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證券從業(yè)資格單選考試題及答案

時(shí)間:2024-10-30 23:12:15 志彬 證券從業(yè)資格 我要投稿
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證券從業(yè)資格單選考試題及答案

  在學(xué)習、工作生活中,只要有考核要求,就會(huì )有試題,借助試題可以更好地對被考核者的知識才能進(jìn)行考察測驗。你所見(jiàn)過(guò)的試題是什么樣的呢?下面是小編整理的證券從業(yè)資格單選考試題及答案,希望能夠幫助到大家。

證券從業(yè)資格單選考試題及答案

  證券從業(yè)資格單選考試題及答案 1

  第1題:分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構,要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

  參考答案:C

  解析:分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構,有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構,有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

  第2題:發(fā)行人出現以下情形,中國證監會(huì )將直接撤銷(xiāo)保薦代表人資格的是( )。

  A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

  B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內控股股東或實(shí)際控制人變更

  C.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

  D.首次公開(kāi)發(fā)行證券上市當年即虧損

  參考答案:D

  解析:發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券上市當年即虧損的,中國證監會(huì )自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個(gè)月,撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。

  第3題:我國《證券法》規定,與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于( )。

  A.操縱市場(chǎng)行為

  B.欺詐客戶(hù)行為

  C.內幕交易行為

  D.虛假陳述行為

  參考答案:A

  解析:操縱市場(chǎng)行為主要包括:①單獨或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài),操縱證券交易價(jià)格或數量;②與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格及方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

  第4題:記賬式國債承銷(xiāo)團成員原則上不超過(guò)( )家,其中甲類(lèi)成員不超過(guò)20家。

  A.20

  B.40

  C.60

  D.80

  參考答案:C

  解析:記賬式國債承銷(xiāo)團成員原則上不超過(guò)60家,其中甲類(lèi)成員不超過(guò)20家。

  第5題:證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應遵循( )原則,是指證券公司應當在公司內部實(shí)行集中運營(yíng)管理,對外統一簽訂資產(chǎn)管理合同,并設立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

  A.守法合規

  B.集中管理

  C.風(fēng)險控制

  D.資格管理

  參考答案:B

  解析:集中管理原則是指證券公司應當在公司內部實(shí)行集中運營(yíng)管理,對外統一簽訂資產(chǎn)管理合同,并設立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

  第6題:證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應當具備的條件不包括( )。

  A.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格

  B.公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會(huì )立案調查或者正處于整改期間的情形

  C.財務(wù)狀況良好,最近1年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定

  D.已建立完善的客戶(hù)投訴處理機制

  參考答案:C

  解析:證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格要求財務(wù)狀況良好,最近2年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規定。

  第7題:集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作后,證券公司、托管銀行應當至少每( )向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。

  A.2個(gè)月

  B.3個(gè)月

  C.1個(gè)月

  D.6個(gè)月

  參考答案:B

  解析:集合資產(chǎn)管理計劃開(kāi)始投資運作后,證券公司、托管機構應當至少每3個(gè)月向客戶(hù)提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告,并報中國證監會(huì )及注冊地中國證監會(huì )派出機構備案。

  第8題:證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),應當遵循的原則不包括( )。

  A.風(fēng)險收益匹配

  B.客觀(guān)

  C.公正

  D.誠實(shí)信用

  參考答案:A

  解析:證券投資咨詢(xún)機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),應當遵循客觀(guān)公正、誠實(shí)信用原則,不得誤導、欺詐客戶(hù),不得損害客戶(hù)利益。

  第9題:證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額,不得超過(guò)證券金融公司凈資本的( )。

  A.10%

  B.15%

  C.50%

  D.100%

  參考答案:C

  解析:證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額,不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%。

  第10題:上市公司股東大會(huì )可審議批準( )事項。

  A.本公司及本公司控股子公司的對外擔?傤~達到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔保

  B.公司的對外擔?傤~達到或超過(guò)最近1期總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保

  C.為資產(chǎn)負債率超過(guò)70%的擔保對象提供的擔保

  D.單筆擔保超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)8%的擔保

  參考答案:C

  解析:注意審議批準的5項擔保事項。本公司及本公司控股子公司的對外擔?傤~達到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔保。公司的對外擔?傤~達到或超過(guò)最近1期總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔保。這兩項不要搞混。單筆擔保超過(guò)最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保。

