證券從業(yè)資格模擬考試題及答案解析
在日復一日的學(xué)習、工作生活中，只要有考核要求，就會(huì )有考試題，考試題可以幫助參考者清楚地認識自己的知識掌握程度。大家知道什么樣的考試題才是規范的嗎？下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格模擬考試題及答案解析，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
證券從業(yè)資格模擬考試題及答案解析 1
一、組合型選擇題
1.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當事人應遵守的原則有( )。
I.公平
II.自愿
III.誠實(shí)信用
IV.無(wú)償
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第四條規定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。
2.下列屬于證券發(fā)行和交易禁止的行為的有( )。
I.內幕交易
II.操縱證券市場(chǎng)
III.競爭
IV.欺詐
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.第五條 證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規;禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。
3.下列屬于證券交易內幕信息的知情人的有( )。
I.持有公司3%以上股份的股東
II.發(fā)行人的董事
III.證券監督管理機構工作人員
IV.保薦人
A.I III
B.II III IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第七十四條規定，證券交易內幕信息的知情人包括:(一)發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員;(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監事、高級管理人員;(三)發(fā)行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;(四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內幕信息的人員;(五)證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;(六)保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的有關(guān)人員;(七)國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他人。
4.下列屬于證券公司損害客戶(hù)利益的欺詐行為的有( )。
I.在規定時(shí)間內向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認文件
II.挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金
III.假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券
IV.按照客戶(hù)的委托大額買(mǎi)賣(mài)證券
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第七十九條規定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為(一)違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;(二)不在規定時(shí)間內向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認文件;(三)挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;(四)未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;(五)為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);(六)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(七)其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。
5.非公開(kāi)發(fā)行證券不得采用( )方式。
I.變相公開(kāi)
II.廣告
III.私募
IV.公開(kāi)勸誘
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析. 《證券法》第十條規定，非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。
6.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取的`銷(xiāo)售方式包括( )。
I.代銷(xiāo)
II.經(jīng)銷(xiāo)
III.直銷(xiāo)
IV.包銷(xiāo)
A.I III
B.II III
C.I IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《證券法》第二十八條規定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議。證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式。
7.證券公司承銷(xiāo)證券，與發(fā)行人簽訂的協(xié)議應載明( )。
I.證券種類(lèi)
II.結算辦法
III.期限
IV.當事人的名稱(chēng)
A.I III
B.II III
C.I IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《證券法》第三十條規定，證券公司承銷(xiāo)證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，載明下列事項:(一)當事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名;(二)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數量、金額及發(fā)行價(jià)格;(三)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期;(四)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期;(五)代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費用和結算辦法;(六)違約責任;七)國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他事項。
8.必須依法為客戶(hù)開(kāi)立的賬戶(hù)保密的機構有( )。
I.證券交易所
II.證券登記結算機構
III.中國證監會(huì )
IV.證券公司
A.I III
B.II III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《證券法》第四十四條規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構必須依法為客戶(hù)開(kāi)立的賬戶(hù)保密。
9.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件( )。
I.招股說(shuō)明書(shū)
II.公司章程
III.最近一年的財務(wù)會(huì )計報告
IV.上市報告書(shū)
A.I III
B.II IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第五十二條規定，申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件:(一)上市報告書(shū);(二)申請股票上市的股東大會(huì )決議;(三)公司章程;(四)公司營(yíng)業(yè)執照;(五)依法經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的公司最近三年的財務(wù)會(huì )計報告;(六)法律意見(jiàn)書(shū)和上市保薦書(shū);(七)最近一次的招股說(shuō)明書(shū);(八)證券交易所上市規則規定的其他文件。
10.申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有( )。
I.公司債券的實(shí)際發(fā)行數額
II.法律意見(jiàn)書(shū)
III.審計報告
IV.公司營(yíng)業(yè)執照
A.I III
B.I IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第五十八條規定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件:(一)上市報告書(shū);(二)申請公司債券上市的董事會(huì )決議;(三)公司章程;(四)公司營(yíng)業(yè)執照;(五)公司債券募集辦法;(六)公司債券的實(shí)際發(fā)行數額;(七)證券交易所上市規則規定的其他文件。
11.證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形有( )。
I.公司最近兩年連續虧損
II.公司對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載
III.公司股本總額發(fā)生變化
IV.公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況
A.I III
B.I IV
C.II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《證券法》第五十五條規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易:(一)公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;(二)公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載，可能誤導投資者;(三)公司有重大違法行為;(四)公司最近三年連續虧損;五)證券交易所上市規則規定的其他情形。
12.證券交易所決定終止上市公司股票上市的情形有( )。
I.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件
II.公司最近三年連續虧損
III.公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，且拒絕糾正
IV.公司宣告破產(chǎn)
A.I III
B.I IV
