2017年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬考試題及答案
一、單項選擇題
1.報價(jià)券商應通過(guò)專(zhuān)用通道，按接受投資者報價(jià)委托的( )順序向報價(jià)系統申報。
A.規模大小
B.價(jià)格高低
C.時(shí)間先后
D.數量多少
2.關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內部控制，下列表述不正確的是( )。
A.證券公司應根據自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規模
B.證券公司發(fā)現定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現重大問(wèn)題的，應當及時(shí)向證券交易所報告
C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
D.證券公司應當由專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
3.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.買(mǎi)賣(mài)對象為上市證券
B.主要收入為傭金收入
C.證券公司都有自營(yíng)資格
D.證券專(zhuān)營(yíng)機構進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應符合一定條件
4.中國結算公司滬、深分公司接收數據時(shí)，應當核對所接收數據的( )。
A.及時(shí)性
B.完整性
C.真實(shí)性
D.準確性
5.根據中國證監會(huì )證監EA998]D號《上市公司股東大會(huì )規范意見(jiàn)》規定，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì )批準后，公司董事會(huì )應當在股東大會(huì )召開(kāi)后( )內完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉增)事項。
A.1個(gè)月
B.25天
C.2個(gè)月
D.90天
6.填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)是填寫(xiě)( )。
A.證券賬號
B.交割日期
C.數量
D.品種
7.下列證券品種中，不在證券登記結算公司辦理過(guò)戶(hù)的是( )。
A.股票
B.基金
C.無(wú)紙化國債
D.憑證式國債
8.( )依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶(hù)選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進(jìn)行非現場(chǎng)檢查和現場(chǎng)檢查。
A.證券交易所
B.負責客戶(hù)信用資金存管的商業(yè)銀行
C.證監會(huì )派出機構
D.證券登記結算機構
9.關(guān)于證券登記，下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A.是保障投資者合法權益的重要環(huán)節
B.是規范證券發(fā)行和證券過(guò)戶(hù)的關(guān)鍵所在
C.是確定具體證券持有人及其權利的法律行為
D.是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行 注冊登記
10.根據《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數基金業(yè)務(wù)實(shí)施細則》的規定，( )。
A.當日申購的基金份額，同日不可以賣(mài)出
B.當日申購的基金份額，同日可以贖回
C.當日買(mǎi)入的基金份額，同日可以賣(mài)出
D.當日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回
參考答案及解析:
1.【答案詳解】C。報價(jià)券商應通過(guò)專(zhuān)用通道，按接受投資者報價(jià)委托的時(shí)間先后順序向報價(jià)系統申報。
2.【答案詳解】B。證券公司應當建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規性進(jìn)行事前審查、事中監控、事后檢查，發(fā)現重大問(wèn)題的，應當及時(shí)向公司注冊地中國證監會(huì )派出機構報告。
3.【答案詳解】D。A項自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對象包括上市證券和非上市證券兩類(lèi);B項自營(yíng)業(yè)務(wù)主要收入為買(mǎi)賣(mài)差價(jià);C項只有經(jīng)中國證監會(huì )批準經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才有自營(yíng)資格。
4.【答案詳解】B。滬、深證券交易所在閉市后，會(huì )按約定將證券交易數據通過(guò)專(zhuān)門(mén)通信鏈路傳輸給中國結算公司滬、深分公司。中國結算公司滬、深分公司接收數據時(shí)，應當核對所接收數據的完整性。
5.【答案詳解】C�？疾橄嚓P(guān)條例，具體日期要記牢。
6.【答案詳解】D。D選項品種是指投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券的名稱(chēng)，也就是填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。
7.【答案詳解】D。證券登記結算公司屬于無(wú)紙化交易模式，主要通過(guò)電子數據劃轉方式完成證券過(guò)戶(hù)行為;D項憑證式國債屬于紙質(zhì)媒介記錄債權債務(wù)關(guān)系的國債，因此不能在證券登記結算公司辦理過(guò)戶(hù)。
8.【答案詳解】C。本題是對證監會(huì )派出機構的權力的考察。
9.【答案詳解】D。證券登記是指證券登記結算機構為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為，是保障投資者合法權益的重要環(huán)節.也是規范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶(hù)的關(guān)鍵所在。
10.【答案詳解】D。根據我國證券交易所的相關(guān)規定，買(mǎi)賣(mài)、申購、贖回 ETF的基金份額時(shí)，應遵守下列規定：①當日申購的基金份額，同日可以賣(mài)出，但不得贖回;②當日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回.但不得賣(mài)出;③當日贖回的證券，同日可以賣(mài)出，但不得用于申購基金份額;④當日買(mǎi)入的證券，同日可以用于申購基金份額。
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