2017年證券市場(chǎng)基礎知識訓練復習題及答案

　　證券投資學(xué)是運用生物進(jìn)化原理系統闡釋股市運行機理的新興交叉學(xué)科，是證券投資研究的一個(gè)具有生命力和豐富內涵的新領(lǐng)域。下面由小編為大家整理的證券市場(chǎng)基礎知識訓練復習題，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　一、多項選擇題

　　1.證券、期貨投資咨詢(xún)人員在報刊上發(fā)表投資咨詢(xún)文章時(shí)，必須注明(　　)。

　　A.個(gè)人真實(shí)姓名

　　B.機構名稱(chēng)

　　C.機構地址

　　D.機構聯(lián)系電話(huà)

　　2.我國《證券法》規定，證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用(　　)。

　　A.依法籌資的資金

　　B.客戶(hù)交易結算資金

　　C.客戶(hù)保證金

　　D.自有資金

　　3.證券公司內部控制應當貫徹(　　)的原則，確保內部控制有效。

　　A.獨立

　　B.健全

　　C.制衡

　　D.合理

　　4.融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險指標規定包括(　　)。

　　A.為單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規模不得超過(guò)凈資本的5%、

　　B.接受單只擔保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的25%

　　C.為單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規模不得超過(guò)凈資本的5%

　　D.接受單只擔保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%

　　5.我國《公司法》對公司治理結構的規范，是通過(guò)明確(　　)的權利與職責來(lái)實(shí)現的。

　　A.董事會(huì )

　　B.股東大會(huì )

　　C.監事會(huì )

　　D.理事會(huì )

　　6.《證券公司監督管理條例》規定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì )應當設(　　)。

　　A.戰略委員會(huì )

　　B.審計委員會(huì )

　　C.風(fēng)險控制委員會(huì )

　　D.薪酬與提名委員會(huì )

　　7.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內部控制應重點(diǎn)防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的(　　)。

　　A.匯率風(fēng)險

　　B.法律風(fēng)險

　　C.財務(wù)風(fēng)險

　　D.道德風(fēng)險

　　8.中國證監會(huì )可以根據市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監管原則，對(　　)進(jìn)行調整。

　　A.各項業(yè)務(wù)規模的計算口徑

　　B.風(fēng)險資本準備的計算比例

　　C.風(fēng)險控制指標及其標準

　　D.凈資本計算規則

　　9.計算凈資本，要求證券公司保持充足、易于變現的流動(dòng)性資產(chǎn)，可以滿(mǎn)足緊急需要并抵御潛在的(　　)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險

　　B.信用風(fēng)險

　　C.營(yíng)運風(fēng)險

　　D.結算風(fēng)險

　　10.下列說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.證券公司應當按照有關(guān)會(huì )計準則的規定充分計提資產(chǎn)減值準備

　　B.中國證監會(huì )根據市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監管原則，對凈資本計算規則、風(fēng)險控制指標及其標準等進(jìn)行調整之前，應當公開(kāi)征求行業(yè)意見(jiàn)

　　C.凈資本指標表明證券公司可變現以滿(mǎn)足支付需要和應對風(fēng)險的資金數

　　D.證券公司應當建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險控制指標監控和補足機制

　　11.我國《證券法》規定，證券公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現重大風(fēng)險，嚴重危害證券市場(chǎng)秩序，損害投資者利益的，國務(wù)院證券監督管理機構可以對該券商采取(　　)等監管措施。

　　A.責令停業(yè)整頓

　　B.撤銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可

　　C.撤銷(xiāo)

　　D.指定其他機構托管、接管

　　12.證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當事人委托，為其證券(　　)等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)等文件的法律服務(wù)。

　　A.清算

　　B.上市

　　C.發(fā)行

　　D.交易

　　13.申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件(　　)。

　　A.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和相應設施

　　B.高級管理人員中，至少有名取得證券或期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格

　　C.有500萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本

　　D.有健全的內部管理制度

　　14.2007年3月9日出臺的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規定，鼓勵具備下列條件(　　)。

　　A.最近2年未因違約執業(yè)行為受到行政處罰

　　B.已經(jīng)辦理有效的執業(yè)責任保險

　　C.有20名以上執業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)

　　D.內部管理規范、風(fēng)險控制制度健全、執業(yè)水準高、社會(huì )信譽(yù)良好

　　參考答案及解析:

　　1.【答案】AB

　　【解析】根據有關(guān)規定，從業(yè)人員在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在機構的名稱(chēng)與個(gè)人真實(shí)姓名，并需對投資風(fēng)險作充分說(shuō)明。

