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2017年證券市場(chǎng)基礎知識訓練考試題及答案
證券投資學(xué)著(zhù)重介紹證券投資方面的基本理論和相關(guān)知識，主要涉及證券投資工具、證券市場(chǎng)及其運行、證券交易的程序和方式、證券投資的風(fēng)險與收益、證券投資的分析方法和證券投資管理與評價(jià)等內容。下面由小編為大家整理的證券市場(chǎng)基礎知識訓練考試題，歡迎大家閱讀瀏覽。
一、單項選擇題
1.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人或者在承銷(xiāo)期結束時(shí)將售后剩余證券全部自行購人的承銷(xiāo)方式是( )方式。
A.自銷(xiāo)
B.助銷(xiāo)
C.包銷(xiāo)
D.代銷(xiāo)
2.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱(chēng)為( )。
A.籌集資金
B.證券承銷(xiāo)
C.證券發(fā)行
D.證券包銷(xiāo)
3.由承銷(xiāo)商先全額購買(mǎi)發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷(xiāo)商承擔全部風(fēng)險的承銷(xiāo)方式是( )。
A.余額包銷(xiāo)
B.全額包銷(xiāo)
C.代銷(xiāo)
D.自銷(xiāo)
4.證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為( )億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為( )億元。
A.5;3
B.2;3
C.3;5
D.3;2
5.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，其客戶(hù)資產(chǎn)必須安全、完整，客戶(hù)交易結算資金必須實(shí)行( )。
A.集中管理
B.第三方存管
C.有效控制
D.統一存管
6.證券公司的( )或其他風(fēng)險控制指標不符合規定的，國務(wù)院證券監督管理機構應當責令其限期改正。
A.總資產(chǎn)
B.固定資產(chǎn)
C.負債
D.凈資本
7.下列說(shuō)法正確的有( )。
A.有效的證券公司內部控制可以完全保障客戶(hù)和證券公司資產(chǎn)的安全、完整
B.為實(shí)現規模操作，獲取最大利益，證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)應與自營(yíng)業(yè)務(wù)合并運作
C.有效的內部控制應為證券公司防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險和道德風(fēng)險提供合理保證
D.為合理有效控制風(fēng)險，證券公司前臺業(yè)務(wù)運作應與后臺管理支持充分分離
8.證券公司的實(shí)際控制人指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使( )的法人、其他組織或個(gè)人。
A.股東權利
B.管理權利
C.分配權利
D.指揮權利
9.證券公司股東會(huì )的職權范圍、會(huì )議的召開(kāi)和表決程序都需要在公司( )中明確規定。
A.招股說(shuō)明書(shū)
B.上市公告
C.章程
D.股東會(huì )會(huì )議紀要
10.能夠體現證券公司內部控制的制衡性是前臺業(yè)務(wù)與后臺管理支持( )。
A.絕對分離
B.適當分離
C.融為一體
D.可以換崗
11.證券公司對受托投資管理業(yè)務(wù)應當制定明確、詳細的受托投資管理業(yè)務(wù)信息披露制度，保證委托人的( )。
A.操作權
B.獲利權
C.知情權
D.管理權
12.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣( )億元。
A.2
B.1
C.3
D.5
13.申請從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，要求有( )萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本。
A.300
B.500
C.100
D.200
14.( )是指依法設立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
B.證券服務(wù)機構
C.證券交易所
D.中國證監會(huì )
15.證券服務(wù)機構的虛假陳述采取過(guò)錯推定，由( )舉證其無(wú)過(guò)錯。
A.證券投資者
B.發(fā)行人
C.上市公司
D.證券服務(wù)機構
參考答案及解析:
1.【答案】C
【解析】證券承銷(xiāo)包括包銷(xiāo)與代銷(xiāo)兩種方式。其中，證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人或者在承銷(xiāo)期結束時(shí)將售后剩余證券全部自行購人的承銷(xiāo)方式，前者為全額包銷(xiāo)，后者為余額包銷(xiāo)。而證券代銷(xiāo)則是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。
2.【答案】B
【解析】證券承銷(xiāo)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。D項證券包銷(xiāo)則是證券承銷(xiāo)的一種方式。
3.【答案】B
【解析】按照發(fā)行風(fēng)險的承擔、所籌資金的劃撥和手續費的高低等因素劃分，承銷(xiāo)方式可分為包銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種。證券包銷(xiāo)又可分為全額包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)兩種方式：①全額包銷(xiāo)，是指由承銷(xiāo)商先全額購買(mǎi)發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷(xiāo)商承擔全部風(fēng)險的承銷(xiāo)方式;②余額包銷(xiāo)，是指承銷(xiāo)商按照規定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內向投資者發(fā)售證券，到銷(xiāo)售截止日，如投資者實(shí)際認購總額低于預定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷(xiāo)商負責認購，并按約定時(shí)間向發(fā)行人支付全部證券款項的承銷(xiāo)方式。