  第11題:公司制企業(yè)的兩種主要類(lèi)型是( )。

  A.獨資和合伙

  B.合伙和有限責任公司

  C.合伙和股份有限公司

  D.股份有限公司和有限責任公司

  參考答案:D

  解析:就法律行為的角度而言,合伙是指兩個(gè)以上的民事主體共同出資、共同經(jīng)營(yíng)、共負盈虧的協(xié)議;就組織的角度而言,合伙是指兩個(gè)以上的民事主體共同出資、共同經(jīng)營(yíng)、共負盈虧的企業(yè)組織形態(tài)。無(wú)論是從法律行為角度還是從組織形態(tài)角度,都強調合伙的主要特征是共同出資、共同經(jīng)營(yíng)、共負盈虧、共擔風(fēng)險,與公司明顯不同,所以合伙并不屬于公司的一種類(lèi)型。

  第12題:證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的規定時(shí),( )有權對機構和從業(yè)人員進(jìn)行紀律懲戒。

  A.中國證監會(huì )

  B.證券從業(yè)人員所在機構

  C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )自律監察專(zhuān)業(yè)委員會(huì )

  D.人民法院

  參考答案:C

  解析:根據《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》第十七條規定,協(xié)會(huì )自律監察專(zhuān)業(yè)委員會(huì ),按照有關(guān)規定對機構和從業(yè)人員進(jìn)行紀律懲戒。機構和從業(yè)人員對紀律懲戒不服的,可向協(xié)會(huì )申請復議。

  第13題:《中華人民共和國證券法》規定,證券交易內幕信息的知情人建議他人買(mǎi)賣(mài)該內幕信息證券,沒(méi)有違法所得或者違法所得不足( )萬(wàn)元的,處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.20

  參考答案:A

  解析:《中華人民共和國證券法》第二百零二條規定:證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前,買(mǎi)賣(mài)該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的,沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的,處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

  第14題:下列選項中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險的是( )。

  A.證券公司向客戶(hù)承諾收益或分擔損失而受到主管機構處罰造成損失

  B.因不可預見(jiàn)和控制的`因素導致市場(chǎng)波動(dòng)造成客戶(hù)資產(chǎn)損失

  C.因證券公司管理不善、違規操作造成客戶(hù)資產(chǎn)損失

  D.因證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤造成客戶(hù)資產(chǎn)損失

  參考答案:B

  解析:B所謂市場(chǎng)風(fēng)險指的是:因不可預見(jiàn)和控制的因素導致市場(chǎng)波動(dòng),造成證券公司管理的客戶(hù)資產(chǎn)虧損。這是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險。選項A屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規風(fēng)險;選項C屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險;選項D屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險。

  第15題:關(guān)于證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規則,下列敘述錯誤的是( )。

  A.證券公司應當建立完備的協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度

  B.證券公司可以接受任何期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

  C.證券公司不得代客戶(hù)下達交易指令

  D.證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔保

  參考答案:B

  解析:根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規定,證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

  第16題:根據《公司法》的規定,下列有關(guān)公司組織機構的表述中,正確的是( )。

  A.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司可以不設監事會(huì ),也可以不設監事

  B.一人有限責任公司不設股東會(huì )

  C.國有獨資公司的董事長(cháng)由董事會(huì )以全體董事的過(guò)半數選舉產(chǎn)生

  D.股份有限公司的董事會(huì )成員應當有公司職工代表

  參考答案:B

  解析:一人有限責任公司不設股東會(huì ),法律規定的股東會(huì )職權由股東行使。

  第17題:在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí),對客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估,以后至少每( )年根據客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續評估。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:B

  解析:在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí),對客戶(hù)進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估,以后至少每2年根據客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續評估,并對客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理,分類(lèi)結果應當以書(shū)面或者電子方式記載、留存。

  第18題:中國證監會(huì )及其派出監管機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進(jìn)行監管,主要監管措施不包括( )。

  A.證券公司向監管機構的報告制度

  B.定期巡視

  C.信息披露

  D.檢查制度

  參考答案:B

  解析:中國證監會(huì )及其派出監管機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進(jìn)行監管,主要監管措施包括以下幾方面:①證券公司向監管機構的報告制度。②信息披露。③檢查制度。

  第19題:證券賬戶(hù)注冊資料的查詢(xún)需填寫(xiě)( )。

  A.自然人證券賬戶(hù)注冊申請表

  B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊申請表

  C.機構證券賬戶(hù)注冊申請表

  D.證券賬戶(hù)注冊資料查詢(xún)申請表

  參考答案:D

  解析:熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規范。證券賬戶(hù)注冊資料的查詢(xún),無(wú)論是自然人還是法人,均應填寫(xiě)“證券賬戶(hù)注冊資料查詢(xún)申請表”。

