但其表述存在顯著(zhù)的缺陷或不當，致使投資者無(wú)法進(jìn)行客觀(guān)、完整、準確的理解和判斷，并容易導致投資者形成不符合客觀(guān)情況的誤解和誤信。

　　(三)禁止損害社會(huì )公共利益、所在機構或者他人的合法權益。

　　公共利益是社會(huì )全體成員的共同利益，或者說(shuō)是不特定人的利益。公共利益所包括的范圍非常寬泛，如國防、交通事業(yè)、水利事業(yè)、公共衛生、教育、政府機關(guān)及慈善事業(yè)等。對公共利益的維護是每個(gè)公民應盡的職責，證券業(yè)從業(yè)人員也不例外。

　　證券業(yè)從業(yè)人員受雇于機構，代表機構開(kāi)展各項證券業(yè)務(wù)，對機構負有受托義務(wù)，而且從業(yè)人員與所在機構的利益在根本上是一致的，因此，證券業(yè)從業(yè)人員應當恪盡職守，在機構規定的職責范圍內行事，嚴格遵守所在機構的內部規章制度，自覺(jué)維護所在機構的合法權益。需要指出的是，從業(yè)人員不能損害所在機構的合法權益，并不意味著(zhù)從業(yè)人員必須事事聽(tīng)從所在機構的指令，當所在機構要求的事項涉嫌違法違規時(shí)，從業(yè)人員應拒絕執行相關(guān)指令，這才能從根本上維護機構的合法權益。

　　他人的合法權益包括了除從業(yè)人員自己以外的任何人的合法權益。不得損害他人的合法權益是所有社會(huì )成員進(jìn)行社會(huì )行為的前提和基礎。從業(yè)人員在執業(yè)中既要維護客戶(hù)或相關(guān)方的合法利益，又不能損害到其他人的合法權益，在不損害他人合法權益的基礎上從業(yè)人員才能進(jìn)行各種業(yè)務(wù)活動(dòng)，確保證券市場(chǎng)有序運行。

　　(四)禁止從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)。

　　為了保護客戶(hù)的合法利益，確�？蛻�(hù)的利益得到公平對待，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)。例如，在研究咨詢(xún)崗位履行職責的人員，不得同時(shí)從事投資銀行業(yè)務(wù)。我國相關(guān)法規為規避利益沖突也進(jìn)行了相應的規定，大多數機構都制定了處理利益沖突的具體規章制度，從業(yè)人員在無(wú)法確知自己的行為是否涉及利益沖突或對如何處理利益沖突存有疑問(wèn)之時(shí)，應當按照內部規定向有關(guān)部門(mén)或人員報告，尋求內部的專(zhuān)業(yè)支持。

　　(五)禁止貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。

　　隨著(zhù)證券市場(chǎng)的逐漸開(kāi)放和成熟，行業(yè)競爭越來(lái)越充分、也越來(lái)越激烈，正常的行業(yè)競爭有利于證券市場(chǎng)的健康長(cháng)足發(fā)展，有利于保護投資者合法權益;而不正當的競爭不僅會(huì )損害競爭對手的利益，也會(huì )對整個(gè)市場(chǎng)秩序的穩定帶來(lái)嚴重影響。

　　不正當競爭行為的表現形式多樣，貶損同行就是其中一種。貶損同行通常采用的手段有：捏造、散布虛假事實(shí)，損害競爭對手的商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)，通過(guò)不適當的與他人比較的手法貶低或攻擊競爭對手。證券業(yè)從業(yè)人員應當堅決杜絕使用各種不正當手段搶奪客戶(hù)，損害競爭對手利益、擾亂市場(chǎng)秩序。

　　(六)禁止接受利益相關(guān)方的賄賂或對其賄賂。

　　一般意義上的賄賂包括和。是指行為人利用職務(wù)上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為，而這些利益并不能從合法途徑得到。則是行為人為了獲取上述利益，給予他人財物或其他好處的行為。

　　證券業(yè)從業(yè)人員無(wú)論還是都會(huì )產(chǎn)生負面影響，不但會(huì )敗壞社會(huì )風(fēng)氣，還會(huì )扭曲市場(chǎng)競爭，損害投資者利益，阻礙證券市場(chǎng)健康發(fā)展。因此，證券業(yè)從業(yè)人員應當堅決抵制各種賄賂行為。