　　2.【答案】AD

　　【解析】通常情況下，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監會(huì )認可的其他證券，以獲取盈利的行為。

　　3.【答案】ABCD

　　【解析】證券公司內部控制是指證券公司為實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標，根據經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營(yíng)和管理過(guò)程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價(jià)與管理的制度安排、組織體系以及控制措施。證券公司內部控制應當貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則，確保內部控制有效。

　　4.【答案】ACD

　　【解析】融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險指標規定，證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合以下規定：①為單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規模不得超過(guò)凈資本的5%;②為單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規模不得超過(guò)凈資本的5%;③接受單只擔保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%。

　　5.【答案】ABC

　　【解析】我國公司法順應了社會(huì )化大生產(chǎn)和市場(chǎng)經(jīng)濟的這種要求，構造了股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )三權分立的公司治理結構。

　　6.【答案】BCD

　　【解析】根據《證券公司監督管理條例》的規定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)與證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì )應當設薪酬和提名委員會(huì )、審計委員會(huì )以及風(fēng)險控制委員會(huì )，行使公司章程規定的職權。薪酬與提名委員會(huì )、審計委員會(huì )的負責人應當由獨立董事?lián)�任�?/p>

　　7.【答案】BCD

　　【解析】證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內部控制應重點(diǎn)防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。應建立投資銀行項目管理制度，完善各類(lèi)投資銀行項目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標準與風(fēng)險控制措施;應加強投資銀行項目的內核工作與質(zhì)量控制;應加強證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節的決策管理;應當杜絕虛假承銷(xiāo)行為。

　　8.【答案】ABCD

　　【解析】根據新修訂的《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》的規定，為了建立以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險控制指標體系，加強證券公司風(fēng)險監管，證券公司應當按規定計算凈資本和風(fēng)險資本準備，編制凈資本計算表、風(fēng)險資本準備計算表和風(fēng)險控制指標監管報表。中國證監會(huì )可以根據市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監管原則，對凈資本計算規則、風(fēng)險控制指標及其標準、風(fēng)險資本準備的計算比例、各項業(yè)務(wù)規模的計算口徑進(jìn)行調整。

　　9.【答案】ABCD

　　【解析】?jì)糍Y本是指根據證券公司的業(yè)務(wù)范圍與公司資產(chǎn)負債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標。計算凈資本的主要目的如下：①要求證券公司保持充足、易于變現的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿(mǎn)足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險、信用風(fēng)險、營(yíng)運風(fēng)險、結算風(fēng)險等，從而保證客戶(hù)資產(chǎn)的安全;②在證券公司經(jīng)營(yíng)失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時(shí)，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。

　　10.【答案】ABCD

　　【解析】證券公司應當按照中國證監會(huì )規定的計算標準計算凈資本，按照有關(guān)會(huì )計準則的規定充分計提資產(chǎn)減值準備。中國證監會(huì )可以根據市場(chǎng)發(fā)展情況與審慎監管原則，對凈資本計算規則、風(fēng)險控制指標及其標準、風(fēng)險資本準備的計算比例、各項業(yè)務(wù)規模的計算口徑進(jìn)行調整;調整之前，應公開(kāi)征求行業(yè)意見(jiàn)，為調整事項的實(shí)施作出過(guò)渡性安排。凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現以滿(mǎn)足支付需要和應對風(fēng)險的資金數。證券公司應當根據自身資產(chǎn)負債狀況與業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險控制指標監控和補足機制，確保凈資本等各項風(fēng)險控制指標在任一時(shí)點(diǎn)都符合規定標準。

　　11.【答案】ABCD

　　【解析】證券公司風(fēng)險控制指標無(wú)法達標，嚴重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國證監會(huì )可以區別情形，對其采取以下措施：責令停業(yè)整頓;指定其他機構托管、接管;撤銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可;撤銷(xiāo)。

　　12.【答案】BCD

　　【解析】《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的調整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。證券法律業(yè)務(wù)指律師事務(wù)所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市及交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)等文件的法律服務(wù)。

　　13.【答案】ABD

　　【解析】申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構，應當具備以下條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員，同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員，其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格;②有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊資本;③有公司章程;④有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應的通訊及其他信息傳遞設施;⑤有健全的內部管理制度;⑥具備中國證監會(huì )要求的其他條件。

　　14.【答案】ABCD

　　【解析】中國證監會(huì )與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》。該辦法規定，鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：①內部管理規范，風(fēng)險控制制度健全，執業(yè)水準高，社會(huì )信譽(yù)良好;②已經(jīng)辦理有效的執業(yè)責任保險;③有20名1.22執業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù);④最近2年未因違法執業(yè)行為受到行政處罰。

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