2017證券從業(yè)考試備考練習及答案

　　1.股份公司在提供優(yōu)先認股權時(shí)會(huì )設定一個(gè)(　　)，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權。

　　A.股權交易日

　　B.股權登記日

　　C.股權發(fā)行日

　　D.股權認購日

　　2.優(yōu)先股票的特征不包括(　　)。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派優(yōu)先

　　C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D.具有優(yōu)先認股權

　　3.當股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的(　　)清償。

　　A.份額

　　B.固定股息率

　　C.市值

　　D.面值

　　4.除按規定分得本期固定股息外，無(wú)權再參與對本期剩余營(yíng)利分配的優(yōu)先股票被稱(chēng)為(　　)。

　　A.非累積優(yōu)先股票

　　B.非參與優(yōu)先股票

　　C.可贖回優(yōu)先股票

　　D.股息率固定優(yōu)先股票

　　5.(　　)是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì )團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

　　A.社會(huì )公眾股

　　B.法人股

　　C.外資股

　　D.國家股

　　6.注冊地在中國內地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是(　　)。

　　A.A股

　　B.S股

　　C.B股

　　D.L股

　　7.股權分置改革后公司原非流通股股份的出售應當遵循的規定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，(　　)個(gè)月內不得上市交易或轉讓。

　　A.18

　　B.6

　　C.24

　　D.12

　　8.我國現行的首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是(　　)。

　　A.協(xié)商定價(jià)方式

　　B.詢(xún)價(jià)方式

　　C.上網(wǎng)競價(jià)方式

　　D.市價(jià)折扣方式

　　9.投資者向證券經(jīng)紀商下達買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令被稱(chēng)為(　　)。

　　A.開(kāi)戶(hù)

　　B.申報

　　C.成交

　　D.委托

　　10.將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托的劃分依據是(　　)。

　　A.委托訂單的數量

　　B.買(mǎi)賣(mài)證券的方向

　　C.委托價(jià)格限制

　　D.委托時(shí)效限制

　　11.下列各項中，(　　)不是我國證券賬戶(hù)的種類(lèi)。

　　A.人民幣普通股票賬戶(hù)

　　B.人民幣特種股票賬戶(hù)

　　C.證券投資基金賬戶(hù)

　　D.權證交易賬戶(hù)

　　12.開(kāi)立證券賬戶(hù)應堅持(　　)原則。

　　A.合法性與及時(shí)性

　　B.合法性與真實(shí)性

　　C.及時(shí)性與全面性

　　D.及時(shí)性與真實(shí)性

　　13.客戶(hù)發(fā)出委托指令的形式不能是(　　)。

　　A.網(wǎng)上委托

　　B.當面E1頭委托

　　C.電話(huà)自動(dòng)委托

　　D.傳真委托

　　14.下列不屬于委托指令基本內容的是(　　)。

　　A.證券品種

　　B.證券賬號

　　C.委托價(jià)格

　　D.席位代碼

　　15.下列關(guān)于委托撤銷(xiāo)的說(shuō)法中，錯誤的是(　　)。

　　A.在委托未成交之前，客戶(hù)有權變更和撤銷(xiāo)委托

　　B.證券營(yíng)業(yè)部申報競價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷(xiāo)

　　C.在委托未成交之前，客戶(hù)變更或撤銷(xiāo)委托，在采用證券經(jīng)紀商場(chǎng)內交易員進(jìn)行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執行并將執行結果告知客戶(hù)

　　D.在委托未成交之前，客戶(hù)變更或撤銷(xiāo)委托，在采用客戶(hù)或證券經(jīng)紀商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶(hù)或證券經(jīng)紀商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統，辦理撤單

　　16.投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要支付的交易費用不包括(　　)。

　　A.增值稅

　　B.傭金

　　C.過(guò)戶(hù)費

　　D.印花稅

　　17.下列關(guān)于上證50指數的說(shuō)法中，錯誤的是(　　)。

　　A.上證50指數采用的是派許加權綜合價(jià)格指數公式計算的

　　B.上證50指數是根據流通市值、成交金額對股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數中選擇排名前50位的股票組成的樣本股

　　C.上證50指數以2003年I2月31日為基日，以該日50只成分股的調整市值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)

　　D.當樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結構發(fā)生變化，或股價(jià)出現非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用除數修正法修正原固定除數，以維護指數的連續性

　　18.證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)其證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　19.《中華人民共和國證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于(　　)。

