2017證券從業(yè)考試題及答案解析
單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項中，只有一個(gè)選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
第1題部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門(mén)規章及規范性文件的是()。
A.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
C.《上市公司信息披露管理辦法》
D.《證券市場(chǎng)禁入規定》
【正確答案】A
【答案解析】部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規定》。
本題 0.5 分
第2題公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性
B.真實(shí)性
C.公平性
D.自治性
【正確答案】C
【答案解析】公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開(kāi)性的基本特征。
本題 0.5 分
第3題科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責任公司注冊資本的最低限額為()萬(wàn)元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】A
【答案解析】有限責任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬(wàn)元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬(wàn)元。(4)科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬(wàn)元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
本題 0.5 分
第4題()為經(jīng)營(yíng)規模較大的有限責任公司的常設監督機關(guān)。
A.股東會(huì )
B.董事會(huì )
C.監事會(huì )
D.理事會(huì )
【正確答案】C
【答案解析】股東會(huì )是有限責任公司的權力機關(guān);董事會(huì )是有限責任公司的業(yè)務(wù)執行機關(guān)，享有業(yè)務(wù)執行權和日常經(jīng)營(yíng)的決策權;監事會(huì )為經(jīng)營(yíng)規模較大的有限責任公司的常設監督機關(guān)，專(zhuān)司監督職能。
本題 0.5 分
第5題人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)()日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時(shí)，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買(mǎi)權。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)20日不行使優(yōu)先購買(mǎi)權的，視為放棄優(yōu)先購買(mǎi)權。
本題 0.5 分
第6題下列關(guān)于股份有限公司股份轉讓的規定中，錯誤的是()。
A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場(chǎng)所內進(jìn)行
B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓
C.無(wú)記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓
D.國家授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)國家授權的主管部門(mén)批準，不得轉讓
【正確答案】C
【答案解析】法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規定，具體包括：(1)股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場(chǎng)所內進(jìn)行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓。(3)公司董事、監事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓。(4)國家授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)國家授權的主管部門(mén)批準，不得轉讓。(5)除了為減少公司資本而注銷(xiāo)股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公 司不得通過(guò)收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓。(7)無(wú)記名股票，在依法設立的證券交易場(chǎng)所內，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。
本題 0.5 分
第7題在法定的會(huì )計賬簿以外另立會(huì )計賬簿的，由()以上人民政府財政部門(mén)責令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。
A.鎮級
B.縣級
C.市級
D.省級
【正確答案】B
【答案解析】在法定的會(huì )計賬簿以外另立會(huì )計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門(mén)責令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
本題 0.5 分
第8題下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，錯誤的是()。
A.未經(jīng)依法核準，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券
B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行
C.向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行
D.公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式
【正確答案】D
【答案解析】有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券。(2)向累計超過(guò)200人的特定對象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規規定的其他發(fā)行行為。非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。
本題 0.5 分
第9題下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是()。
A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣5 000萬(wàn)元
C.公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上
D.公司最近3年無(wú)重大違法行為
【正確答案】B
【答案解析】股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準已公開(kāi)發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬(wàn)元。(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載。
本題 0.5 分
第10題下列行為中，不屬于內幕交易的是()。
A.知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為
D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
【正確答案】D
【答案解析】?jì)饶唤灰资侵咐脙饶恍畔⑦M(jìn)行證券交易活動(dòng)。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買(mǎi)人或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。
本題 0.5 分
第11題收購上市公司的行為結束后，收購人應當在()日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】B
【答案解析】收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務(wù)院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
本題 0.5 分
第12題下列不屬于基金份額持有人權利的是()。
A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)
B.分享基金財產(chǎn)收益
C.按基金契約及其他有關(guān)規定，運作和管理基金資產(chǎn)
D.查閱或復制公開(kāi)披露的基金信息資料
【正確答案】C
