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2017年證券從業(yè)資格考試模擬習題及答案解析
一、單選題
1.依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)持有基金份額的自然人和法人是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金發(fā)行人
答案.
C答案解析.基金份額持有人是依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)持有基金份額的自然人和法人，也是基金的投資人。
2.下列選項中，屬于基金份額持有人權利的是( )。
A.發(fā)出投資指令
B.確定基金份額申購價(jià)格
C.召集基金份額持有人大會(huì )
D.分享基金財產(chǎn)收益
答案.
D答案解析.《基金法》規定，基金份額持有人享有下列權利：(一)分享基金財產(chǎn)收益;(二)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);(三)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;(四)按照規定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )或者召集基金份額持有人大會(huì );(五)對基金份額持有人大會(huì )審議事項行使表決權;(六)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;(七)基金合同約定的其他權利。
3.設立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司其注冊資本不低于( )。
A.3000萬(wàn)元
B.5000萬(wàn)元
C.1億元
D.2億元
答案.C
答案解析.《基金法》第十三條規定，設立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準：(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程;(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;(三)主要股東應當具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構的良好業(yè)績(jì)、良好的財務(wù)狀況和社會(huì )信譽(yù)，資產(chǎn)規模達到國務(wù)院規定的標準，最近三年沒(méi)有違法記錄;(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數;(五)董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件;(六)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施;(七)有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風(fēng)險控制制度;(八)法律、行政法規規定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。
4.基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金是( )。
A.封閉式基金
B.復合式基金
C.開(kāi)放式基金
D.結構式基金
答案.
A答案解析.《基金法》規定，采用封閉式運作方式的基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開(kāi)放式運作方式的基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)開(kāi)放式基金)，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回的基金。
5.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔，( )以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金服務(wù)機構
D.基金托管人
答案.A
答案解析.《基金法》第五條規定，基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任。
6.下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說(shuō)法，正確的是( )。
A.基金管理人被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算,基金財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)。
B.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)
C.基金管理人、基金托管人可以將基金財產(chǎn)暫時(shí)歸入其固有財產(chǎn)
D.基金管理人因基金財產(chǎn)的管理而取得的收益歸基金管理人
答案.B
答案解析.《基金法》第五條規定, 基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
7.擔任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應當按照規定向( )履行登記手續，報送基本情況。
A.中國證監會(huì )
B.證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.銀行業(yè)協(xié)會(huì )
D.基金業(yè)協(xié)會(huì )
答案.D
答案解析.《基金法》第九十條規定, 擔任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應當按照規定向基金行業(yè)協(xié)會(huì )履行登記手續，報送基本情況。
8.公開(kāi)募集基金，應當經(jīng)( )注冊。
A.基金行業(yè)協(xié)會(huì )
B.證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.中國證券登記結算中心
D.國務(wù)院證券監督管理機構
答案.D
答案解析.《基金法》規定,公開(kāi)募集基金，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構注冊。
9.國務(wù)院證券監督管理機構應當自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊申請之日起( )個(gè)月內依照法律、行政法規及國務(wù)院證券監督管理機構的規定進(jìn)行審查，作出注冊或者不予注冊的決定
A.3
B.6
C.9
D.12
答案.B
答案解析. 《基金法》規定, 國務(wù)院證券監督管理機構應當自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊申請之日起六個(gè)月內依照法律、行政法規及國務(wù)院證券監督管理機構的規定進(jìn)行審查，作出注冊或者不予注冊的決定。
10.非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò)( )人。
A.50
B.100
C.200
D.500
答案.C
答案解析.非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò)二百人。
11.非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應當向( )備案。
A.基金行業(yè)協(xié)會(huì )