　　A.操縱市場(chǎng)行為

　　B.欺詐客戶(hù)行為

　　C.內幕交易行為

　　D.虛假陳述行為

　　20.信息披露制度是《中華人民共和國證券法》(　　)的具體要求和反映。

　　A.公開(kāi)原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.依法監管原則

　　參考答案解析見(jiàn)下頁(yè)>>>

　　1.B�！窘馕觥科胀ü善惫蓶|是否具有優(yōu)先認股權，取決于認購時(shí)間與股權登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認股權時(shí)會(huì )設定一個(gè)股權登記日，在此E1期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權;在此日期后認購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認股權。

　　2.D�！窘馕觥�?jì)?yōu)先股票的特征包括：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無(wú)表決權。優(yōu)先認股權是普通股票股東的權利，不是優(yōu)先股票的特征。

　　3.D�！窘馕觥慨敼煞莨�司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權人之后、普通股票股東之前。也就是說(shuō)，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償的。

　　4.B�！窘馕觥糠菂⑴c優(yōu)先股票是指除了按規定分得本期固定股息外，無(wú)權再參與對本期剩余營(yíng)利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權不是體現在股息多少上，而是在分配順序上。

　　5.B�！窘馕觥吭谖覈�，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會(huì )公眾股和外資股等不同類(lèi)型。其中，法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì )團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

　　6.B�！窘馕觥烤惩馍鲜型赓Y股主要由H股、N股、S股等構成。H股是指注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股。香港的英文是HONGKONG，取其首字母，在香港上市的外資股被稱(chēng)為H股。依此類(lèi)推，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱(chēng)為N股、S股、1股。

　　7.D�！窘馕觥抗蓹喾种酶母锖蠊�司原非流通股股份的出售應當遵守的規定之一為：自改革方案實(shí)施之日起，12個(gè)月內不得上市交易或轉讓。

　　8.B�！窘馕觥抗善卑l(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取詢(xún)價(jià)方式、上網(wǎng)競價(jià)方式等。我國《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以詢(xún)價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　9.D�！窘馕觥客顿Y者需要通過(guò)證券經(jīng)紀商的代理才能在證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀商下達買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令被稱(chēng)為委托。

　　10.C�！窘馕觥课�托的分類(lèi)包括：(1)根據委托訂單的數量，分為整數委托和零數委托。(2)根據買(mǎi)賣(mài)證券的方向，分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。(3)根據委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。(4)根據委托時(shí)效限制，分為當日委托、當周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。

　　11.D�！窘馕觥堪唇灰讏�(chǎng)所，證券賬戶(hù)可以劃分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù);按用途，證券賬戶(hù)可以劃分為人民幣普通股票賬戶(hù)、人民幣特種股票賬戶(hù)、證券投資基金賬戶(hù)和其他賬戶(hù)等。

　　12.B�！窘馕觥块_(kāi)立證券賬戶(hù)應堅持合法性和真實(shí)性的原則。前者是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能到指定機構開(kāi)立證券賬戶(hù);后者是指投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。

　　13.B�！窘馕觥靠蛻�(hù)發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺委托(書(shū)面形式)和非柜臺委托兩類(lèi)，非柜臺委托包括人工電話(huà)委托或傳真委托、自助和電話(huà)自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。

　　14.D�！窘馕觥孔C券委托指令的基本內容包括證券賬號、日期、品種、買(mǎi)賣(mài)方向、數量?jì)r(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名和其他內容。

　　15.C�！窘馕觥吭谖�托未成交之前，客戶(hù)變更或撤銷(xiāo)委托，在采用證券經(jīng)紀商場(chǎng)內交易員進(jìn)行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內交易員，經(jīng)場(chǎng)內交易員操作確認后，立即將執行結果告知客戶(hù)。

　　16.A�！窘馕觥客顿Y者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需支付多項費用和稅收，如傭金、過(guò)戶(hù)費、印花稅等。

　　17.B�！窘馕觥可献C50指數是根據流通市值、成交金額對股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場(chǎng)最具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。故B項說(shuō)法錯誤。

　　18.C�！窘馕觥扛鶕�《中華人民共和國證券法》第二百條規定，對涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)其證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　19.A�！窘馕觥坎倏v市場(chǎng)行為包括：(1)單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　20.A�！窘馕觥啃畔⑴�露制度也稱(chēng)公示制度、公開(kāi)披露制度，是上市公司及其信息披露義務(wù)人依照法律規定必須將其自身的財務(wù)變化、經(jīng)營(yíng)狀況等信息和資料向社會(huì )公開(kāi)或公告，以便使投資者充分了解情況的制度。信息披露制度是《中華人民共和國證券法》“三公”原則中公開(kāi)原則的具體要求和反映。

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