2017年證券市場(chǎng)基本法律法規
證券從業(yè)資格考試大綱是大家復習備考的基礎，掌握了大綱要求的考點(diǎn)，即使出現超綱題，大家拿到60的及格分也是沒(méi)有問(wèn)題的，精選大綱要求的考點(diǎn)與考題，每天3分鐘，輕松拿下考試。下面有小編表證券市場(chǎng)基本法律法規
01大綱考點(diǎn)
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執業(yè)行為范圍、禁止性規定
重要程度：★★★★★
02考點(diǎn)速記
1.只能接受一家證券公司的委托，專(zhuān)門(mén)代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。不能同時(shí)在其他機構任職或者同時(shí)接受其他機構委托。
2.應當在委托合同約定的代理權限、代理期間、執業(yè)地域范圍內從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。
3.在與客戶(hù)交往中應熱情誠懇、穩重大方，語(yǔ)言和行為舉止文明禮貌，自覺(jué)樹(shù)立良好的職業(yè)形象。
4.在從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應征得客戶(hù)的同意，如客戶(hù)不愿或不便接受其宣傳、推介或服務(wù)，應尊重客戶(hù)的意愿。
5.在從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應當主動(dòng)向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀人證書(shū)，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權限、代理期間和執業(yè)地域范圍。
6.在所服務(wù)證券公司授權范圍內從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應符合以下要求：
(1)清晰、準確、客觀(guān)地向客戶(hù)介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規、基礎知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶(hù)樹(shù)立正確的投資理念，增強風(fēng)險意識。
(2)如實(shí)向客戶(hù)傳遞所服務(wù)證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內容。
(3)向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險，提示客戶(hù)不要超越自身風(fēng)險承擔能力從事證券投資活動(dòng)。
7.應當誠實(shí)、公正、公平地對待客戶(hù)，在執業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突的情形時(shí)，及時(shí)向所服務(wù)證券公司報告并采取措施予以避免;當無(wú)法避免時(shí)，確�？蛻�(hù)的利益得到優(yōu)先對待。
8.應當引導客戶(hù)到證券公司的證券營(yíng)業(yè)場(chǎng)所辦理開(kāi)戶(hù)等業(yè)務(wù)。
9.應當按照規定嚴格保守其在執業(yè)過(guò)程中獲悉的客戶(hù)及所服務(wù)證券公司的商業(yè)秘密，無(wú)法律依據不得向所服務(wù)證券公司以外的機構和個(gè)人提供客戶(hù)的信息。
10.對待客戶(hù)應當耐心、細致，認真聽(tīng)取客戶(hù)的意見(jiàn)、建議，并根據客戶(hù)合理意見(jiàn)改進(jìn)服務(wù);遇到有可能發(fā)生糾紛的情況時(shí)，應及時(shí)向所服務(wù)證券公司報告并協(xié)助解決。
11.應在《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第十一條規定和所服務(wù)證券公司授權的范圍內執業(yè)，除不得有其第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為：
(1)以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶(hù)或他人簽訂任何合同、協(xié)議。
(2)代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。
(3)在執業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)款項和財物。
(4)向客戶(hù)提供非由所服務(wù)證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。
(5)違背職業(yè)道德的其他行為。
03精選真題
1、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本要素包括()。
�、�.市場(chǎng)席位進(jìn)入
�、�.結算清算
�、�.傳遞交易
�、�.客戶(hù)資產(chǎn)保值增值
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案是：D
2、證券經(jīng)紀人在執業(yè)過(guò)程中可以()。
�、�.向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況
�、�.委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)
�、�.向客戶(hù)傳遞由證券公司統一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品的宣傳推介材料以及有關(guān)信息
�、�.提供或傳播虛假信息
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：B
3、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在執業(yè)時(shí)，()。
A.可以在委托合同約定以外的代理權限、代理期間、執業(yè)地域范圍內從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)
B.只能接受一家證券公司的委托，專(zhuān)門(mén)代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)
C.在從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，不需要明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權限、代理期間和執業(yè)地域范圍
D.可以同時(shí)在其他機構任職或者同時(shí)接受其他機構委托
正確答案是：B
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