C.II IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《證券法》第五十五條規定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易:(一)公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件;(二)公司不按照規定公開(kāi)其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會(huì )計報告作虛假記載，且拒絕糾正;(三)公司最近三年連續虧損，在其后一個(gè)年度內未能恢復盈利;(四)公司解散或者被宣告破產(chǎn);(五)證券交易所上市規則規定的其他情形。
13.下列選項中，屬于對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生影響的重大事件的是( )。
I.公司四分之一以上監事發(fā)生變動(dòng)
II.持有公司3%以上股份的股東持有股份發(fā)生變化
III.公司合并
IV.公司發(fā)生重大債務(wù)
A.I III
B.II IV
C.III IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《證券法》第六十七條規定，下列情況為前款所稱(chēng)重大事件:(一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償到期重大債務(wù)的違約情況;(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;(七)公司的董事、三分之一以上監事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì )、董事會(huì )決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效;
(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調查，公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施;(十二)國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他事項。
14.下列關(guān)于操縱市場(chǎng)行為的說(shuō)法正確的有( )。
I.通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格
II.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易量
III.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格
IV.利用信息優(yōu)勢影響證券交易量
A.I III
B.II IV
C.III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《證券法》第七十七條規定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng):(一)單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;(二)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(三)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(四)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
15.下列說(shuō)法正確的有( )。
I.禁止國家工作人員編造虛假信息
II.禁止傳播媒介從業(yè)人員傳播虛假信息
III.禁止證券交易所在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述
IV.各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀(guān)
A.I III
B.II IV
C.III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《證券法》第七十八條規定，第七十八條 禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)。禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì )、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導。各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀(guān)，禁止誤導。
16.下列屬于禁止證券公司及其從業(yè)人員的欺詐行為的有( )。
I.違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
II.擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券
III.在規定時(shí)間內向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認文件
IV.挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券
A.I III
B.I II IV
C.III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第七十九條規定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為:(一)違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;(二)不在規定時(shí)間內向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認文件;(三)挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金;(四)未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;(五)為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);(六)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(七)其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。
17.發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書(shū)，并載明下列事項包括( )。
I.收購人的名稱(chēng)
II.被收購的上市公司名稱(chēng)
III.收購期限
IV.付款方式
A.I III
B.I II III
C.III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第八十九條規定，依照前條規定發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書(shū)，并載明下列事項:(一)收購人的名稱(chēng)、住所;(二)收購人關(guān)于收購的決定;(三)被收購的上市公司名稱(chēng);(四)收購目的;(五)收購股份的詳細名稱(chēng)和預定收購的股份數額;(六)收購期限、收購價(jià)格;(七)收購所需資金額及資金保證;(八)公告上市公司收購報告書(shū)時(shí)持有被收購公司股份數占該公司已發(fā)行的股份總數的比例。
18.證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，應給予的處罰是( )。
I.責令依法處理非法持有的證券
II.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
III.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
IV.證券監督管理機構工作人員進(jìn)行內幕交易的，從重處罰
A.I II III
B.I II III IV
C.III IV
D.I II IV
參考答案：B
參考解析：《證券法》第二百零二條 證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款，單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進(jìn)行內幕交易的，從重處罰。
證券從業(yè)資格模擬考試題及答案解析 2
一、單項選擇題(本類(lèi)題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.( )中國證券監督管理委員會(huì )批準了深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內開(kāi)設中小企業(yè)板塊，并核準了中小企業(yè)板塊的實(shí)施方案。
A.2007年4月
B.2006年4月
C.2005年5月
D.2004年5月
2.金融期權交易是指以( )為對象進(jìn)行的流通轉讓活動(dòng)。
A.金融期貨合約
B.金融遠期合約
C.金融期權合約
D.權證
3.回購交易結合了現貨交易和遠期交易的特點(diǎn)，通常在( )交易中運用。
A.現貨
B.基金
C.股票
D.債券
4.證券公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，國務(wù)院證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度可以調整( )，但不得少于法律規定的限額。
A注冊資本最高限額
B.注冊資本最低限額
C.實(shí)收資本最高限額
D.實(shí)收資本最低限額
5.從積極的意義上看，證券市場(chǎng)的( )為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎。
A.流動(dòng)性
B.有效性
C.穩定性
D.風(fēng)險性
6.證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起( )個(gè)工作日內作出是否同意接納為會(huì )員的決定。
A.30
B.20
C.15
D.5
7.對于持有和買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由( )托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。
A.證券公司
B.交易參與人
C.中國證券登記結算有限責任公司
D.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
8.市價(jià)委托的缺點(diǎn)是( )。
A.容易坐失良機，遭受損失
B.必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交
C.只有在委托執行后才知道實(shí)際的執行價(jià)格
D.成交速度慢
9.深圳證券交易所規定( )的申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。
A.基金交易
B.債券質(zhì)押式回購交易
C債券買(mǎi)斷式回購交易
D.權證交易
10.從2002年3月25日開(kāi)始，國債交易率先采用( )。
