2017證券從業(yè)考試證券交易備考試題及答案
一、單項選擇題
1、境內法人申請開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，客戶(hù)填寫(xiě)( )，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照或注冊登記證書(shū))及復印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。
A.《自然人證券賬戶(hù)注冊申請表》
B.《機構證券賬戶(hù)注冊申請表》
C.《證券賬戶(hù)注冊資料查詢(xún)申請表》
D.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊申請表》
2.自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶(hù)卡時(shí)，還應提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機構)出具的原( )。
A.證券賬戶(hù)凍結證明
B.證券賬戶(hù)結算證明
C.資金賬戶(hù)凍結證明
D.資金賬戶(hù)結算證明
3.在( )，營(yíng)銷(xiāo)人員應當使得客戶(hù)有一個(gè)態(tài)度的轉變，如認可或支持該公司及其產(chǎn)品。
A.認知階段
B.情感階段
C.猶豫階段
D.最終行為階段
4.( )是證券公司通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)渠道，采取多種促銷(xiāo)方式，與客戶(hù)建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程，是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節。
A.客戶(hù)服務(wù)
B.客戶(hù)咨詢(xún)
C.客戶(hù)招攬
D.客戶(hù)反饋
5.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應在網(wǎng)上發(fā)行申購日( )個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。
A.1
B.3
C.5
D.10
6.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照( )自動(dòng)增加相應的股數。
A.有償送股比例
B.約定送股比例
C.有效送股比例
D.無(wú)償送股比例
7.中國證券登記結算有限責任公司的網(wǎng)絡(luò )投票系統基于( )。
A.分公司系統
B.結算系統
C.互聯(lián)網(wǎng)
D.交易系統
8.開(kāi)放式基金的認購，上海證券交易所在行情發(fā)布系統中的“最新價(jià)”欄目揭示( )。
A.基金資產(chǎn)凈值
B.每份基金份額面值
C.基金份額累計凈值
D.每百份基金份額凈值.
9.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司在( )閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細數據庫。
A.配股公告日
B.配股登記日
C.配股公告日后一天
D.配股登記日后一天
10.對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續工作的指導意見(jiàn)》施行前已退市的公司，在此指導意見(jiàn)施行后( )個(gè)工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機構。
A.3
B.10
C.15
D.30
11.具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是( )。
A.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
B.柜臺自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
C.交易系統自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
D.債券市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
12.證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)使用的資金是( )。
A.經(jīng)紀客戶(hù)的資金
B.證券交易準備金
C.監管機構下?lián)艿馁Y金
D.自有或依法籌集可用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金
13.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資金持有一種權益類(lèi)證券的成本不超過(guò)凈資本的( )。
A.5%
B.30%
C.100%
D.500%
14.下列不屬于“可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件”的選項是( )。
A.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償到期債務(wù)的違約情況
B.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化
C.公司發(fā)生虧損或損失
D.持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化
15.證券公司、資產(chǎn)托管機構為集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)立的證券賬戶(hù)名稱(chēng)應當是( )。
A.集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)一證券公司名稱(chēng)一各方托管機構名稱(chēng)
B.各方托管機構名稱(chēng)一證券公司名稱(chēng)一集合資產(chǎn)托管計劃名稱(chēng)
C.證券公司名稱(chēng)一集合資產(chǎn)托管計劃名稱(chēng)一資產(chǎn)托管機構名稱(chēng)
D.證券公司名稱(chēng)一資產(chǎn)托管機構名稱(chēng)一集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)
16.證券公司參與1個(gè)集合計劃的自有資金，不得超過(guò)計劃成立規模的( )，并且不得超過(guò)2億元;參與多個(gè)集合計劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的( )。
A.5%，10%
B.5%，15%
C.10%，15%
D.15%，25%
17.集合資產(chǎn)管理計劃存續期屆滿(mǎn)展期、解散或終止的，應在中國證券監督管理委員會(huì )批復同意后( )個(gè)工作日內通過(guò)會(huì )籍辦理系統向上海證券交易所報備。
A.5
B.10
C.15
D.30
18.上海證券交易所規定，集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作后，應通過(guò)會(huì )籍辦理系統，在每月前5個(gè)工作日內，向上海證券交易所提供( )。
A.上月資產(chǎn)總值
B.上月資產(chǎn)市值
C.上月資產(chǎn)凈值
D.上月資產(chǎn)平均值
19.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。、
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上15倍以下
20.證券公司應當指定專(zhuān)人向客戶(hù)如實(shí)披露其( )，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規則和定向資產(chǎn)管理合同的內容。
A.財務(wù)狀況
B.投資業(yè)績(jì)
C.管理能力
D.業(yè)務(wù)資格
參考答案：
1.B
【解析】境內法人申請開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，客戶(hù)填寫(xiě)《機構證券賬戶(hù)注冊申請表》，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照或注冊登記證書(shū))及復印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。
2.A
【解析】自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶(hù)卡時(shí)，還應提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機構)出具的原證券賬戶(hù)凍結證明。
3.B
【解析】在情感階段，營(yíng)銷(xiāo)人員應當使得客戶(hù)有一個(gè)態(tài)度的轉變，如認可或支持該公司及其產(chǎn)品。
4.C
【解析】客戶(hù)招攬是證券公司通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)渠道，采取多種促銷(xiāo)方式，與客戶(hù)建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程，是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節。
5.A
【解析】發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應在網(wǎng)上發(fā)行申購日1個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。
6.D
【解析】上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照無(wú)償送股比例自動(dòng)增加相應的股數。
7.C
【解析】中國證券登記結算有限責任公司的網(wǎng)絡(luò )投票系統基于互聯(lián)網(wǎng)。
8.B
【解析】上海證券交易所在行情發(fā)布系統中的“最新價(jià)”欄目揭示每份基金份額的面值。
9.B
【解析】上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司在配股登記日閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細數據庫。
10.C
【解析】對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續工作的指導意見(jiàn)》施行前已退市的公司，在此指導意見(jiàn)施行后15個(gè)工作El內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機構。
11.A
【解析】銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
12.D
【解析】證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)使用的資金是自有資金或依法籌集可用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金。
13.B
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資金持有一種權益類(lèi)證券的成本不超過(guò)凈資本的30%。
14.C
【解析】C項應該是：公司發(fā)生重大虧損或重大損失。
15.D
【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機構為集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)立的證券賬戶(hù)名稱(chēng)應當是“證券公司名稱(chēng)一資產(chǎn)托管機構名稱(chēng)一集合資產(chǎn)管理計劃名稱(chēng)”。
16.B
【解析】證券公司參與1個(gè)集合計劃的自有資金，不得超過(guò)計劃成立規模的5%，并且不得超過(guò)2億元;參與多個(gè)集合計劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的15%。
17.A
【解析】集合資產(chǎn)管理計劃存續期屆滿(mǎn)展期、解散或終止的，應在中國證券監督管理委員會(huì )批復同意后5個(gè)工作日內通過(guò)會(huì )籍辦理系統向上海證券交易所報備。
18.C
【解析】上海證券交易所規定，集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作后，應通過(guò)會(huì )籍辦理系統，在每月前5個(gè)工作日內;向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值。
19.B
【解析】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
20.D
【解析】證券公司應當指定專(zhuān)人向客戶(hù)如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資格，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規則和定向資產(chǎn)管理合同的內容。
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