- 證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規》模擬題型及答案 推薦度：
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2017年證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規精選模擬題
一、單項選擇題
1、設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額不得低于人民幣( )萬(wàn)元。
A.1
B.3
C.5
D.10
正確答案：D
解析：證券公司設立限定性：集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額不得低于人民幣5萬(wàn)元;設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的.接受單個(gè)客戶(hù)的資金數額不得低于人民幣10萬(wàn)元。
2、投資者在購買(mǎi)“薦股軟件”和接受證券投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應當詢(xún)問(wèn)相關(guān)機構或者個(gè)人是否具備( )資格。
A.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
B.證券從業(yè)
C.證券投資顧問(wèn)
D.理財師
正確答案：A
解析：根據《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監管的暫行規定》，投資者在購買(mǎi)“薦股軟件”和接受證券投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí).應當詢(xún)問(wèn)相關(guān)機構或者個(gè)人是否具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，也可以在中國證監會(huì )網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站進(jìn)行查詢(xún)核實(shí)，防止上當受騙。發(fā)現非法從事證券投資咨詢(xún)活動(dòng)的，請及時(shí)向公安機關(guān)、中國證監會(huì )及其派出機構舉報。
3、下列選項中，不正確的是( )。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì )、機構應當定期組織取得執業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)
B.證券業(yè)從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)
C.取得證券業(yè)執業(yè)證書(shū)的人員，連續2年不在機構從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)
D.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致
正確答案：C
解析：根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第13條的規定，取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續3年不在機構從業(yè)的.由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。
4、保薦機構、保薦業(yè)務(wù)負責人或者內核負責人在1個(gè)自然年度內被采取監管措施累計( )次以上，中國證監會(huì )可暫停保薦機構的保薦機構資格3個(gè)月，責令保薦機構更換保薦業(yè)務(wù)負責人、內核負責人。
A.3
B.5
C.7
D.8
正確答案：B
解析：根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第74條的規定，保薦機構、保薦業(yè)務(wù)負責人或者內核負責人在1個(gè)自然年度內被采取監管措施累計5次以上，中國證監會(huì )可暫停保薦機構的保薦機構資格3個(gè)月.責令保薦機構更換保薦業(yè)務(wù)負責人、內核負責人。
5、 集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動(dòng)結束后，證券公司應當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行( )。
A.評估
B.審計
C.驗資
D.稽核
正確答案：C
解析： 集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動(dòng)結束后.證券公司應當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行驗資，并出具驗資報告。
6、下列決議中，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)的有( )。
�、�.公司合并
�、�.公司增加注冊資本
�、�.有限責任公司變更為股份有限公司
�、�.公司對外擔保
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
正確答案：C
解析：根據《公司法》第103條的規定，股東大會(huì )作出決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權過(guò)半數通過(guò)。但是。股東大會(huì )作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議.以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
7 、下列選項中，屬于公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件有( )。
�、�.具備健全且運行良好的組織機構
�、�.具有持續盈利能力，財務(wù)狀況良好
�、�.最近5年財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為
�、�.經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
解析：根據《證券法》第13條的規定.公司公開(kāi)發(fā)行新股.應當符合下列條件：①具備健全且運行良好的組織機構;②具有持續盈利能力.財務(wù)狀況良好;⑧最近3年財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載。無(wú)其他重大違法行為;④經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的條件，并報剛務(wù)院證券監督管理機構核準。
8、下列關(guān)于股份有限公司設立的說(shuō)法中，正確的有( )。
�、�.應當有符合公司章程規定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額
�、�.可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式
�、�.募集設立應當由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份
�、�.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經(jīng)創(chuàng )立大會(huì )通過(guò)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
解析：根據《公司法》第77條的規定，股份有限公司的設立�？梢圆扇“l(fā)起設立或者募集設立的方式。發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司。募集設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì )公開(kāi)募集或者向特定對象募集而設立公司。
9、保險公司違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金，應承擔的刑事處罰有( )。
�、�.情節嚴重的，對單位判處罰金
�、�.情節嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役
�、�.情節特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑
�、�.情節特別嚴重的，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：根據《刑法》第185條的規定.商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務(wù)，擅自運FH客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn).情節嚴重的，對單位判處罰金.并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處3年以下有期徒刑或者拘役.并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金;情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。
10、下列選項中，可以提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì )會(huì )議的有( )。
�、�.擁有表決權20%的股東
�、�.設立監事會(huì )的監事
�、�.2/3的董事
�、� .1/3的董事
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
正確答案：A
解析：根據《公司法》第39條的規定，股東會(huì )會(huì )議分為定期會(huì )議和臨時(shí)會(huì )議。定期會(huì )議應當依照公司章程的規定按時(shí)召開(kāi)。代表1/10以上表決權的股東，1/3以上的董事，監事會(huì )或者不設監事會(huì )的公司的監事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì )議的，應當召開(kāi)臨時(shí)會(huì )議。
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