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2016年證券從業(yè)《基礎知識》考點(diǎn)精講
2016年證券從業(yè)資格考試很快就要到了，為了幫助大家徹底消化《基礎知識》部分的考點(diǎn)，小編整理了《基礎知識》部分的考點(diǎn)精講，希望能對大家有幫助。
一、會(huì )員制度
上海、深圳證券交易所都采用會(huì )員制度。
證券交易所接納的會(huì )員分為普通會(huì )員和特別會(huì )員。
普通會(huì )員應當是經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準設立并且有法人地位的境內證券公司。境外證券經(jīng)營(yíng)機構設立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會(huì )員。
(一)會(huì )員資格
證券公司要成為會(huì )員應具備一定的條件。一般來(lái)說(shuō)，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍、承擔風(fēng)險和責任的資格及能力、組織機構、人員素質(zhì)等方面規定入會(huì )的條件。上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規定基本相同，主要有：
1.經(jīng)中國證監會(huì )依法批準設立并具有法人地位的證券公司。
2.具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)和一定規模的資本金或營(yíng)運資金。
3.組織機構和業(yè)務(wù)人員符合中國證監會(huì )和證券交易所規定的條件。
4.承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規則，按規定繳納各項會(huì )員經(jīng)費。
5.證券交易所要求的其他條件。
具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會(huì )批準后，可成為證券交易所的會(huì )員。
(二)會(huì )員的權利與義務(wù)
1.會(huì )員的權利
會(huì )員的權利主要包括：(1)參加會(huì )員大會(huì );(2)有選舉權和被選舉權;(3)對證券交易所事務(wù)的提議權和表決權;(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);(5)對證券交易所事務(wù)和其他會(huì )員的活動(dòng)進(jìn)行監督;(6)按規定轉讓交易席位等。
2.會(huì )員的義務(wù)
會(huì )員的義務(wù)主要包括：(1)遵守國家的有關(guān)法律法規、規章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng);(2)遵守證券交易所章程、各項規章制度，執行證券交易所決議;(3)派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)(深圳證券交易所無(wú)此項規定);(4)維護投資者和證券交易所的合法權益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩定發(fā)展;(5)按規定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊;(6)接受證券交易所的監督等。
例1—12(2012年3月考題·判斷題)
派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)是滬深證券交易所會(huì )員的義務(wù)。( )
【參考答案】×
【解析】在證券交易所會(huì )員承擔的義務(wù)中，深圳證券交易所無(wú)派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)此項規定。
(三)會(huì )員資格的申請與審批
證券公司應報送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個(gè)工作日內作出是否同意接納為會(huì )員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會(huì )員資格證書(shū)，并予以公告。
(四)日常管理
證券交易所會(huì )員應當設會(huì )員代表1名，組織、協(xié)調會(huì )員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來(lái)。會(huì )員代表由會(huì )員高級管理人員擔任。
證券交易所會(huì )員應當向證券交易所履行下列定期報告義務(wù)：每月前7個(gè)工作日內報送上月統計報表及風(fēng)險控制指標監管報表;每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計的財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料;每年4月30日前報送上年度會(huì )員交易系統運行情況報告，證券交易所規定的其他定期報告義務(wù)。
例1—13(2012年3月考題·單選題)
證券交易所會(huì )員應當設會(huì )員代表( )，組織、協(xié)調會(huì )員與交易所的各項業(yè)務(wù)往來(lái)。
A.1名
B.2名
C.3名
D.4名
【參考答案】A
【解析】在會(huì )員制度日常管理中，證券交易所會(huì )員應當設會(huì )員代表1名，組織、協(xié)調會(huì )員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來(lái)。
(五)監督檢查和紀律處分
1.監督檢查
證券交易所在會(huì )員監管過(guò)程中，對存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì )員，可以根據需要采取下列措施：(1)口頭警示;(2)書(shū)面警示;(3)要求整改;(4)約見(jiàn)談話(huà);(5)專(zhuān)項調查;(6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù);(7)提請中國證監會(huì )處理。
2.紀律處分
證券交易所會(huì )員應承擔相應的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規則，證券交易所應責令其改正，并視情節輕重單處或者并處下列紀律處分措施：(1)在會(huì )員范圍內通報批評;(2)在中國證監會(huì )指定媒體上公開(kāi)譴責;(3)暫�；蛘呦拗平灰�;(4)取消交易權限;(5)取消會(huì )員資格。
會(huì )員受到上述第(3)、(4)、(5)項紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。