【答案解析】基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財產(chǎn)。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )。(5)對基金份額持有人大會(huì )審議事項行使表決權。(6)查閱或復制公開(kāi)披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。
本題 0.5 分
第13題下列不屬于農產(chǎn)品期貨的是()。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
【正確答案】D
【答案解析】商品期貨的主要品種可以分為農產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
本題 0.5 分
第14題期貨公司可以接受()的委托進(jìn)行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所工作人員
D.國家機關(guān)
【正確答案】B
【答案解析】下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員。(3)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人。(5)國務(wù)院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
本題 0.5 分
第15題證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)應當自開(kāi)戶(hù)之日起()個(gè)交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】C
【答案解析】證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)應當自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內報證券交易所備案。
本題 0.5 分
第16題下列關(guān)于客戶(hù)保證金存放的說(shuō)法中，正確的是()。
A.期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)內
B.期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶(hù)內
C.期貨公司存管的客戶(hù)保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)內
D.期貨公司存管的客戶(hù)保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶(hù)內
【正確答案】C
【答案解析】期貨公司存管的客戶(hù)保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)內，嚴禁在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)之外存放客戶(hù)保證金。
本題 0.5 分
第17題對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
A.30個(gè)工作日
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
【正確答案】B
【答案解析】對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，國務(wù)院證券監督管理機構自受理之日起3個(gè)月內作出批準或者不予批準的書(shū)面決定。
本題 0.5 分
第18題證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起()個(gè)月內將審計報告報送國務(wù)院證券監督管理機構。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】B
【答案解析】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個(gè)月內將審計報告報送國務(wù)院證券監督管理機構。
本題 0.5 分
第19題證券公司應當有()名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿(mǎn)兩年的高級管理人員。
A.2
B.3
C.5
D.10
【正確答案】B
【答案解析】證券公司應當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿(mǎn)2年的高級管理人員。
本題 0.5 分
第20題專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。
A.初中
B.高中
C.專(zhuān)科
D.本科
【正確答案】B
【答案解析】專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
本題 0.5 分
第21題被中國證監會(huì )依法吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì )注銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì )可在()年內不受理其執業(yè)證書(shū)申請。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】B
【答案解析】被中國證監會(huì )依法吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì )注銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì )可在3年內不受理其執業(yè)證書(shū)申請。
本題 0.5 分
第22題個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。
A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人
C.參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效
D.未負有數額較大到期未清償的債務(wù)
【正確答案】A
【答案解析】個(gè)人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過(guò)項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監會(huì )認可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jì)合格有效。(4)誠實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會(huì )的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務(wù)。(6)中國證監會(huì )規定的其他條件。
本題 0.5 分
第23題23.()依法對保薦機構、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.國務(wù)院證券委員會(huì )
D.證券期貨投資咨詢(xún)機構
【正確答案】A
【答案解析】中國證監會(huì )依法對保薦機構、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
本題 0.5 分
第24題中國證券業(yè)協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后()日內完成證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執業(yè)注冊。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后20日內完成證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執業(yè)注冊。
本題 0.5 分
第25題從業(yè)人員應自覺(jué)遵守法律、行政法規，接受并配合()的監督與管理。
A.中國證監會(huì )
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.證監會(huì )在各地的派出機構
D.證券公司
【正確答案】A
【答案解析】從業(yè)人員應自覺(jué)遵守法律、行政法規，接受并配合中國證監會(huì )的監督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規則、所在機構的規章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。
本題 0.5 分
第26題會(huì )員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì )員應自處罰處分決定生效之日起()個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )誠信管理系統申報，協(xié)會(huì )審核后記入誠信信息系統備注欄。
A.2
B.5
C.10
D.15
【正確答案】C
【答案解析】會(huì )員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì )員應自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )誠信管理系統申報，協(xié)會(huì )審核后記入誠信信息系統備注欄;協(xié)會(huì )認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會(huì )員并說(shuō)明不予記入誠信信息系統的原因。
