2016證券從業(yè)考試《基本法律法規》模擬試題及答案
一、選擇題
第1題資產(chǎn)托管機構有權隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作情況，并應當()核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現挪用或者遺失。
A.按月
B.按年
C.隨時(shí)
D.定期
【正確答案】D
【答案解析】資產(chǎn)托管機構有權隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作情況，并應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現挪用或者遺失。
本題 0.5 分
第2題證券經(jīng)營(yíng)機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會(huì )或國家有關(guān)部門(mén)調查期間，可以暫停其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，暫停時(shí)間最長(cháng)不超過(guò)()，并根據調查結論作相應處理。
A.半年
B.1年
C.3年
D.5年
【正確答案】A
【答案解析】證券經(jīng)營(yíng)機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會(huì )或國家有關(guān)部門(mén)調查期間，可以暫停其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，暫停時(shí)間最長(cháng)不超過(guò)半年，并根據調查結論作相應處理。
本題 0.5 分
第3題根據股票直接投資相關(guān)規則，直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動(dòng)性或進(jìn)行并購過(guò)橋貸款而負債經(jīng)營(yíng)的，負債期限不得超過(guò)()個(gè)月。
A.1
B.6
C.10
D.12
【正確答案】D
【答案解析】直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動(dòng)性或進(jìn)行并購過(guò)橋貸款而負債經(jīng)營(yíng)的，負債期限不得超過(guò)12個(gè)月，負債余額不得超過(guò)注冊資本或實(shí)繳出資總額的30%。
本題 0.5 分
第4題欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。
A.單一客體
B.復雜客體
C.簡(jiǎn)單客體
D.任何客體
【正確答案】B
【答案解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。
本題 0.5 分
第5題下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責任的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.《中華人民共和國證券法》規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔民事賠償責任
B.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒(méi)收的違法所得和罰款，全部上繳國庫
C.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒(méi)收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫
D.《中華人民共和國證券法》規定，未經(jīng)法定的機關(guān)核準或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國證券法》規定，依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒(méi)收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。
本題 0.5 分
第6題根據信息公開(kāi)的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。
A.一級市場(chǎng)中的虛假陳述和二級市場(chǎng)中的虛假陳述
B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述
C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述
D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述
【正確答案】B
【答案解析】根據信息公開(kāi)的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述。
本題 0.5 分
第7題背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是()。
A.金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益
B.復雜客體
C.自然人和單位
D.特殊客體
【正確答案】A
【答案解析】背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益，A項正確。
本題 0.5 分
第8題()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
A.利用未公開(kāi)信息交易罪
B.內幕交易、泄露內幕信息犯罪
C.欺詐發(fā)行股票、債券罪
D.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪
【正確答案】A
【答案解析】利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
本題 0.5 分
第9題證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在()個(gè)工作日內報各自所在地的中國證監會(huì )派出機構備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
【正確答案】A
【答案解析】證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個(gè)工作日內報各自所在地的中國證監會(huì )派出機構備案。
本題 0.5 分
第10題符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。
A.股票抵押回購
B.股票質(zhì)押回購
C.股票約定回購
D.股票報價(jià)回購
【正確答案】B
【答案解析】股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易。
二、組合型選擇題 。只有一個(gè)選項符合題目要求
第1題根據我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實(shí)施辦法》的規定可轉債具體轉股期限應由發(fā)行人根據確定。
�、�.持有人要求
�、�.公司財務(wù)情況
�、�.流通股價(jià)格
�、�.可轉債的存續期
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【答案解析】 根據我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實(shí)施辦法》的規定具體轉股期限應由發(fā)行人根據可轉債的存續期及公司財務(wù)情況確定。
第2題在證券經(jīng)紀商與客戶(hù)的委托代理關(guān)系中客戶(hù)是。
�、�.代理人
�、�.授權人
�、�.委托人
