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2017年最新證券從業(yè)人員管理基礎考點(diǎn)知識
證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試、專(zhuān)項業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試、管理類(lèi)資格考試.下面是小編為大家分享2017年最新證券從業(yè)人員管理基礎考點(diǎn)知識，歡迎大家閱讀瀏覽。
第一節 從業(yè)資格
證券從業(yè)資格考試分為一般從業(yè)資格考試、專(zhuān)項業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試、管理類(lèi)資格考試
合格成績(jì)有效期分類(lèi)管理：
入門(mén)資格考試長(cháng)期有效
專(zhuān)業(yè)資格考試成績(jì)合格后，應當每年參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的相應培訓;未按照要求完成相應業(yè)務(wù)培訓的，其合格成績(jì)不再有效
管理資質(zhì)測試合格成績(jì)有效期3年不變
從業(yè)人員申請執業(yè)證書(shū)的條件：
1. 已被機構聘用
2. 最近3年沒(méi)有受過(guò)刑事處罰
3. 4. 5.
協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后30日審核完畢
從業(yè)人員監督管理的相關(guān)規定：
1. 取得執業(yè)證書(shū)的，連續3年不在機構從業(yè)，需參加協(xié)會(huì )組織的執業(yè)培訓，重新申請執業(yè)證書(shū)
2. 辭職或變更聘用機構，應當10日內向協(xié)會(huì )報告
3. 從業(yè)人員違法相關(guān)法律、法規受到聘用機構處分的，10日內向協(xié)會(huì )報告
基金銷(xiāo)售機構：基金管理公司;商業(yè)銀行;證券公司;證券投資咨詢(xún)機構;專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機構
證券投資咨詢(xún)人員從業(yè)條件：本科以上學(xué)歷;從事證券業(yè)務(wù)2年以上;其它
證券投資顧問(wèn)和證券分析師 變更崗位、離職10個(gè)工作日向協(xié)會(huì )申請注銷(xiāo)或離職備案，協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后30日審核完畢
保薦機構更換保薦人代表，財務(wù)顧問(wèn)主辦人更換，5個(gè)工作日向證監會(huì )報告
個(gè)人申請保薦人資格：
1. 具有3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)
2. 最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人
3. 參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效
4. 誠實(shí)守信、品行良好，最近3年未受到證監會(huì )的行政處罰
5. 未負有數額較大未清償的債務(wù)
保薦機構的申請，45個(gè)工作日決定，保薦代表人的資格申請，20個(gè)工作日
財務(wù)顧問(wèn)主辦人應當具備的條件如下：
1. 具有證券從業(yè)資格。
2. 具備中國證監會(huì )規定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
3. 參加中國證監會(huì )認可的財務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jì)合格
4. 所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務(wù)顧問(wèn)主辦人
5. 未負有數額較大到期未清償的債務(wù)
6. 最近24個(gè)月無(wú)違反誠信的不良記錄。
7. 最近24個(gè)月未因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
8. 最近36個(gè)月未因執業(yè)行為違法違規受到處罰
第二章 執業(yè)行為
1. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理的有關(guān)規定
2015年1月5日發(fā)布，應當遵循真實(shí)、準確、公正、規范的原則
誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì )自律規則規定的其他信息
誠信信息的效力期限：
(一) 基本信息長(cháng)期有效
(二) 獎勵信息、處罰處分信息有效期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入信息，有效期5年
2. 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執業(yè)范圍
證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，專(zhuān)門(mén)代理其從事客戶(hù)招攬和客服服務(wù);不能同時(shí)在其他機構任職或同時(shí)接受其他機構的委托
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