A.全值交易
B.全價(jià)交易
C.凈價(jià)交易
D.凈值交易
11.某債券面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計息天數是( )天，交易日掛牌顯示的應計利息額是( )元。
A.136，1.86
B.134，1.86
C.135，1.84
D.136，1.84
12.上海證券交易所規定采用競價(jià)交易方式的，開(kāi)盤(pán)集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的( )。A.9：20～9：30
B.9：25～9：35
C.9：15～9：25
D.9：10～9：20
13.中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì )計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過(guò)( )且占凈資產(chǎn)值( )以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔保的公司除外)的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。
A.2000萬(wàn)元，50%
B.1億元，50%
C.2000萬(wàn)元，100%
D.1億元，100%
14.在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購導致被收購公司的股權分布不符合《公司法》規定的上市條件，且收購人持股比例未超過(guò)被收購公司總股本( )的，證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。
A.50%
B.60%
C.75%
D.90%
15.深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以當日該證券最后一筆交易( )所有交易的成交量加權平均價(jià)(含含最后一筆交易)為收盤(pán)價(jià)。
A.前1分鐘
B.前5分鐘
C.前10分鐘
D.前15分鐘
16.當( )以上的會(huì )員營(yíng)業(yè)部因系統故障無(wú)法正常接人證券交易所交易系統時(shí)，為證券交易所無(wú)法正常開(kāi)始交易的情形。
A.50%
B.30%
C.20%
D.10%
17.固定收益平臺報價(jià)交易中，交易商的每筆買(mǎi)賣(mài)報價(jià)數量為( )手或其整數倍，報價(jià)按每( )手逐一進(jìn)行成交。
A.100，100
B.500，500
C.1000，1000
D.5000，5000
18.對于( )達到l5%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì )員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
A.日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值
B.日換手率
C.日價(jià)格振幅
D.日成交金額
19.證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用是( )。
A.提供證券資產(chǎn)管理
B.提供信息服務(wù)
C.提高證券市場(chǎng)效益
D.防止股價(jià)波動(dòng)
20.中國證券監督管理委員會(huì )明確要求證券公司在( )全面實(shí)施“客戶(hù)交易結算資金第三金第三方存暫”。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年21.經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了客戶(hù)與證券經(jīng)紀商之間的( )關(guān)系。
A.代理
B.從屬
C.委托
D.制約
22.證券賬戶(hù)注冊資料的查詢(xún)需填寫(xiě)( )。
A《自然人證券賬戶(hù)注冊申請表》
B.《機構證券賬戶(hù)注冊申請表》
C.《證券賬戶(hù)注冊資料查詢(xún)申請表》
D.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊申請表》
23.委托柜臺應嚴格按照( )的原則，依次為客戶(hù)辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。
A客戶(hù)優(yōu)先
B.時(shí)間優(yōu)先
C.機構優(yōu)先
D.VIP優(yōu)先
24.讓營(yíng)銷(xiāo)人員深入滲透某個(gè)或某幾個(gè)細分市場(chǎng)，把有限的資源進(jìn)行集中利用，在這個(gè)有限市場(chǎng)中建立專(zhuān)業(yè)知名度的策略是( )。
A.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
B.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
C.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略25.2009年6月，從深圳證券交易所、上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司對《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》進(jìn)一步修訂的內容看，主要是采用了( )。
A.網(wǎng)下配售股票
B.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行
C新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行
D.新股發(fā)行現金申購制度
26.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)( )進(jìn)行的。
A.證券交易所的交易清算系統
B.中央銀行的交易清算系統
C.中國證券登記結算有限責任公司的交易清算系統
D.商業(yè)銀行的交易清算系統
27.股東應當以其所擁有的選舉票數為限進(jìn)行投票，選舉票數超過(guò)( )票的，應通過(guò)現場(chǎng)進(jìn)行表決。
A.5000萬(wàn)
B.1億
C.3億
D.5億
28.上市開(kāi)放式基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的( )。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金份額凈值
C.基金份額市值
D.基金份額累計凈值
29.某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉換成發(fā)行公司股票的數量為( )股。
A.20
B.100
C.2500
D.25000
30.權證行權時(shí)，標的股票過(guò)戶(hù)費為股票過(guò)戶(hù)面額的( )。
A.0.05%
B.0.03%
C.0.1%
D.0.3%
31.柜臺自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在( )以自己的名義與客戶(hù)之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。A.證券交易系統
B.證券交易所
C.證券公司營(yíng)業(yè)柜臺
D.銀行柜臺
32.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴厲的處罰是( )。
A.警告
B.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
C.罰款
D.沒(méi)收非法所得
33.為了加強證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理，( )明確規定了禁止的交易行為。
A.《證券法》
B.《證券公司監管條例》
C.《證券投資基金法》
D.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》
34.根據證券法的規定，公司的董事、( )以上監事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于內幕信息。
A.2/3
B.1/2
C.1/3
D.1/4
35.下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述錯誤的是( )。
A.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶(hù)不得轉讓其所擁有的份額
B.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元
C.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃
D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)
36.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證券監督管理委員會(huì )出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準決定之日( )個(gè)月內啟動(dòng)推廣工作，并在( )個(gè)工作日內，完成設立工作并開(kāi)始投資運作。
A.1.15
B.3，30
C.6，60
D.6，90
37.根據《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶(hù)無(wú)權享有的權利有( )。
A.知情的權利
B.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的權利
C.根據集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
D.除合同另有規定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
38.證券公司應當在每年度結束之日起( )內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證券監督管理委員會(huì )派出機構備案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
39.客戶(hù)通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)持有上市公司股份，或者通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)和其他證券賬戶(hù)合并持有上市公司股份，發(fā)生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規和中國證券監督管理委員會(huì )規定義務(wù)的情形時(shí)，應當由( )履行相應義務(wù)。
A.客戶(hù)
B.證券公司
C.證券托管機構
D.證券登記結算機構