�、�.受托人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【答案解析】 在證券經(jīng)紀商與客戶(hù)的委托代理關(guān)系中客戶(hù)是授權人、委托人。
第3題使用中國證券登記結算有限責任公司網(wǎng)絡(luò )投票系統進(jìn)行投票的具體流程包括。
�、�.登錄中國證券登記結算有限責任公司網(wǎng)站注冊取得用戶(hù)名和身份確認碼
�、�.向結算公司提交網(wǎng)絡(luò )申請
�、�.到身份驗證機構辦理身份驗證激活網(wǎng)上用戶(hù)名
�、�.使用用戶(hù)名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 B 【答案解析】 根據操作流程投資者辦理股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票等網(wǎng)絡(luò )服務(wù)業(yè)務(wù)需首先登錄中國結算公司網(wǎng)站注冊然后到證券公司營(yíng)業(yè)部(“身份驗證機構”)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗證并激活網(wǎng)上用戶(hù)名后即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票。流程如下登錄網(wǎng)站www.chinaclear.cn輸入網(wǎng)上用戶(hù)名、密碼及附加碼點(diǎn)擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權”瀏覽股東大會(huì )列表選擇具體的投票參與方式進(jìn)行投票。
第4題關(guān)于申購資金凍結、驗資及配號下列說(shuō)法正確的有。
�、�.每一有效申購單位配一個(gè)號
�、�.申購日后的第一個(gè)交易日(T+1日)由中國證券登記結算有限責任公司分公司進(jìn)行申購資
金凍結處理
�、�.當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)投資者按其有效申購量認購股票
�、�.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)則通過(guò)搖號抽簽確定有效申購中簽號碼每
一中簽號碼認購一個(gè)申購單位新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【答案解析】 本題考查認購的一般性原則題中四個(gè)選項都正確。
第5題上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有。
�、�.T日
�、�.T+3日
�、�.T-1日
�、�.T+6日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【答案解析】 上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有T+3日、T+6日。
第6題意向申報、定價(jià)申報和成交申報的指令都包括。
�、�.證券賬號
�、�.本方交易單元代碼
�、�.買(mǎi)賣(mài)方向
�、�.證券代碼
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 B 【答案解析】 成交申報指令不包括本方交易單元代碼。
第7題從2002年5月1日開(kāi)始的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。
�、�.A股
�、�.B股
�、�.權證
�、�.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【答案解析】 從2002年5月1日開(kāi)始A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。
第8題證券交易所可以決定停牌的情況有。
�、�.證券交易出現異常波動(dòng)的
�、�.對涉嫌違法違規交易的證券
�、�.證券上市期屆滿(mǎn)
�、�.上市公司披露定期報告、臨時(shí)公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【答案解析】 證券上市期屆滿(mǎn)或依法不再具備上市條件的證券交易所要終止其上市交易予以摘牌。
第9題在上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下條件的可以采用大宗交易方式。
�、�.A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于50萬(wàn)股或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
�、�.B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于50萬(wàn)股或者交易金額不低于30萬(wàn)美元
�、�.基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于300萬(wàn)份或者交易金額不低于300萬(wàn)元
人民幣
�、�.國債及債券回購大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于1萬(wàn)手或者交易金額不低于
1000萬(wàn)元人民幣
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【答案解析】 上海證券交易所大宗交易方式的規定
1A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量在50萬(wàn)股含以上或交易金額在300萬(wàn)元含人民幣以上B股(上海)單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量在50萬(wàn)股含以上或交易金額在30萬(wàn)美元含以上B股深圳單筆交易數量不低于5萬(wàn)股或者交易金額不低于300萬(wàn)元港幣。2基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量在300萬(wàn)份含以上或交易金額在300萬(wàn)元含人民幣以上。3國債及債券回購大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量在10000手含以上或交易金額在1000萬(wàn)元含人民幣以上。4其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量在1000手含以上或交易金額在100萬(wàn)元含人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現券和回購大宗交易單筆最低限額在原來(lái)基礎上降低至交易數量在1000手含以上或交易金額在100萬(wàn)元含人民幣以上。5其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報數量應當不低于1000手或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。
第10題中國證券登記結算有限責任公司委托的開(kāi)戶(hù)代理機構是指中國證券登記結算有限責
任公司委托代理證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的。
�、�.保險公司
�、�.商業(yè)銀行
�、�.證券公司
�、�.中國結算公司境外B股結算會(huì )員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D 【答案解析】 開(kāi)戶(hù)代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結算公司境外B股結算會(huì )員。
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