14.【答案】C
【解析】通常，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當獲得證券監管部門(mén)批準的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于2億元，且各項風(fēng)險控制指標符合有關(guān)監管規定。設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。
5.【答案】A
【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應當具備下列條件：經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年，且在分類(lèi)評價(jià)中等級較高的公司;公司治理健全，內控有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險和內部管理風(fēng)險;公司信用良好，最近2年未有違法違規經(jīng)營(yíng)的情形;客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，實(shí)現交易、清算以及客戶(hù)賬戶(hù)和風(fēng)險監控的集中管理;財務(wù)狀況良好;有完善和切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案和內部管理制度，具備開(kāi)展業(yè)務(wù)所需的人員、技術(shù)、資金和證券。
6.【答案】D
【解析】證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規定標準的，國務(wù)院證券監督管理機構應當責令公司限期改正，并在5個(gè)工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長(cháng)不超過(guò)20個(gè)工作日。
7.【答案】C
【解析】A項，有效的證券公司內部控制可以保障客戶(hù)及證券公司資產(chǎn)的安全、完整;B項，為實(shí)現規模操作，獲取最大利益，證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)應與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴格分離，獨立決策以及獨立運作;D項，證券公司部門(mén)和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運作和后臺管理支持適當分離。
8.【答案】A
【解析】實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個(gè)人。股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方和實(shí)際控制人也應要符合監管部門(mén)規定的資格條件。
9.【答案】C
【解析】股東會(huì )的職權范圍、會(huì )議的召集與表決程序都需要在公司章程中明確規定。證券公司股東會(huì )授權董事會(huì )行使股東會(huì )的部分職權，授權內容應當明確具體，并在公司章程中作出規定或經(jīng)股東會(huì )決議批準。
10.【答案】B
【解析】完善內部控制機制的原則制衡性是證券公司部門(mén)與崗位的設置應當權責分明、相互牽制;前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當分離。
11.【答案】C
【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內部控制，應由資產(chǎn)管理部門(mén)統一管理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴格分離，獨立決策、獨立運作;應制定規范的業(yè)務(wù)流程、操作規范與控制措施，有效防范各類(lèi)風(fēng)險;應當制定明確、詳細的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息披露制度，保證委托人的知情權;應當根據自身的管理能力與風(fēng)險控制水平，合理控制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規模。
12.【答案】A
【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券白營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。
13.【答案】C
【解析】申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，應當具備以下條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格;②有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應的通訊及其他信息傳遞設施;③有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本;④有公司章程;⑤有健全的內部管理制度;⑥具備中國證監會(huì )要求的其他條件。
14.【答案】B
【解析】證券服務(wù)機構是指依法設立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構。證券服務(wù)機構主要包括投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構和會(huì )計師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構。
15.【答案】D
【解析】證券服務(wù)機構為證券的發(fā)行、上市及交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問(wèn)報告、資信評級報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實(shí)性、準確性及完整性進(jìn)行核查和驗證。若其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。但是，能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯的除外。
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