40.證券公司未經(jīng)批準，用多個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶(hù)資產(chǎn)專(zhuān)項投資于特定目標產(chǎn)品的，依照《證券法》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
D.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下41.中國證券監督管理委員會(huì )派出機構應當自收到融資融券申請材料之日起( )個(gè)工作日內，向中國證券監督管理委員會(huì )出具是否同意申請人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn).。
A.5
B.10
C.12
D.30
42.客戶(hù)融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶(hù)融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為( )。
A.融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)人證券數量×買(mǎi)人價(jià)格)× 100%
B.融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)人證券數量×收盤(pán)價(jià))× 100%
C.融資保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數量×證券市價(jià))×100%
D.融資保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數量×賣(mài)出價(jià)格)×100%
43.證券公司根據證券登記結算公司相關(guān)規定為客戶(hù)開(kāi)立的、用于記載客戶(hù)委托證券公司持有的擔保證券的明細數據的賬戶(hù)是( )。
A.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)
B.客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
C.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)
D.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)
44.客戶(hù)的信用資金賬戶(hù)開(kāi)立數量為( )。
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.3個(gè)
D.不限
45.客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)申報買(mǎi)券，結算時(shí)買(mǎi)入證券直接劃轉至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)的一種還券方式是( )。
A.現金抵券
B.直接還券
C.賣(mài)券還款
D.買(mǎi)券還券
46.可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標的股票，日均漲跌幅的平均值與基準指數漲跌幅的平均值的'偏離值不超過(guò)( )個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準指數波動(dòng)幅度的( )以上。
A.2，300%
B.3，500%
C.4，500%
D.5，300%
47.證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應當與其簽訂由( )統一制定、保管的融資融券業(yè)務(wù)合同。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.中國證券監督管理委員會(huì )
48.證券公司客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)的二級賬戶(hù)是( )。
A.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)
B.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)
C.客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)
D.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
49.全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易數額最小為債券面額( )，交易單位為債券面額( )。
A.10元，1元
B.1萬(wàn)元，1萬(wàn)元
C.10萬(wàn)元，1萬(wàn)元
D.10萬(wàn)元，10萬(wàn)元
50.格式化詢(xún)價(jià)是指參與者必須按照( )規定的格式內容填報自己的交易意向。
A.交易系統
B.證券公司
C.結算代理人
D.中國人民銀行
51.參與全國銀行問(wèn)市場(chǎng)質(zhì)押式回購交易的雙方應在( )辦理債券的質(zhì)押登記。
A.證券交易所
B.證券登記結算公司
C.全國銀行間同業(yè)拆借中心
D.中央國債登記結算有限責任公司
52.2009年1月，中國證券監督管理委員會(huì )與中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )聯(lián)合發(fā)布通知，開(kāi)展( )在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)。
A.政策性銀行
B.地方性銀行
C.上市商業(yè)銀行
D.所有商業(yè)銀行
53.對融資方違約的交易，融券方應付國債義務(wù)自動(dòng)解除，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司對原凍結的標的國債予以解凍，解凍國債在( )日可用。
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
54.國債買(mǎi)斷式回購交易按照( )原則結算。
A.一次成交、一次清算
B.一次成交、兩次清算
C.兩次成交、一次清算
D.兩次成交、兩次清算
55.投資者后續進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)、轉讓、質(zhì)押等流轉和處置行為的前提是( )。
A初始登記
B.退出登記
C.變更登記
D.債券登記
56.可以簡(jiǎn)化操作手續，減少資金在交收環(huán)節的占用的方式是( )。
A.一步清算
B.二步清算
C.全額清算
D.凈額清算
57.對于我國證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，( )是承擔相應交易交收責任的所有結算參與人的共同對手方。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中央國債登記結算有限責任公司
D.中國證券登記結算有限責任公司
58.在每月前( )營(yíng)業(yè)日內，中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的最低結算備付金限額進(jìn)行重新核算、調整。
A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.10個(gè)
D.15個(gè)
59.( )要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。
A.定期交收
B.滾動(dòng)交收
C.時(shí)點(diǎn)交收
D.會(huì )計日交收
60.根據財政部和中國證券監督管理委員會(huì )發(fā)布的《證券結算風(fēng)險基金管理辦法》，證券結算風(fēng)險基金總額上限為( )。
A.10億元
B.30億元
C.50億元
D.60億元 三、判斷題(本類(lèi)題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1.公開(kāi)原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。 ( )
A.正確
B.錯誤
2.根據我國證券交易所現行制度的相關(guān)規定，證券交易所會(huì )員應當至少取得并持有一個(gè)席位。 ( )
A.正確
B.錯誤
3.股票可以表明投資者的股東身份和權益，股東可以據以獲取股息和紅利。 ( )
A.正確
B.錯誤
4.權證是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按市場(chǎng)價(jià)格向發(fā)行人購買(mǎi)或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價(jià)的有價(jià)證券。 ( )
A.正確
B.錯誤
5.根據《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)人上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。( )
A.正確
B.錯誤
6.未經(jīng)證券交易所同意，會(huì )員不得將席位出租、質(zhì)押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。 ( )
A.正確
B.錯誤
7.對客戶(hù)撤銷(xiāo)的委托，證券經(jīng)紀商須及時(shí)將凍結的資金或證券解凍。 ( )
A.正確
B.錯誤
8.深圳證券交易所規定B股交易的申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01港元。 ( )
A.正確
B.錯誤
9.漲跌幅價(jià)格的計算公式為：漲跌幅價(jià)格=當日收盤(pán)價(jià)×(1土漲跌幅比例)。 ( )
A.正確
B.錯誤
10.根據現行制度規定，無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)5%。 ( )
A.正確
B.錯誤
11.傭金屬于中國證券登記結算有限責任公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。 ( )
A.正確
B.錯誤
12.竟價(jià)的結果包括：全部成交、部分成交、不成交。 ( )
A.正確
B.錯誤
13.大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束后計人當日該證券成交總量。 ( )
A.正確
B.錯誤
14.僅在協(xié)議平臺交易的債券大宗交易信息納入交易所即時(shí)行情發(fā)布。 ( )
A.正確
B.錯誤
15.股票交易特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理和其他特別處理。 ( )
A.正確
B.錯誤
16.證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當日該證券的第一筆成交價(jià)。 ( )
A.正確
B.錯誤
17.證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續競價(jià)方式產(chǎn)生。 ( )
A.正確
B.錯誤
