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證券從業(yè)人員禁止性規定
根據《證券從業(yè)人員執業(yè)行為準則》第九條規定，證券從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)。下面是yjbys小編為大家帶來(lái)的證券從業(yè)人員禁止性規定的知識，歡迎閱讀。
證券從業(yè)人員禁止性規定
1、從事內幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動(dòng);
2、利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導和干擾市場(chǎng);
3、編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場(chǎng);
4、損害社會(huì )公共利益、所在機構或者他人的`合法權益;
5、從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù);
6、接受利益相關(guān)方的賄賂或對其進(jìn)行了賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);
7、買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券;
8、利用工作之便向任何機構和個(gè)人輸送利益，損害客戶(hù)和所在機構利益;
9、違規向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;
10、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;
11、中國證監會(huì )、協(xié)會(huì )禁止的其他行為。
證券從業(yè)人員行為守則（試行）
為提高證券從業(yè)人員的自律意識、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，確保投資者的合法權益，維護證券行業(yè)的商業(yè)信譽(yù)，促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩健發(fā)展，制定證券從業(yè)人員執業(yè)操守“十六字”，及行為準則“八要十不準”，供證券從業(yè)人員嚴格自律，自覺(jué)遵守。
證券從業(yè)人員執業(yè)操守（十六字）
遵紀守法勤勉盡責
廉潔自律文明服務(wù)
證券從業(yè)人員行為準則（八要十不準）
八要：
1、要遵守國家法律、法規，以及證券市場(chǎng)有關(guān)規章制度；
2、要熱愛(ài)本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力；
3、要堅持“公平、公正、公開(kāi)”原則，保護投資者的'合法權益；
4、要嚴格遵守操作規程，準確執行客戶(hù)有效指令，保守客戶(hù)秘密；
5、要熱情誠懇，文明禮貌，樹(shù)立“客戶(hù)至上”的職業(yè)道德風(fēng)尚；
6、要服從管理，規范服務(wù)，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序；
7、要團結同事，協(xié)調合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動(dòng)中出現的各種矛盾；
8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽(yù)，自覺(jué)維護本行業(yè)及本單位的聲譽(yù)。
十不準：
1、不準向客戶(hù)提供虛假及不負責任的信息，以誘導客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券；
2、不準與客戶(hù)、發(fā)行公司或相關(guān)人員約定獲取不正當利益；
3、不準為自己或親屬買(mǎi)賣(mài)股票；
4、不準對客戶(hù)的交易記錄擅作更改；
5、不準挪用客戶(hù)的證券或資金、利用客戶(hù)的名義或帳戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券；
6、不準向他人泄露客戶(hù)的委托事項及有關(guān)交易情況；
7、不準接受客戶(hù)的買(mǎi)賣(mài)證券的全權委托；
8、不準為客戶(hù)透支；
9、不準因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客衣的交易行為；
10、不準有任何操縱市場(chǎng)行為。
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