  第20題:下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說(shuō)法中,正確的是( )。

  A.銀行擅自運用客戶(hù)資金的行為構成背信運用受托財產(chǎn)罪

  B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益

  C.犯罪客體是金融機構

  D.主觀(guān)方面表現為無(wú)意,一般是為了獲取合法利潤

  參考答案:A

  解析:背信運用受托財產(chǎn)罪,是指銀行或者其他金融機構違背受托義務(wù),擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),情節嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益?陀^(guān)方面表現為金融機構違背受托義務(wù),擅自運用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體,即金融機構。主觀(guān)方面表現為故意,一般是為了獲取非法利潤。

  證券從業(yè)資格單選考試題及答案 2

  1. 證券市場(chǎng)的基本功能不包括( )。

  A. 籌資 - 投資功能

  B. 資本定價(jià)功能

  C. 資本配置功能

  D. 風(fēng)險規避功能

  答案:D。證券市場(chǎng)的基本功能包括籌資 - 投資功能、資本定價(jià)功能、資本配置功能,沒(méi)有風(fēng)險規避功能這一基本說(shuō)法。

  2. 以下哪種證券不屬于有價(jià)證券( )。

  A. 提貨單

  B. 匯票

  C. 股票

  D. 債券

  答案:B。有價(jià)證券是指標有票面金額,用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權或債權的憑證。提貨單屬于商品證券,股票屬于資本證券,債券屬于資本證券,而匯票是票據,不屬于有價(jià)證券。

  3. 世界上第一個(gè)證券交易所是( )。

  A. 紐約證券交易所

  B. 阿姆斯特丹證券交易所

  C. 倫敦證券交易所

  D. 美國證券交易所

  答案:B。阿姆斯特丹證券交易所是世界上第一個(gè)證券交易所。

  4. 我國證券市場(chǎng)的監管機構是( )。

  A. 中國人民銀行

  B. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

  C. 中國證券監督管理委員會(huì )

  D. 國務(wù)院

  答案:C。中國證券監督管理委員會(huì )是我國證券市場(chǎng)的監管機構。中國人民銀行主要負責貨幣政策等;中國證券業(yè)協(xié)會(huì )是自律性組織;國務(wù)院是最高行政機關(guān),不是直接監管證券市場(chǎng)的機構。

  5. 下列關(guān)于股票性質(zhì)的說(shuō)法,錯誤的是( )。

  A. 股票是有價(jià)證券

  B. 股票是要式證券

  C. 股票是設權證券

  D. 股票是資本證券

  答案:C。股票是證權證券,不是設權證券。設權證券是指證券所代表的權利本來(lái)不存在,而是隨著(zhù)證券的制作而產(chǎn)生,即權利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。而股票代表的是股東權利,這種權利本來(lái)就存在,股票只是起一個(gè)證明作用。

  6. 普通股票和優(yōu)先股票是按( )分類(lèi)的。

  A. 股東享有的權利

  B. 股票的格式

  C. 股票的價(jià)值

  D. 股東的風(fēng)險和收益

  答案:A。普通股票和優(yōu)先股票是按股東享有的權利分類(lèi)的,優(yōu)先股在某些權利方面(如股息分配、剩余財產(chǎn)分配等)優(yōu)先于普通股。

  7. 以下哪種股票是指在中國境外注冊、在香港上市,但主要業(yè)務(wù)在中國內地或大部分股東權益來(lái)自中國內地公司的股票( )。

  A. A股

  B. B股

  C. H股

  D. 紅籌股

  答案:D。紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市,但主要業(yè)務(wù)在中國內地或大部分股東權益來(lái)自中國內地公司的股票。A股是人民幣普通股票,B股是以人民幣標明面值,以外幣認購和買(mǎi)賣(mài)的股票,H股是注冊地在內地、上市地在香港的股票。

  8. 債券的票面利率受多種因素影響,以下不屬于其影響因素的是( )。

  A. 借貸資金市場(chǎng)利率水平

  B. 債券的期限長(cháng)短

  C. 債券的信用等級

  D. 發(fā)行者的財務(wù)狀況

  答案:D。債券票面利率的影響因素主要有借貸資金市場(chǎng)利率水平、債券的期限長(cháng)短、債券的信用等級等。發(fā)行者的財務(wù)狀況主要影響債券的信用風(fēng)險等,但不是直接影響票面利率的因素。