18.根據規定，上海證券交易所和深圳證券交易所都不可以調整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內 容。 ( )
A.正確
B.錯誤
19.在客戶(hù)交易結算資金第三方存管制度下，客戶(hù)交易結算資金的存取全部通過(guò)指定的存管銀行辦理。
A.正確
B.錯誤
20.以人口統計因素為依據細分市場(chǎng)，一般需要3個(gè)或3個(gè)以上的具體變量才能準確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。 ( )
A.正確
B.錯誤 21.營(yíng)銷(xiāo)人員的售后服務(wù)主要體現在客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續或購買(mǎi)證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過(guò)程中為客戶(hù)提供的服務(wù)。 ( )
A正確
B.錯誤
22.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應當建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。( )
A.正確
B.錯誤
23.對證券公司從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中的違法違規行為，按照有關(guān)法律法規和公司有關(guān)制度的規定，追究其責任，屬于合規風(fēng)險的防范措施。 ( )
A正確
B.錯誤
24.根據規定，證券公司應當自每一會(huì )計年度結束之日起1個(gè)月內，向證券監管機構報送年度報告。 ( )
A.正確
B.錯誤
25.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 ( )
A.正確
B.錯誤
26.投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統認購上市開(kāi)放式基金的，必須按照金額進(jìn)行認購，即投資者的認購申報以元為單位。 ( )
A.正確
B.錯誤
27.中國證券登記結算有限責任公司TA系統依據基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。 ( )
A.正確
B.錯誤
28.根據規定，單筆權證買(mǎi)賣(mài)申報數量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣。 ( )
A.正確
B.錯誤
29.非交易過(guò)戶(hù)的可轉債可以在過(guò)戶(hù)當日進(jìn)行轉股申報。 ( )
A.正確
B.錯誤
30.代辦轉讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。 ( )
A.正確
B.錯誤
31.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的自營(yíng)規模和可承受風(fēng)險限額內，從證券池內選擇證券進(jìn)行投資。 ( )
A.正確
B.錯誤
32.證券公司應加強自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì )計核算，由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)自己負責自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調度和會(huì )計核算。 ( )
A.正確
B.錯誤
33.( )
A.正確
B.錯誤
34.證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離。 ( )
A.正確
B.錯誤
35.管理風(fēng)險主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規和監管部門(mén)規章及規范性文件、行業(yè)規范和自律規則等行為，如從事內幕交易、操縱市場(chǎng)行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。 ( )
A.正確
B.錯誤
36.證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會(huì )獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息。 ( )
A.正確
B.錯誤
37.資產(chǎn)托管機構有權隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作情況，并應當不定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現挪用或者遺失。 ( )
A.正確
B.錯誤
38.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證券監督管理委員會(huì )認可的其他投資品種。 ( )
A.正確
B.錯誤
39.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶(hù)委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務(wù)必須相互獨立。 ( )
A.正確
B.錯誤
40.深圳證券交易所規定，單個(gè)會(huì )員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應當使用同一個(gè)專(zhuān)用交易單元。 ( )
A.正確
B.錯誤 41.同一客戶(hù)只能開(kāi)立一個(gè)交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)。 ( )
A.正確
B.錯誤
42.證券公司應當按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報注冊地中國證券監督管理委員會(huì )派出機構備案。 ( )
A.正確
B.錯誤
43.未經(jīng)證監會(huì )批準，任何證券公司不得向客戶(hù)融資、融券，也不得為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。 ( )
A.正確
B錯誤
44.當融資買(mǎi)人證券市值低于融資買(mǎi)入金額或融券賣(mài)出證券市值高于融券賣(mài)出金額時(shí)，折算率為100%。 ( )
A.正確
B.錯誤
45.?印刷錯誤(無(wú)題)
A.正確
B.錯誤
46.客戶(hù)信用交易證券交收賬戶(hù)用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權的證券。 ( )
A正確
B.錯誤
47.證券交易所可以對每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規定。 ( )
A.正確
B.錯誤
48.擔保證券涉及收購情形時(shí)，客戶(hù)可以通過(guò)信用證券賬戶(hù)申報預受要約。 ( )
A.正確
B.錯誤
49.上海證券交易所規定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券，并可合并計算，不再區分國債回購和企業(yè)債回購。 ( )
A.正確
B.錯誤
50.目前，具有結算代理人資格的金融機構主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房?jì)π钽y行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。 ( )
A.正確
B.錯誤
51.全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購期間，逆回購方可以用質(zhì)押的債券進(jìn)行投資。 ( )
A.正確
B.錯誤
52.上海證券交易所所有會(huì )員均可參與國債買(mǎi)斷式回購。 ( )
A.正確
B.錯誤
53.在回購交易存續期間，融資方需在質(zhì)押庫中存放足額的債券作為質(zhì)押。 ( )
A.正確
B.錯誤
54.全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數，以天為單位，不含首次交收日，含到期交收日。 ( )
A.正確
B.錯誤
55.電子化證券登記簿記系統的記錄采取整數位，記錄證券數量的最小單位為1股(份、元)。 ( )
A.正確
B.錯誤
56.公積金轉增股本是指股份公司將其擬分配的紅利轉增為股本。 ( )
A.正確
B.錯誤
57.變更登記指由證券登記結算機構執行并確認記名證券過(guò)戶(hù)的行為。 ( )
A.正確
B.錯誤
58.債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場(chǎng)退出登記手續辦理完畢。 ( )
A.正確
B.錯誤
59.各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期長(cháng)短不一，美國證券市場(chǎng)采取T+2，我國香港市場(chǎng)采取T+3。 ( )
A.正確
B.錯誤
60.實(shí)行分級結算原則主要是出于防范市場(chǎng)風(fēng)險的考慮。 ( )
A.正確
B.錯誤
參考答案及詳細解析
一、單項選擇題
1.D
【解析】2004年5月，中國證監會(huì )批準深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內開(kāi)設中小企業(yè)板塊，并核準了中小企業(yè)板塊的實(shí)施方案。
2.C
【解析】金融期權交易是指以金融期權合約為對象進(jìn)行的流通轉讓活動(dòng)。
3.D
【解析】回購交易結合了現貨交易和遠期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運用。
4.B
【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，國務(wù)院證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度可以調整注冊資本最低限額，但不得少于法律規定的限額。
5.A
【解析】從積極的意義上看，證券市場(chǎng)的流動(dòng)性為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎。
6.B
【解析】證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個(gè)工作日內作出是否同意接納為會(huì )員的決定。
7.D
【解析】對于持有和買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。
8.C
【解析】市價(jià)委托的缺點(diǎn)是：只有在委托執行后才知道實(shí)際的執行價(jià)格。
9.B
【解析】《深圳證券交易所交易規則》規定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。
10.C
【解析】從2002年3月25日開(kāi)始，國債交易率先采用凈價(jià)交易。
11.A