　　(七)禁止買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券。

　　由于證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)的特殊性，其買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)可能與自己從事的業(yè)務(wù)發(fā)生利益沖突，也可能提前接觸到一些影響證券價(jià)格的信息，為了保護投資者的合法權益，為市場(chǎng)參與者提供公平的交易機會(huì )，我國法律明文禁止部分從業(yè)人員不得買(mǎi)賣(mài)股票等規定的證券。如，我國《證券法》第四十三條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈送的股票。2009年4月1日起實(shí)施的修訂后的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見(jiàn)》也規定，除法律、行政法規另有規定外，基金管理公司的員工不得買(mǎi)賣(mài)股票。證券業(yè)從業(yè)人員不得買(mǎi)賣(mài)法律禁止買(mǎi)賣(mài)的證券，不僅包括直接以自己的名義買(mǎi)賣(mài)相關(guān)證券，也不得以化名、他人名義等買(mǎi)賣(mài)禁止買(mǎi)賣(mài)的證券，證券業(yè)從業(yè)人員通過(guò)自己實(shí)際控制的賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)相關(guān)證券的行為都是被禁止的。

　　(八)禁止違規向客戶(hù)作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

　　證券市場(chǎng)變幻莫測，不管投資經(jīng)驗與專(zhuān)業(yè)知識如何豐富，只要做投資都存在虧損的可能性。如果違規向客戶(hù)作出投資不受損失或保證最低收益的承諾，則一旦出現虧損，只能由機構承擔，管理的證券資產(chǎn)規模越大，機構的風(fēng)險越大。一旦機構倒閉，風(fēng)險爆發(fā)，客戶(hù)的權益得不到保障，機構風(fēng)險可能波及演化為社會(huì )風(fēng)險。因此，從業(yè)人員違反規定向客戶(hù)作出投資不受損失或保證最低收益的承諾是被嚴格禁止的。

　　(九)禁止隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄交易。

　　交易記錄是記錄和反映證券交易活動(dòng)的重要資料和證據。通過(guò)交易記錄資料，不但可以了解證券交易的有關(guān)情況，而且還可以查證有關(guān)機構遵守國家的法律法規的情況。為真實(shí)了解有關(guān)情況，減少和防止客戶(hù)與機構之間的糾紛，并為處理糾紛時(shí)提供可靠的證據。證券從業(yè)人員負有的依法保存相關(guān)交易記錄的義務(wù)，具體體現在：1、機構及從業(yè)人員應當妥善保存有關(guān)交易記錄。2、任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄隱匿是指將交易記錄資料轉移和隱藏起來(lái)。偽造是指有意制作虛假的交易記錄。篡改是指將原始的真實(shí)交易記錄用各種方式予以改動(dòng)，以改變這些交易記錄的真實(shí)性。毀損是指把真實(shí)的交易記錄故意予以毀滅或者損壞。由于各類(lèi)交易記錄是記錄和反映證券交易活動(dòng)、機構運行狀況和業(yè)務(wù)狀況的重要資料和證據，因此，任何從業(yè)人員不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　(十)禁止泄露客戶(hù)資料。

　　客戶(hù)資料包括客戶(hù)信息和客戶(hù)隱私�？蛻�(hù)信息是指客戶(hù)在參與各類(lèi)證券業(yè)務(wù)的市場(chǎng)經(jīng)濟活動(dòng)過(guò)程中，所涉及的客戶(hù)姓名、地址、聯(lián)系電話(huà)、財產(chǎn)及財務(wù)狀況、企業(yè)概況、注冊信息、財務(wù)信息、銀行信息、訴訟信息、供應商評價(jià)、關(guān)聯(lián)公司信息、公共信息、行業(yè)分析、企業(yè)評級等�？蛻�(hù)隱私主要是指客戶(hù)的婚姻狀況、家庭住址、身份證號碼、財產(chǎn)、住房以及其他客戶(hù)所不愿意讓他人知悉、掌握的身份、財務(wù)以及交易信息�？蛻�(hù)資料保護是證券業(yè)從業(yè)人員以及相關(guān)機構必須承擔的一項重要義務(wù)。監管機構也將是否建立完善的客戶(hù)資料保護制度作為評價(jià)機構是否穩健經(jīng)營(yíng)的重要指標。

　　(十一)中國證監會(huì )、協(xié)會(huì )禁止的其他行為。

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