  9. 按債券形態(tài)分類(lèi),債券可以分為( )。

  A. 政府債券、金融債券和公司債券

  B. 零息債券、附息債券和息票累積債券

  C. 實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

  D. 短期債券、中期債券和長(cháng)期債券

  答案:C。按債券形態(tài)分類(lèi),債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。A選項是按發(fā)行主體分類(lèi);B選項是按付息方式分類(lèi);D選項是按債券的期限分類(lèi)。

  10. 證券投資基金反映的是( )關(guān)系。

  A. 產(chǎn)權

  B. 所有權

  C. 債權債務(wù)

  D. 委托代理

  答案:D。證券投資基金反映的是一種委托代理關(guān)系,基金投資者委托基金管理人管理和運用資金。

  11. 以下哪種基金是以追求資本增值為基本目標,較少考慮當期收入的基金( )。

  A. 增長(cháng)型基金

  B. 收入型基金

  C. 平衡型基金

  D. 混合型基金

  答案:A。增長(cháng)型基金是以追求資本增值為基本目標,較少考慮當期收入的'基金;收入型基金主要投資于可帶來(lái)現金收入的有價(jià)證券,以獲取當期的最大收入為目的;平衡型基金既注重資本增值又注重當期收入;混合型基金是在投資組合中既有成長(cháng)型股票、收益型股票,又有債券等固定收益投資的共同基金。

  12. 封閉式基金的交易價(jià)格主要受( )的影響。

  A. 基金資產(chǎn)凈值

  B. 市場(chǎng)供求關(guān)系

  C. 宏觀(guān)經(jīng)濟狀況

  D. 證券市場(chǎng)狀況

  答案:B。封閉式基金的交易價(jià)格主要受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。開(kāi)放式基金的價(jià)格則主要取決于基金單位凈值。

  13. 證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱(chēng)為( )。

  A. 一級市場(chǎng)

  B. 二級市場(chǎng)

  C. 三級市場(chǎng)

  D. 四級市場(chǎng)

  答案:A。證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱(chēng)為一級市場(chǎng),是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)。二級市場(chǎng)是已發(fā)行證券的交易市場(chǎng)。

  14. 我國證券交易所的組織形式是( )。

  A. 公司制

  B. 會(huì )員制

  C. 合伙制

  D. 股份制

  答案:B。我國證券交易所的組織形式是會(huì )員制。

  15. 滬深300指數的計算采用( )。

  A. 簡(jiǎn)單算術(shù)平均法

  B. 加權算術(shù)平均法

  C. 幾何平均法

  D. 派氏加權綜合價(jià)格指數公式

  答案:D。滬深300指數的計算采用派氏加權綜合價(jià)格指數公式。

  16. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀、證券投資咨詢(xún)和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項和數項的,注冊資本最低限額為人民幣( )元。

  A. 5000萬(wàn)

  B. 1億

  C. 2億

  D. 5億

  答案:A。證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀、證券投資咨詢(xún)和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項和數項的,注冊資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

  17. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,客戶(hù)回訪(fǎng)應當留痕,相關(guān)資料應當保存不少于( )年。

  A. 3

  B. 5

  C. 7

  D. 10

  答案:A。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,客戶(hù)回訪(fǎng)應當留痕,相關(guān)資料應當保存不少于3年。

  18. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險是( )。

  A. 合規風(fēng)險

  B. 市場(chǎng)風(fēng)險

  C. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險

  D. 政策風(fēng)險

  答案:B。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險是市場(chǎng)風(fēng)險,因為自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及到在證券市場(chǎng)上進(jìn)行投資交易,市場(chǎng)波動(dòng)會(huì )對其收益產(chǎn)生重大影響。合規風(fēng)險、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險和政策風(fēng)險也是風(fēng)險因素,但不是主要風(fēng)險。

  19. 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,其客戶(hù)資產(chǎn)必須安全、完整,客戶(hù)交易結算資金實(shí)行( )。

  A. 集中管理

  B. 第三方存管

  C. 有效控制

  D. 統一存管

  答案:B。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,其客戶(hù)資產(chǎn)必須安全、完整,客戶(hù)交易結算資金實(shí)行第三方存管。

  20. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應當在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著(zhù)位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息不包括( )。

  A. 受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

  B. 從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

  C. 客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程

  D. 對期貨公司的介紹

  答案:D。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應當在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著(zhù)位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息包括受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片、客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程等,對期貨公司的介紹不是必須公開(kāi)的內容。

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