【解析】起息日計算利息，到期日不計算利息。題目說(shuō)的是“起息日為8月5日，交易日為12月18日�！辈](méi)有提到到期日，交易日不是到期日。由于教材中提到交易日掛牌顯示的“每百元應計利息額”是包括交易日當天在內的應計利息額。所以交易日當天也是要算入的，應計利息天數是27+30+31+30+18=136天。
則應計利息額=100×5%+365×136=1.86元。
12.C
【解析】上海證券交易所規定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競價(jià)時(shí)間。
13.D
【解析】中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì )計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值100%以一k(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔保的公司除外)的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。
14.D
【解析】在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購導致被收購公司的股權分布不符合《公司法》規定的上市條件，且收購人持股比例未超過(guò)被收購公司總股本90%的，證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。
15.A
【解析】深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤(pán)價(jià)。
16.D
【解析】當10%以上的會(huì )員營(yíng)業(yè)部因系統故障無(wú)法正常接人證券交易所交易系統時(shí)，為證券交易所無(wú)法正常開(kāi)始交易的情形。
17.D
【解析】固定收益平臺報價(jià)交易中，交易商的每筆買(mǎi)賣(mài)報價(jià)數量為5000手或其整數倍，報價(jià)按每5000手逐一進(jìn)行成交。
18.C
【解析】對于日價(jià)格振幅達到15%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì )員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
19.B
【解析】證券經(jīng)紀商的作用：(1)充當證券買(mǎi)賣(mài)的媒介;(2)提供信息服務(wù)。
20.C
【解析】中國證券監督管理委員會(huì )明確要求證券公司在2007年全面實(shí)施“客戶(hù)交易結算資金第三方存管”。
21.A
【解析】經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了客戶(hù)與證券經(jīng)紀商之間的代理關(guān)系。
22.C
【解析】證券賬戶(hù)注冊資料的查詢(xún)需填寫(xiě)《證券賬戶(hù)注冊資料查詢(xún)申請表》。
23.B
【解析】委托柜臺應嚴格按照時(shí)間優(yōu)先的原則，依次為客戶(hù)辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。
24.C
【解析】集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略可以讓營(yíng)銷(xiāo)人員深入滲透某個(gè)或某幾個(gè)細分市場(chǎng)，把有限的資源進(jìn)行集中利用，在這個(gè)有限市場(chǎng)中建立專(zhuān)業(yè)知名度。
25.D
【解析】從這兩個(gè)文件規定的內容看，主要是采用了新股發(fā)行現金申購制度。
【解析】上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)中國證券登記結算有限責任公司的交易清算系統進(jìn)行的。
27.B
【解析】股東應當以其所擁有的選舉票數為限進(jìn)行投票，選舉票數超過(guò)1億票的，應通過(guò)現場(chǎng)進(jìn)行表決。
28.B
【解析】上市開(kāi)放式基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值。29.D
【解析】500× 1000-20=25000(股)。
30.A
【解析】權證行權時(shí)，標的股票過(guò)戶(hù)費為股票過(guò)戶(hù)面額的0.05%。 31.C
【解析】柜臺自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在其營(yíng)業(yè)柜臺以自己的名義與客戶(hù)之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
32.B
【解析】證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴厲的處罰是撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
33.A
【解析】為了加強證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理，《證券法》明確規定了禁止的交易行為。
34.C
【解析】公司的董事、1/3以上監事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于內幕信息。
35.D
【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)，所以D項說(shuō)法有誤。
36.C
【解析】證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證券監督管理委員會(huì )出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準決定之日6個(gè)月內啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內，完成設立工作并開(kāi)始投資運作。
37.B
【解析】客戶(hù)不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃，所以B項說(shuō)法有誤。
38.C
【解析】證券公司應當在每年度結束之日起60日內，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證券監督管理委員會(huì )派出機構備案。
39.A
【解析】客戶(hù)通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)持有上市公司股份，或者通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶(hù)和其他證券賬戶(hù)合并持有上市公司股份，發(fā)生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規和中國證券監督管理委員會(huì )規定義務(wù)的情形時(shí)，應當由客戶(hù)履行相應義務(wù)。
40.D
【解析】證券公司未經(jīng)批準，用多個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶(hù)資產(chǎn)專(zhuān)項投資于特定目標產(chǎn)品的，依照《證券法》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
41.B
【解析】中國證券監督管理委員會(huì )派出機構應當自收到融資融券申請材料之日起10個(gè)工作日內，向中國證券監督管理委員會(huì )出具是否同意申請人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)。
42.A
【解析】客戶(hù)融資買(mǎi)人證券時(shí)，融資保證金比例是指客戶(hù)融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為：融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)人證券數量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%。
43.C
【解析】客戶(hù)信用證券賬戶(hù)是證券公司根據證券登記結算公司相關(guān)規定為客戶(hù)開(kāi)立的、用于記載客戶(hù)委托證券公司持有的擔保證券的明細數據的賬戶(hù)。
44.A
【解析】客戶(hù)只能開(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶(hù)。
45.D
【解析】買(mǎi)券還券是指客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)申報買(mǎi)券，結算時(shí)買(mǎi)人證券直接劃轉至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)的一種還券方式。
46.C
【解析】可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標的股票，日均漲跌幅的平均值與基準指數漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)4個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準指數波動(dòng)幅度的500%以上。
47.A
【解析】證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應當與其簽訂由證券公司統一制定、保管的融資融券業(yè)務(wù)合同。
48.B
【解析】客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)的二級賬戶(hù)。
49.C
【解析】全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易數額最小為債券面額10萬(wàn)元，交易單位為債券面額1萬(wàn)元。
50.A
【解析】格式化詢(xún)價(jià)是指參與者必須按照交易系統規定的格式內容填報自己的交易意向。51.D
【解析】參與全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購交易的雙方應在中央國債登記結算有限責任公司辦理債券的質(zhì)押登記。
52.C
【解析】2009年1月，中國證券監督管理委員會(huì )與中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )聯(lián)合發(fā)布通知，開(kāi)展上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)。
53.C
【解析】對融資方違約的交易，融券方應付國債義務(wù)自動(dòng)解除，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司對原凍結的標的國債予以解凍，解凍國債在R+2日可用。
54.B
【解析】國債買(mǎi)斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則結算。
55.A
【解析】初始登記是投資者后續進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)、轉讓、質(zhì)押等流轉和處置行為的前提。
