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2017證券從業(yè)考試證券交易考試試題及答案解析
單項選擇題(本類(lèi)題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.1992年年初，人民幣特種股票即B股在( )證券交易所上市。
A.香港
B.深圳
C.上海
D.紐約
2.新中國證券市場(chǎng)的建立始于( )。
A.1982年
B.1986年
C.1990年
D.1991年
3.可轉換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內按一定比例或價(jià)格將之轉換成一定數量的( )的債券。
A.優(yōu)先股
B.B股
C.另一種證券
D.基金
4.信用交易是投資者通過(guò)交付( )取得經(jīng)紀商信用而進(jìn)行的交易。
A.押金
B.股本
C.資金
D.保證金
5.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊資本不得低于人民幣( )元。
A.3000萬(wàn)
B.5000萬(wàn)
C.1億
D.5億
6.證券市場(chǎng)的穩定性可以用( )來(lái)衡量。
A.市場(chǎng)指數的風(fēng)險度
B.市場(chǎng)價(jià)格的風(fēng)險度
C.市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性
D.市場(chǎng)指數的波動(dòng)性
7.如有兩個(gè)以上申報價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取( )為成交價(jià)。
A.中間價(jià)
B.距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位
C.可實(shí)現最大成交量的價(jià)格
D.使未成交量最小的申報價(jià)格
8.客戶(hù)向證券經(jīng)紀商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內當時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券，這種委托是( )。
A.電話(huà)委托
B.當面委托
C.市價(jià)委托
D.限價(jià)委托
9.上海證券交易所規定( )的申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣。
A.權證交易
B.債券質(zhì)押式回購交易
C.債券買(mǎi)斷式回購交易
D.基金交易
10.在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應計利息是分解的。
A.凈價(jià)交易
B.市價(jià)交易
C.全價(jià)交易
D.買(mǎi)賣(mài)價(jià)交易
11.在我國，取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應當設專(zhuān)人和專(zhuān)用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀業(yè)務(wù)，這反映了( )的申報原則。
A.時(shí)間優(yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先
C.客戶(hù)優(yōu)先
D.會(huì )員優(yōu)先
12.深圳證券交易所規定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的( )為開(kāi)盤(pán)集合競價(jià)時(shí)間。
A.9：20～9：35
B.9：15～9：25
C.9：25～9：35
D.14：57～15：00
13.市場(chǎng)所有參與者可以提交成交申報申請按指定的價(jià)格與( )全部或部分成交，交易主機按時(shí)間優(yōu)先順序配對成交。
A.意向申報
B.雙邊報價(jià)
C.成交申報
D.定價(jià)申報
14.證券市場(chǎng)的退市風(fēng)險警示制度是從( )開(kāi)始實(shí)施的。
A.2003年4月2日
B.2003年4月3日
C.2003年5月8日
D.2004.年l月1日
15.中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責后，在( )內再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。
A.6個(gè)月
B.12個(gè)月
C.18個(gè)月
D.24個(gè)月
16.在深圳證券交易所，當( )時(shí)，收盤(pán)價(jià)為當日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權平均價(jià)(含最后一筆交易)。
A.收盤(pán)集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)
B.通過(guò)集合競價(jià)的方式產(chǎn)生
C.當日無(wú)成交
D.當日有成交的
17.一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續雙邊報價(jià)，每交易日雙邊報價(jià)中斷時(shí)間累計不得超過(guò)( )。
A.10分鐘
B.30分鐘
C.60分鐘
D.90分鐘
18.固定收益平臺詢(xún)價(jià)交易中，詢(xún)價(jià)方每次可以向( )家被詢(xún)價(jià)方詢(xún)價(jià)，被詢(xún)價(jià)方接受詢(xún)價(jià)時(shí)提出的報價(jià)采用確定報價(jià)。
A.10
B.5
C.3
D.1
19.客戶(hù)作為委托合同的另一方，在享受權利的同時(shí)必須承擔的義務(wù)不包括( )。
A.了解交易風(fēng)險，明確買(mǎi)賣(mài)方式
B.按規定繳存交易結算資金
C.采用正確的委托手段
D.根據自身承受能力只接受部分交易結果
20.買(mǎi)賣(mài)成交后，證券經(jīng)紀商應當按規定制作( )交付客戶(hù)，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時(shí)交付給客戶(hù)簽收。
A.成交說(shuō)明書(shū)
B.成交清單
C.買(mǎi)賣(mài)成交報告單
D.委托說(shuō)明書(shū)
參考答案及詳細解析
一、單項選擇題
1.C
【解析】1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。
2.B
【解析】新中國證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。
3.C
【解析】可轉換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內按一定比例或價(jià)格將之轉換成一定數量的另一種證券的債券。
4.D
【解析】信用交易是投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀人信用而進(jìn)行的交易，也稱(chēng)為融資融券交易。
5.C
【解析】(1)證券承銷(xiāo)與保薦;(2)證券自營(yíng);(3)證券資產(chǎn)管理。從事上述業(yè)務(wù)之一的最低注冊資本不低于人民幣1億元。
6.A
【解析】證券市場(chǎng)的穩定性可以用市場(chǎng)指數的風(fēng)險度來(lái)衡量。
7.B
【解析】如有兩個(gè)以上申報價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià)。
8.C
【解析】市價(jià)委托是客戶(hù)向證券經(jīng)紀商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內當時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。
9.B
【解析】上海證券交易所規定債券質(zhì)押式回購交易的申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣。
10.A
【解析】在凈價(jià)交易情況下，成交價(jià)格與債券的應計利息是分解的。
11.C
【解析】客戶(hù)優(yōu)先是指當證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)申報與客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)申報在時(shí)間上相沖突時(shí)，應讓客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)優(yōu)先申報。
12.B
【解析】深圳證券交易所規定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競價(jià)時(shí)間。
13.D
【解析】市場(chǎng)所有參與者可以提交成交申報申請按指定的價(jià)格與定價(jià)申報全部或部分成交，交易主機按時(shí)間優(yōu)先順序配對成交。
14.C
【解析】從2003年5月8日起實(shí)行退市風(fēng)險警示制度。
15.D
【解析】中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責后，在24個(gè)月內再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。
16.A
【解析】在深圳證券交易所，當收盤(pán)集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)時(shí)，收盤(pán)價(jià)為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(jià)(含最后一筆交易)。
17.C
【解析】一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續雙邊報價(jià)，每交易日雙邊報價(jià)中斷時(shí)間累計不得超過(guò)60分鐘。
18.B
【解析】固定收益平臺詢(xún)價(jià)交易中，詢(xún)價(jià)方每次可以向5家被詢(xún)價(jià)方詢(xún)價(jià)，被詢(xún)價(jià)方接受詢(xún)價(jià)時(shí)提出的報價(jià)采用確定報價(jià)。
19.D
【解析】委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內，只要受托人是按委托內容代理買(mǎi)賣(mài)的，委托人必須接受交易結果。
20.C
【解析】買(mǎi)賣(mài)成交后，證券經(jīng)紀商應當按規定制作買(mǎi)賣(mài)成交報告單交付客戶(hù)，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時(shí)交付給客戶(hù)簽收。
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