另外，根據我國《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì )員應當在決定后的5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )備案，決定接納或者開(kāi)除正式會(huì )員以外的其他會(huì )員應當在履行有關(guān)手續5個(gè)工作日之前報中國證監會(huì )備案。
例1—14(2012年3月考題·判斷題)
根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或開(kāi)除正式會(huì )員以外的其他會(huì )員，應當在履行有關(guān)手續5個(gè)工作日之后報中國證監會(huì )批準。( )
【參考答案】×
【解析】根據我國《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì )員應當在決定后的5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )備案，決定接納或者開(kāi)除正式會(huì )員以外的其他會(huì )員應當在履行有關(guān)手續5個(gè)工作日之前報中國證監會(huì )備案。
(六)特別會(huì )員的管理
1.境外證券經(jīng)營(yíng)機構設立的駐華代表處可以申請成為特別會(huì )員。
2.境外證券經(jīng)營(yíng)機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會(huì )員的條件：
(1)依法設立且滿(mǎn)1年。
(2)承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規則，接受證券交易所監管。
(3)其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機構具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jì)。
(4)代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機構最近1年無(wú)因重大違法違規行為而受主管當局處罰的情形。
3.特別會(huì )員享有的權利：
(1)列席證券交易所會(huì )員大會(huì )。
(2)向證券交易所提出相關(guān)建議。
(3)接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。
例1—15(2012年3月考題·判斷題)
境外證券經(jīng)營(yíng)機構駐華代表處必須依法設立且滿(mǎn)3年，方可申請成為證券交易所的特別會(huì )員。( )
【參考答案】×
【解析】境外證券經(jīng)營(yíng)機構駐華代表處必須依法設立且滿(mǎn)1年，方可申請成為證券交易所的特別會(huì )員。
4.特別會(huì )員應承擔的義務(wù)：
(1)遵守我國相關(guān)法律法規、規章和證券交易所章程、規則及其他相關(guān)規定。
(2)執行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查，提交年度
工作報告和其他重大事項變更報告。
(3)及時(shí)協(xié)調、聯(lián)絡(luò )所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機構與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。
(4)按證券交易所規定交納特別會(huì )員費及相關(guān)費用。
特別會(huì )員可以申請終止會(huì )籍。特別會(huì )員違反有關(guān)法律法規、證券交易所章程和規則的，證券交易所可以責令其改正，并視情節輕重給予處分，如警告、會(huì )員范圍內通報批評、公開(kāi)批評、取消會(huì )籍等。
二、交易席位和交易單元
(一)交易席位的含義在傳統意義上，交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。從上海證券交易所和深圳證券交易所的相關(guān)管理制度看，交易席位代表了會(huì )員在證券交易所擁有的權益，是會(huì )員享有交易權限的基礎。
例1—16(2012年3月考題·單選題)
證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)包含了( )的意義。
A.交易品種
B.交易地點(diǎn)
C.交易時(shí)間
D.交易資格
【參考答案】D
【解析】交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內進(jìn)行交易的
固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義。
(二)交易席位的管理
1.交易席位的取得和享有的權利
證券交易所會(huì )員的權利之一是參加交易，參加交易先要取得交易席位。根據我國證券交易所現行制度的規定，證券交易所會(huì )員應當至少取得并持有一個(gè)席位。證券交易所會(huì )員可以向證券交易所提出申請購買(mǎi)席位，也可以在證券交易所會(huì )員之間轉讓席位。
證券交易所會(huì )員取得席位后，享有下列權利(以深圳證券交易所為例)：
(1)進(jìn)入證券交易所參與證券交易。
(2)每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)交易單元的使用權。
(3)每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)標準流速的使用權。
(4)每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類(lèi)和非交易類(lèi)申報各2萬(wàn)筆流量的使用權。
(5)證券交易所章程、業(yè)務(wù)規則規定享有的其他權利。
2.交易席位的轉讓
證券交易所會(huì )員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。未經(jīng)證券交易所同意，會(huì )員不得將席位出租、質(zhì)押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。交易席位可以轉讓?zhuān)D讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規定。
根據現行制度：席位只能在會(huì )員問(wèn)轉讓;會(huì )員轉讓席位的，應當將席位所屬權益一并轉讓;會(huì )員轉讓席位，應當簽訂轉讓協(xié)議，并向證券交易所提出申請。證券交易所自受理之日起5個(gè)工作日內對申請進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。
(三)交易單元交易單元是指證券交易所會(huì )員取得席位后向證券交易所申請設立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。
交易單元是交易權限的技術(shù)載體，會(huì )員參與交易及會(huì )員權限的管理通過(guò)交易單元來(lái)實(shí)現。
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