企業(yè)申請融資融券業(yè)務(wù)基本條件

　　根據《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規定，企業(yè)申請融資融券業(yè)務(wù)，需要具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格。下面小編為大家整理的企業(yè)申請融資融券業(yè)務(wù)基本條件，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　根據《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應當具備下列條件：

　　(一)具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格;

　　(二)公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險和內部管理風(fēng)險;

　　(三)公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間的情形;

　　(四)財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規定;

　　(五)客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶(hù)資料完整真實(shí);

　　(六)已建立完善的客戶(hù)投訴處理機制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶(hù)之間的糾紛;

　　(七)已建立符合監管規定和自律要求的客戶(hù)適當性制度，實(shí)現客戶(hù)與產(chǎn)品的適當性匹配管理;

　　(八)信息系統安全穩定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統已通過(guò)證券交易所、證券登記結算機構組織的測試;

　　(九)有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數量的專(zhuān)業(yè)人員;

　　(十)證監會(huì )規定的其他條件。

　　企業(yè)申請融資融券相關(guān)知識：

　　證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應當向證監會(huì )提交下列材料，同時(shí)抄報住所地證監會(huì )派出機構：

　　(一)融資融券業(yè)務(wù)資格申請書(shū);

　　(二)股東會(huì )(股東大會(huì ))關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議;

　　(三)融資融券業(yè)務(wù)方案、內部管理制度文本和按照本辦法第十二條制定的選擇客戶(hù)的標準;

　　(四)負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件;

　　(五)證券交易所、證券登記結算機構出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統已通過(guò)測試的證明文件;

　　(六)證監會(huì )要求提交的其他文件。

　　證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人應當在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書(shū)上簽字，承諾申請材料的內容真實(shí)、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

　　溫馨提示：獲得批準的證券公司應當按照規定，向公司登記機關(guān)申請業(yè)務(wù)范圍變更登記，向證監會(huì )申請換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》。取得證監會(huì )換發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》后，證券公司方可開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)。

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