56.D
【解析】?jì)纛~清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續，減少資金在交收環(huán)節的占用。
57.D
【解析】對于我國證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，中國證券登記結算有限責任公司是承擔相應交易交收責任的所有結算參與人的共同對手方。
58.A
【解析】在每月前3個(gè)營(yíng)業(yè)日內，中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的最低結算備付金限額進(jìn)行重新核算、調整。
59.B
【解析】滾動(dòng)交收要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。
60.B 二、多項選擇題
1.BC
【解析】從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機制可以分為：指令驅動(dòng)系統、報價(jià)驅動(dòng)系統。
2.AC
【解析】股票、債券等屬于基礎性的金融產(chǎn)品，權證、可轉換債券屬于金融衍生工具。3.AB
【解析】會(huì )員可以通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的申報，也可以通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的申報，但不得通過(guò)其他會(huì )員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報。
4.ABD
【解析】遠期交易：非標準化;場(chǎng)外進(jìn)行;以通過(guò)交易獲取標的物為目的。期貨交易：標準化;多數在場(chǎng)內進(jìn)行;多數情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結。
5.ABC
【解析】我國證券交易所規定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：(1)首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金);(2)增發(fā)上市的股票;(3)暫停上市后恢復上市的股票;(4)證券交易所或中國證監會(huì )認定的其他情形。
6.ABCD
【解析】非柜臺委托主要有人工電話(huà)委托或傳真委托、自助和電話(huà)自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等形式。
7.CD
【解析】上海證券交易所市價(jià)申報類(lèi)型：(1)最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報，即該申報在對手方實(shí)時(shí)最優(yōu)5個(gè)價(jià)位內以對手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。(2)最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉限價(jià)申報，即該申報在對手方實(shí)時(shí)5個(gè)最優(yōu)價(jià)位內以對手方價(jià)格為成交價(jià)逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價(jià)轉為限價(jià)申報;如該申報無(wú)成交的，按本方最優(yōu)報價(jià)轉為限價(jià)申報;如無(wú)本方申報的，該申報撤銷(xiāo)。(3)上海證券交易所規定的其他方式。
8.ABD
【解析】連續競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：(1)最高買(mǎi)入申報與最低賣(mài)出申報價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià);(2)買(mǎi)入申報價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報價(jià)格為成交價(jià);(3)賣(mài)出申報價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報價(jià)格為成交價(jià)。
9.BC
【解析】上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間是每個(gè)交易日9：30～11：30、13：00～15： 30。
10.ABCD
【解析】本題考查大宗交易公告的信息。四個(gè)選項都是正確的。
11.ACD
【解析】B項是上海證券交易所的規定。
12.ABCD
【解析】本題考查證券交易所無(wú)法連續交易的情形。四個(gè)選項都是正確的。
13.ACD
【解析】客戶(hù)可分為3種主要類(lèi)型：直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型。對應的，營(yíng)銷(xiāo)人員常用的尋找潛在客戶(hù)的方法有緣故法、介紹法和陌生拜訪(fǎng)法。
14.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
15.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
16.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
17.ACD
【解析】結算公司核準答復日為T(mén)-3日前，所以B項說(shuō)法有誤。
18.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
19.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
20.BD
【解析】權證漲跌幅價(jià)格的計算公式：
(1)權證漲幅價(jià)格=權證前-日收盤(pán)價(jià)格+(標的證券當日漲幅價(jià)格-標的證券前-日收盤(pán)價(jià))×125%×行權比例
(2)權證跌幅價(jià)格=權證前-日收盤(pán)價(jià)格-(標的證券前-日收盤(pán)價(jià)-標的證券當日跌幅價(jià)格)×125%×行權比例
21.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
22.ABC
【解析】在我國，根據證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內部控制的要求，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構、人員、會(huì )計核算上嚴格分離。
23.AD
【解析】在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監管中，禁止內幕交易的主要措施包括：(1)加強自律管理;(2)加強監管。
24.BCD
【解析】根據現行規定，證券公司應每月、每半年、每年向中國證監會(huì )和交易所報送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。
25.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
26.ACD
【解析】B項應該是：負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員的情況登記表。
27.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
28.ABD
【解析】集合資產(chǎn)管理計劃說(shuō)明書(shū)的主要內容不包括投資規模與投資方。
29.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
30.AB
【解析】客戶(hù)及其一致行動(dòng)人通過(guò)普通證券賬戶(hù)和信用證券賬戶(hù)持有一家上市公司股票或其權益的數量，合計達到規定的比例時(shí)，應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。
31.BCD
【解析】A項屬于市場(chǎng)風(fēng)險的控制措施。
32.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
33.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
34.ABCD
【解析】四個(gè)選項都是正確的。
35.AC
【解析】買(mǎi)斷式回購發(fā)生違約，對違約事實(shí)或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告同業(yè)中心和中央結算公司。
36.ABD
【解析】中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結算的機構。
37.ABC
【解析】申請送股(轉增股)時(shí)，上市公司應確保權益登記日不得與配股、增發(fā)、擴募等發(fā)行行為的權益登記日重合。
38.CD
【解析】記賬式國債在證券交易所掛牌分銷(xiāo)或在場(chǎng)外合同分銷(xiāo)的，中國結算公司根據證券交易所確認的分銷(xiāo)結果，辦理記賬式初始國債登記。
39.BC
【解析】根據各結算參與人的風(fēng)險程度，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例，并按照各結算參與人上月證券日均買(mǎi)入金額和最低結算備付金比例，確定其最低結算備付金限額。
40.AC
【解析】對資金交收違約，證券登記結算機構可以采取暫不交付相關(guān)證券和扣劃自營(yíng)證券的措施。 三、判斷題
1.B
【解析】公正原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。
2.A
【解析】根據我國證券交易所現行制度的規定，證券交易所會(huì )員應當至少取得并持有一個(gè)席位。
3.A
【解析】股票可以表明投資者的股東身份和權益，股東可以據以獲取股息和紅利。
4.B
【解析】權證是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價(jià)格向發(fā)行人購買(mǎi)或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價(jià)的有價(jià)證券。
5.A
【解析】根據《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)人上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
6.A
【解析】未經(jīng)證券交易所同意，會(huì )員不得將席位出租、質(zhì)押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。
7.A
【解析】對客戶(hù)撤銷(xiāo)的委托，證券經(jīng)紀商須及時(shí)將凍結的資金或證券解凍。
8.A