本題 0.5 分
第27題誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息的效力期限為()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【正確答案】C
【答案解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。
本題 0.5 分
第28題行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取()的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.3～5年
B.3～10年
C.5～10年
D.2～5年
【正確答案】C
【答案解析】違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施。
本題 0.5 分
第29題基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應當堅持()。
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀(guān)性原則
D.及時(shí)性原則
【正確答案】A
【答案解析】基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據投資人的風(fēng)險承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的基金投資人。
本題 0.5 分
第30題證券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后()個(gè)工作日內，向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)，宣傳推介材料，擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。
A.2
B.3
C.5
D.7
【正確答案】C
【答案解析】證券公司應當在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內，向證券公司住所地證監會(huì )派出機構報備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。
本題 0.5 分
第31題下列關(guān)于證券構成要素的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象
B.證券經(jīng)紀商是指接受客戶(hù)委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人
C.證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價(jià)格風(fēng)險，向客戶(hù)提供服務(wù)以收取傭金作為報酬
D.委托人是指依國家法律法規的規定，可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的法人，不可以是自然人
【正確答案】D
【答案解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人是指依照國家法律法規的規定，可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的自然人或法人，選項D錯誤。
本題 0.5 分
第32題證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應當建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，檔案保存時(shí)間不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【正確答案】B
【答案解析】證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應當建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營(yíng)業(yè)部應當匯總上一年度證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監局備案。
本題 0.5 分
第33題《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)()批準。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.證券公司
D.國務(wù)院證券監督管理機構
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。
本題 0.5 分
第34題下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員向社會(huì )公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.應當完整、客觀(guān)、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料
B.引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應當注明出處和著(zhù)作權人
C.不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預測或建議
D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報告或者意見(jiàn)時(shí)，不得標注所在證券、期貨投資咨詢(xún)機構的名稱(chēng)和個(gè)人真實(shí)姓名
【正確答案】D
【答案解析】在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢(xún)機構的名稱(chēng)和個(gè)人真實(shí)姓名，并對投資風(fēng)險作充分說(shuō)明。
本題 0.5 分
第35題證券公司、證券投資咨詢(xún)機構和其他財務(wù)顧問(wèn)機構有()情形的，不得擔任財務(wù)顧問(wèn)。
A.最近36個(gè)月內存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
C.最近36個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
D.最近48個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查
【正確答案】B
【答案解析】證券公司、證券投資咨詢(xún)機構和其他財務(wù)顧問(wèn)機構有下列情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問(wèn)：(1)最近24 個(gè)月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查。
本題 0.5 分
第36題下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是()。
A.由注冊會(huì )計師提供的驗資報告
B.年檢申請報告
C.機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書(shū)
D.業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機構通訊地址、電話(huà)和傳真機號碼
【正確答案】B
【答案解析】B項屬于證券、期貨投資咨詢(xún)機構辦理年檢時(shí)應當提交的文件。
本題 0.5 分
第37題證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應當建立健全內部管理制度，實(shí)現對營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀(guān)、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10
【正確答案】C
【答案解析】證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應當建立健全內部管理制度，實(shí)現對營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀(guān)、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。
本題 0.5 分
第38題下列關(guān)于監管部門(mén)對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)有關(guān)規定的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.證券公司應當將擬參與媒體證券節目情況，事先向住所地證監局進(jìn)行報備
B.證券公司可以宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jì)、產(chǎn)品、咨詢(xún)機構和人員的能力
C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息
D.證券公司員工參與廣播電視證券節目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節目中以顯著(zhù)、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險提示
【正確答案】B
