- 證券市場(chǎng)《基本法律法規》密押備考試題附答案 推薦度：
- 相關(guān)推薦
2017年證券市場(chǎng)《市場(chǎng)基本法律法規》備考試題（附答案）
一、單選題
1.證券清算業(yè)務(wù)主要是指( )。
A.當買(mǎi)賣(mài)雙方達成交易后，在錢(qián)貨兩清的過(guò)程中，證券的收付
B.當買(mǎi)賣(mài)雙方達成交易后，在錢(qián)貨兩清的過(guò)程中，資金的收付
C.在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券公司成交的證券數量與價(jià)款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進(jìn)行計算的處理過(guò)程
D.當買(mǎi)賣(mài)雙方達成交易后，在錢(qián)貨兩清的過(guò)程中，證券和資金的收付
答案：C
2.在差額清算中，對證券的清算只計每一種證券應收應付相抵后的( )。
A.全額 B.增加額 C.凈額 D.相減額
答案：C
3.投資者一般由( )代為辦理清算、交收。
A.交易所 B.清算機構
C.上市公司 D.證券經(jīng)紀商
答案：D
4.證券交易過(guò)程中，財產(chǎn)的實(shí)際轉移是在( )時(shí)。
A.成交 B.清算 C.交收 D.到賬
答案：C
5.清算與交收最根本的區別在于( )。
A.先清算，后交收
B.清算中不發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉移，而交收中發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉移
C.清算與交收都分為證券與價(jià)款兩項
D.證券公司都以證券登記結算公司為對手辦理清算與交收
答案：B
6.證券公司在證券登記結算公司開(kāi)立法人資金結算賬戶(hù)時(shí)，應繳納( )。
A.備付金 B.保證金 C.結算頭寸 D.保證金和結算頭寸
答案：D
7.上海證券交易所資金的清算、交收以會(huì )員公司在該所取得的( )為明細核算單位。
A.銀行賬戶(hù) B.交易席位
C.資金結算賬戶(hù) D.會(huì )員證明
答案：B
8.辦理非交易過(guò)戶(hù)時(shí)，受讓人須向( )提出非交易過(guò)戶(hù)的申請。
A.證券登記結算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.法院或公證處
答案：C
9.我國目前的證券交收有兩種滾動(dòng)周期，即T+1滾動(dòng)交收與( )。
A.T+0滾動(dòng)交收
B.T+2滾動(dòng)交收
C.T+3滾動(dòng)交收
D.T+5滾動(dòng)交收
答案：C
10.根據證券登記結算公司的規定，下列交易品種的交易清算中，沒(méi)有納入最低備付金結算的是( )。
A.A股交易的清算 B.B股交易的清算
C.國債交易的清算 D.國債回購交易的清算
答案：B
二、多項選擇題
1.對清算的解釋有( )。
A.指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應收、應付的計算
B.指公司、企業(yè)結束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和
C.指投資者與證券交易所之間的賬戶(hù)核對
D.指銀行同業(yè)往來(lái)中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
答案：ABD
2.證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金結算有( )操作方式。
A.證券營(yíng)業(yè)部自辦出納 B.銀行代理出納
C.銀行代理資金結算 D.投資者自行管理
答案：ABC
3.證券清算交收業(yè)務(wù)堅持錢(qián)貨兩清的主要目的是( )。
A.防止買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生 B.維護交易雙方正當權益
C.保證市場(chǎng)正常運行 D.簡(jiǎn)化手續提高效率
答案：ABC
4.從時(shí)間安排看，結算可分為( )。
A.當日交收 B.滾動(dòng)交收 C.會(huì )計日交收 D.交易印花稅
答案：BC
5.我國股權和債權過(guò)戶(hù)的種類(lèi)有( )。
A.交易性過(guò)戶(hù) B.非交易性過(guò)戶(hù) C.協(xié)議過(guò)戶(hù) D.賬戶(hù)掛失轉戶(hù)
答案：ABD
6.證券公司在開(kāi)立法人結算賬戶(hù)時(shí)，必須向證券登記結算公司提交( )。
A.營(yíng)業(yè)執照 B.法人結算協(xié)議書(shū)
C.法人結算申請表 D.法人授權委托書(shū)
答案：BCD
7.下列交易品種中，納入最低備付計算的是( )。
A.A股 B.B股 C.基金 D.債券
答案：BC
8.基金托管人以托管人的名義向中國結算深圳分公司申請開(kāi)立證券資金結算賬戶(hù)，需提交的材料有( )。
A.基金托管人資格批復的復印件 B.托管人授權委托書(shū)
C.預留印鑒卡 D.證券資金結算申請表
答案：ABCD
9.關(guān)于B股交易的資金交收，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.B股交收實(shí)行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度
B.凈額結算交易無(wú)需進(jìn)行交收指令對盤(pán)，完成交易的結算參與人必須無(wú)條件履行交收責任
C.逐項交收需進(jìn)行交收指令對盤(pán)
D.B股交易實(shí)行T+3資金交收
答案：ABCD
10.關(guān)于上海證券交易所證券交易的資金交收，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.資金交收首先滿(mǎn)足一級市場(chǎng)交收，然后滿(mǎn)足二級市場(chǎng)交收
B.B股交易實(shí)行T+3交收，A股及其他證券交易實(shí)行T+1交收
C.資金交收具有終局性
D.資金交收具有不可逆轉性
答案：BCD
三、判斷題
1.凈額清算方式在清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計算。( )
答案：A
2.結算公司根據結算參與人的結算風(fēng)險，有權隨時(shí)提高其最低結算備付金限額，但不得降低其最低結算備付金限額。( )
答案：B
3資金交收產(chǎn)生滿(mǎn)足一級市場(chǎng)交收，然后滿(mǎn)足二級市場(chǎng)交收，資金交收終局性和不可逆轉性。( )
答案：B
4.上海證券交易所對國債現貨交易和回購業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫、各賣(mài)出”的制度。( )
答案：A
5.在實(shí)物券的交易中，如證券公司發(fā)生欠庫，則按差額扣除相應賣(mài)出價(jià)款，并執行強制補倉。( )
答案：B
6.股權與債權的過(guò)戶(hù)，就是將股票和債券在投資者之間轉移。( )
答案：A
7.證券登記結算公司按中國人民銀行規定的金融同業(yè)往來(lái)利率，將結算頭寸的利息計付給證券公司。( )
答案：A
8.交易性過(guò)戶(hù)是指由于戶(hù)名證券的交易使股權(債權)從出讓人轉移到受讓人從而完成股權(債權)過(guò)戶(hù)。( )
答案：A
9.合格境外機構投資者托管人因交收違約事件而產(chǎn)生的費用和損失，由結算公司承擔。( )
答案：B
10.證券結算是指證券清算和證券交收的過(guò)程。( )
答案：B
【證券市場(chǎng)《市場(chǎng)基本法律法規》備考試題附答案】相關(guān)文章：
2017年證券市場(chǎng)《基本法律法規》密押備考試題（附答案）01-21
2017年證券市場(chǎng)《市場(chǎng)基本法律法規》考試試題（附答案）01-21
2017年證券市場(chǎng)基本法律法規沖刺模擬試題（附答案）01-23
2017年證券市場(chǎng)《基本法律法規》備考密押試題及答案01-21
2017證券市場(chǎng)基本法律法規試題及答案01-23
2017年證券市場(chǎng)基本法律法規模擬復習試題（附答案）01-23
2017年最新證券市場(chǎng)基本法律法規備考試題及答案09-26
證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)》試題（附答案）11-01