【解析】深圳證券交易所規定B股交易的申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01港元。
【解析】漲跌幅價(jià)格的計算公式為：漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)×(1±漲跌幅比例)。
10.A
【解析】根據現行制度規定，無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)5%。
11.B
【解析】過(guò)戶(hù)費屬于中國證券登記結算有限責任公司的收入，由證券經(jīng)紀商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。
12.A
【解析】本題考查競價(jià)的結果。競價(jià)的結果包括：全部成交、部分成交、不成交。
13.B
【解析】大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束后計人當日該證券成交總量。
14.B
【解析】?jì)H在協(xié)議平臺交易的公司債券大宗交易信息納入交易所即時(shí)行情發(fā)布。
15.A
【解析】股票交易特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理和其他特別處理。
16.A
【解析】證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當日該證券的第一筆成交價(jià)。
17.A
【解析】證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續競價(jià)方式產(chǎn)生。
18.B
【解析】根據市場(chǎng)發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內容。
19.A
【解析】在客戶(hù)交易結算資金第三方存管制度下，客戶(hù)交易結算資金的存取全部通過(guò)指定的存管銀行辦理。
20.B
【解析】以人口統計因素為依據細分市場(chǎng)，一般需要2個(gè)或2個(gè)以上的具體變量才能準確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。
21.B
【解析】營(yíng)銷(xiāo)人員的售中服務(wù)主要體現在客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續或購買(mǎi)證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過(guò)程中為客戶(hù)提供的服務(wù)。
22.A
【解析】證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應當建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。
23.B
【解析】對證券公司從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中的違法違規行為，按照有關(guān)法律法規和公司有關(guān)制度的規定，追究其責任，屬于管理風(fēng)險的防范措施。
24.B
【解析】證券公司應當自每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，向證券監管機構報送年度報告。
25.A
【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
26.B
【解析】投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統認購上市開(kāi)放式基金的，必須按照份額進(jìn)行認購，即投資者的認購申報以基金份額為單位。
27.A
【解析】中國證券登記結算有限責任公司TA系統依據基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。
28.B
【解析】單筆權證買(mǎi)賣(mài)申報數量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。
29.B
【解析】非交易過(guò)戶(hù)的可轉債在過(guò)戶(hù)的下一個(gè)交易日方可進(jìn)行轉股申報。
30.B
【解析】從基本特征看，代辦轉讓的股份并沒(méi)有在證券交易所掛牌，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。
31.A
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的自營(yíng)規模和可承受風(fēng)險限額內，從證券池內選擇證券進(jìn)行投資。
32.B
【解析】證券公司應加強自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì )計核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負責自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調度和會(huì )計核算。
33.B
【解析】公司1/3以上經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)是內幕信息。
34.A
【解析】證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離。
35.B
【解析】合規風(fēng)險主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規和監管部門(mén)規章及規范性文件、行業(yè)規范和自律規則等行為，如從事內幕交易、操縱市場(chǎng)行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。
36.A
【解析】證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會(huì )獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息。
37.B
【解析】資產(chǎn)托管機構有權隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作情況，并應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現挪用或者遺失。
38.A
【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證券監督管理委員會(huì )認可的其他投資品種。
39.B
【解析】證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶(hù)委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)必須相互獨立。
40.A
【解析】深圳證券交易所規定，單個(gè)會(huì )員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應當使用同一個(gè)專(zhuān)用交易單元。
41.B
【解析】同一客戶(hù)只能辦理一個(gè)上海證券交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)和一個(gè)深圳證券交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)。
42.A
【解析】證券公司應當按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報注冊地中國證券監督管理委員會(huì )派出機構備案。
43.A
【解析】未經(jīng)證監會(huì )批準，任何證券公司不得向客戶(hù)融資、融券，也不得為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。
44.A
【解析】當融資買(mǎi)人證券市值低于融資買(mǎi)入金額或融券賣(mài)出證券市值高于融券賣(mài)出金額時(shí)，折算率為100%。
45.B
【解析】客戶(hù)用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶(hù)只能有1個(gè)。
46.B
【解析】客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)，用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權的證券。
47.A
【解析】證券交易所可以對每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規定。
48.B
【解析】擔保證券涉及收購情形時(shí)，客戶(hù)不得通過(guò)信用證券賬戶(hù)申報預受要約。
49.A
【解析】上海證券交易所規定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券，并可合并計算，不再區分國債回購和企業(yè)債回購。
50.A
【解析】目前，具有結算代理人資格的金融機構主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房?jì)π钽y行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。
51.B
【解析】全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購期間，交易雙方不得動(dòng)用質(zhì)押的債券。
52.B
【解析】上海證券交易所在國債買(mǎi)斷式回購引入了交易權限管理制度，即并不是所有會(huì )員均可參與買(mǎi)斷式回購，只有滿(mǎn)足一定條件、經(jīng)過(guò)核準的會(huì )員公司才可以自營(yíng)或代理參與買(mǎi)斷式回購交易。
53.A
【解析】在回購交易存續期間，融資方需在質(zhì)押庫中存放足額的債券作為質(zhì)押。
54.B
【解析】全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。
55.A
【解析】電子化證券登記簿記系統的記錄采取整數位，記錄證券數量的最小單位為1股(份、元)。
56.B
【解析】送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉增為股本。
57.A
【解析】本題考查變更登記的概述。變更登記指由證券登記結算機構執行并確認記名證券過(guò)戶(hù)的行為。
58.A
【解析】債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場(chǎng)登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場(chǎng)退出登記手續辦理完畢。
59.B
【解析】各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期長(cháng)短不一，美國證券市場(chǎng)采取T+3，我國香港市場(chǎng)采取T+2。
60.B
【解析】實(shí)行分級結算原則主要是出于防范結算風(fēng)險的考慮。
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