【答案解析】監管部門(mén)對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規定之一是：不得宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jì)、產(chǎn)品、咨詢(xún)機構和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節目中播出客戶(hù)招攬內容。
本題 0.5 分
第39題()是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動(dòng)提供交易估值、方案設計、出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)等專(zhuān)業(yè)服務(wù)。
A.上市公司并購重組投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
B.上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
C.上市公司并購重組經(jīng)紀業(yè)務(wù)
D.上市公司并購重組投資銀行業(yè)務(wù)
【正確答案】B
【答案解析】上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動(dòng)提供交易估值、方案設計、出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)等專(zhuān)業(yè)服務(wù)。
本題 0.5 分
第40題因國有股行政劃轉或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)()的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問(wèn)。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
【正確答案】C
【答案解析】因國有股行政劃轉或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問(wèn)。
本題 0.5 分
第41題證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí),在證券登記結算機構開(kāi)立的賬戶(hù)不包括()。
A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B.信用交易證券交收賬戶(hù)
C.信用交易資金交收賬戶(hù)
D.客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
【正確答案】D
【答案解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應當在證券登記結算機構開(kāi)立的賬戶(hù)包括融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)。
本題 0.5 分
第42題下列關(guān)于證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應當具備條件的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.公司凈資本符合中國證監會(huì )的規定
B.財務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于3人
C.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內核機制
D.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規記錄
【正確答案】B
【答案解析】證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監會(huì )的規定。(2)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風(fēng)險控制和內部隔離制度。(3)建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內核機制。(4)公司財務(wù)會(huì )計信息真實(shí)、準確、完整。(5)公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規記錄。(6)財務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人。(7)中國證監會(huì )規定的其他條件。
本題 0.5 分
第43題下列關(guān)于財務(wù)顧問(wèn)與委托人之間權利和義務(wù)的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.財務(wù)顧問(wèn)應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務(wù)
B.接受委托的，財務(wù)顧問(wèn)應當指定3名財務(wù)顧問(wèn)主辦人負責
C.財務(wù)顧問(wèn)應當建立盡職調查制度和具體工作規程，對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調查
D.委托人應當配合財務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調查，提供相應的文件資料
【正確答案】B
【答案解析】財務(wù)顧問(wèn)接受上市公司并購重組多方當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務(wù)顧問(wèn)應當指定2名財務(wù)顧問(wèn)主辦人負責，同時(shí)，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。故B項說(shuō)法錯誤。
本題 0.5 分
第44題下列不屬于財務(wù)顧問(wèn)出具財務(wù)意見(jiàn)承諾內容的是()。
A.已對委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求
B.有關(guān)本次并購重組事項的財務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)已提交內部核查機構審查，并同意出具此專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)
C.已按照規定履行盡職調查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)與委托人披露的文件內容不存在實(shí)質(zhì)性差異
D.指定財務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國證監會(huì )進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通，并按照中國證監會(huì )提出的反饋意見(jiàn)作出回復
【正確答案】D
【答案解析】A、B、C三項屬于財務(wù)顧問(wèn)出具財務(wù)意見(jiàn)的承諾內容;D項屬于財務(wù)顧問(wèn)應當配合中國證監會(huì )工作的內容。
本題 0.5 分
第45題在持續督導期間，財務(wù)顧問(wèn)應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見(jiàn)，并在前述定期報告披露后的()日內向上市公司所在地的中國證監會(huì )派出機構報告。
A.5
B.10
C.15
D.30
【正確答案】C
【答案解析】在持續督導期間，財務(wù)顧問(wèn)應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見(jiàn)，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會(huì )派出機構報告。
本題 0.5 分
第46題證券公司應當至少()向客戶(hù)提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細說(shuō)明。
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年
【正確答案】C
【答案解析】證券公司應當至少每季度向客戶(hù)提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內客戶(hù)資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細說(shuō)明。
本題 0.5 分
第47題()是指請求召開(kāi)證券持有人會(huì )議、參加證券持有人會(huì )議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權利。
A.對證券發(fā)行人的權利
B.對證券交易人的權利
C.對證券監管人的權利
D.對證券轉讓人的權利
【正確答案】A
【答案解析】對證券發(fā)行人的權利是指請求召開(kāi)證券持有人會(huì )議、參加證券持有人會(huì )議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權利。
本題 0.5 分
第48題()是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A.轉融券業(yè)務(wù)
B.轉融資業(yè)務(wù)
C.轉融通業(yè)務(wù)
D.轉融金業(yè)務(wù)
【正確答案】A
