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2017證券從業(yè)考試《法律法規》備考練習及答案
(1)在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續盈利能力，
信譽(yù)良好，最近( )年無(wú)重大違法違規記錄。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規記錄。
(2) 證券金融公司根據( )的決定設立。
A: 國務(wù)院
B: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C: 中國證券監督管理委員會(huì )
D: 證券交易所
答案:A
解析:
證券金融公司根據國務(wù)院的決定設立。中國證券監督管理委員會(huì )根據國務(wù)院的決定，履行審批程序。
(3) 證券公司可以通過(guò)設立( )的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A: 單一性
B: 綜合性
C: 集團性
D: 特定性
答案:B
解析: 證券公司可以通過(guò)設立綜合性的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
(4)股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數量未達到擬公開(kāi)發(fā)行股票數量( )的，為發(fā)行失敗。
A: 30%
B: 50%
C: 70%
D: 90%
答案:C
解析:
股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，
向投資者出售的股票數量未達到擬公開(kāi)發(fā)行股票數量70%的，為發(fā)行失敗。
(5)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，
退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A: 1%～3%
B: 1%～5%
C: 3%～5%
D: 5%～10%
答案:B
解析:
未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，
退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。
(6) 期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的，應在( )向其住所地的中國證監會(huì )派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案。
A: 當日
B: 第二日
C: 一周內
D: 一個(gè)月內
答案:A
解析:
期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的，
應在當日向其住所地的中國證監會(huì )派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案，
并通過(guò)規定的方式向客戶(hù)披露期貨保證金賬戶(hù)開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)情況。
(7) 申請人符合規定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì )應當自收到申請之日起( )天內，向中國證監會(huì )備案，頒發(fā)執業(yè)證書(shū)。
A: 15
B: 20
C: 30
D: 45
答案:C
解析:
申請人符合規定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì )應當自收到申請之日起30天內，向中國證監會(huì )備案，頒發(fā)執業(yè)證書(shū)。
(8)證券公司向客戶(hù)介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，
并以( )方式特別聲明：所述預期僅供客戶(hù)參考，不構成證券公司保證客戶(hù)資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
A: 口頭
B: 書(shū)面
C: 電子
D: 網(wǎng)絡(luò )
答案:B
解析:
證券公司向客戶(hù)介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，
并以書(shū)面方式特別聲明：所述預期僅供客戶(hù)參考，
不構成證券公司保證客戶(hù)資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
(9) 下列關(guān)于證券公司開(kāi)展中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規定的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A:期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規則，明確辦理開(kāi)戶(hù)、
行情和交易系統的安裝維護、客戶(hù)投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規則
B: 證券公司與期貨公司應當集中經(jīng)營(yíng)，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離
C:證券公司應當根據內部控制和風(fēng)險隔離制度的規定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門(mén)負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理
D:證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
答案:B
解析: B項說(shuō)法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營(yíng)，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離”。
(10) 下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是( )。
A: 銀行擅自運用客戶(hù)資金的行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪
B: 侵犯的主體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益
C: 犯罪客體是金融機構
D: 主觀(guān)方面表現為無(wú)意，一般是為了獲取合法利潤
答案:A
解析:
背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務(wù)，
擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節嚴重的行為。
侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益�？陀^(guān)方面表現為金融機構違背受托義務(wù)
，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，
即金融機構。主觀(guān)方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
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