【答案解析】轉融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
本題 0.5 分
第49題客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是客戶(hù)在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔保資金的明細數據的賬戶(hù)，該賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)的()級賬戶(hù)。
A.一
B.二
C.三
D.四
【正確答案】B
【答案解析】客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是客戶(hù)在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔保資金的明細數據的賬戶(hù)，該賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)的二級賬戶(hù)。
本題 0.5 分
第50題財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯()行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于
【正確答案】A
【答案解析】財務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問(wèn)報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
本題 0.5 分
第51題下列關(guān)于非法集資類(lèi)犯罪構成的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.犯罪主體包括自然人和單位
B.犯罪主體是法人
C.犯罪主觀(guān)方面是故意
D.犯罪客體是國家金融管理秩序
【正確答案】B
【答案解析】非法集資類(lèi)犯罪的構成包括：(1)犯罪主體包括自然人和單位。(2)犯罪主觀(guān)方面是故意。(3)犯罪客體是國家金融管理秩序。(4)犯罪客觀(guān)方面表現為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準的集資行為。
本題 0.5 分
第52題發(fā)生信息披露違法行為，認定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括()。
A.未直接參與信息披露違法行為
B.配合證券監管機構調查且有立功表現
C.受他人脅迫參與信息披露違法行為
D.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案
【正確答案】D
【答案解析】認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監管機構報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當措施。(4)配合證券監管機構調查且有立功表現。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。
本題 0.5 分
第53題()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì )、期貨業(yè)協(xié)會(huì )或者證券期貨監管管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。
A.非法集資類(lèi)犯罪
B.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪
C.欺詐發(fā)行股票、債券罪
D.內幕交易、泄露內幕信息犯罪
【正確答案】B
【答案解析】誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì )、期貨業(yè)協(xié)會(huì )或者證券期貨監管管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。
本題 0.5 分
第54題誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于()。
A.結果犯
B.預測犯
C.原因犯
D.過(guò)程犯
【正確答案】A
【答案解析】誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。
本題 0.5 分
第55題下列關(guān)于證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規定的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規則，明確辦理開(kāi)戶(hù)、行情和交易系統的安裝維護、客戶(hù)投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規則
B.證券公司與期貨公司應當集中經(jīng)營(yíng)，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離
C.證券公司應當根據內部控制和風(fēng)險隔離制度的規定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門(mén)負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理
D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
【正確答案】B
【答案解析】B項說(shuō)法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營(yíng)，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離”。
本題 0.5 分
第56題下列不屬于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標準的是()。
A.期貨交易占用保證金數額累計在30萬(wàn)元以上的
B.證券交易成交額累計在50萬(wàn)元以上的
C.獲利或者避免損失數額累計在10萬(wàn)元以上的
D.多次利用內幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的
【正確答案】C
【答案解析】根據有關(guān)規定，涉嫌下列情形之一的，應確定為利用未公開(kāi)信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬(wàn)元以上的。(2)期貨交易占用保證金數額累計在30萬(wàn)元以上的。(3)獲利或者避免損失數額累計在15萬(wàn)元以上的。(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節嚴重的情形。
本題 0.5 分
第57題任何人違反規定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格、虛假交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風(fēng)險的，應沒(méi)收違法所得，并處以違法所得()的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
【正確答案】B
【答案解析】任何人違反規定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風(fēng)險的，應沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
本題 0.5 分
第58題()是指銀行或者其他金融機構違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節嚴重的行為。
A.背信運用受托財產(chǎn)罪
B.操縱證券、期貨市場(chǎng)罪
C.非法集資類(lèi)犯罪
D.利用未公開(kāi)信息交易罪
【正確答案】A
【答案解析】背信運用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機構違背受托義務(wù)，擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節嚴重的行為。
本題 0.5 分
第59題金融機構違背法律、行政法規、部門(mén)規章規定的受托人應盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構應該承擔的具體約定義務(wù)是()。
A.直接義務(wù)
B.違背受托義務(wù)
C.違背信托義務(wù)
D.間接義務(wù)
【正確答案】B
【答案解析】違背受托義務(wù)是指金融機構違背法律、行政法規、部門(mén)規章規定的受托人應盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構應該承擔的具體約定義務(wù)。
本題 0.5 分
第60題背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀(guān)方面表現為故意，一般是為了()。
A.獲取非法利潤
B.獲取合法利潤
C.違背受托義務(wù)
D.遵守受托義務(wù)
【正確答案】A
【答案解析】背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀(guān)方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
本題 0.5 分
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