B.中國證監會(huì )
C.證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.銀行業(yè)協(xié)會(huì )
答案.A
答案解析. 《基金法》第九十五條規定,非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業(yè)協(xié)會(huì )備案。
12.非公開(kāi)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數達到規定標準的基金，( )應當向( )報告。
A.基金業(yè)協(xié)會(huì );國務(wù)院證券監督管理機構
B.證券業(yè)協(xié)會(huì );國務(wù)院證券監督管理機構
C.證券交易所;證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.證券交易所;國務(wù)院證券監督管理機構
答案.A
答案解析.《基金法》第九十五條規定,非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業(yè)協(xié)會(huì )備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數達到規定標準的基金，基金行業(yè)協(xié)會(huì )應當向國務(wù)院證券監督管理機構報告。
13.未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處( )罰款。
A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
答案.D
答案解析.《基金法》第一百二十條規定,違反本法規定，未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。
14.基金管理人、基金托管人違反本法規定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處( )以下罰款。
A.5
B.10
C.30
D.50
答案.B
答案解析.《基金法》第一百二十七條規定,基金管理人、基金托管人違反本法規定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處十萬(wàn)元以下罰款。
15.基金銷(xiāo)售機構未向投資人充分揭示投資風(fēng)險并誤導其購買(mǎi)與其風(fēng)險承擔能力不相當的基金產(chǎn)品的，處( )以下罰款。
A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
答案.C
答案解析.《基金法》第一百三十八條規定,基金銷(xiāo)售機構未向投資人充分揭示投資風(fēng)險并誤導其購買(mǎi)與其風(fēng)險承擔能力不相當的基金產(chǎn)品的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款
16.會(huì )計師事務(wù)所所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處( )以下罰款。
A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
答案.A
答案解析.《基金法》第一百四十四條規定, 會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。
17.基金財產(chǎn)的債務(wù)由( )承擔。
A.基金委托人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金財產(chǎn)本身
答案.D
答案解析.《基金法》第五條基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任。
18.下列( )不屬于基金份額持有人大會(huì )的權利。
A.延長(cháng)基金合同期限
B.提前終止基金合同
C.更換基金管理人
D.直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)
答案.D
答案解析.《基金法》第四十八條按照基金合同約定，基金份額持有人大會(huì )可以設立日常機構，行使下列職權：(一)召集基金份額持有人大會(huì );(二)提請更換基金管理人、基金托管人;(三)監督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動(dòng);(四)提請調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;(五)基金合同約定的其他職權。
19.基金管理人的權利不包括( )。
A.運作和管理基金資產(chǎn)
B.保管基金資產(chǎn)
C.代表基金行使股東權利
D.獲取基金管理人報酬
答案：B
答案解析：按照我國有關(guān)規定，基金管理人事有如下權利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規定，運作和管理基金資產(chǎn)，(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關(guān)規定，代表基金行使股東權利。(4)有關(guān)法律法規規定的其他權利。
20.在日常運作中，目前我國基金管理公司按照( )的規定管理基金資產(chǎn)
A.發(fā)起人協(xié)議
B.公司章程
C.基金托管協(xié)議
D.基金合同
答案：C
答案解析：在日常運作中，目前我國基金管理公司按照基金合同的規定管理基金資產(chǎn)。
21.公開(kāi)披露的基金信息不包括( )。
A.基金托管協(xié)議
B.基金招募說(shuō)明書(shū)
C.股東會(huì )決議
D.臨時(shí)報告
答案：C
答案解析：第七十六條 公開(kāi)披露的基金信息包括：(一)基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議;(二)基金募集情況;(三)基金份額上市交易公告書(shū);(四)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;(五)基金份額申購、贖回價(jià)格;(六)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會(huì )計報告及中期和年度基金報告;(七)臨時(shí)報告;(八)基金份額持有人大會(huì )決議;(九)基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng);(十)涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁;(十一)國務(wù)院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。
22.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。前述說(shuō)法體現了基金財產(chǎn)的( )。
A.獨立性
B.契約性
C.確定性
D.營(yíng)利性
答案：A
答案解析：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
23.基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會(huì )的，責令改正，可以處( )萬(wàn)元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。
A.10
B.7
C.5
D.3
答案：C
答案解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規定，基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會(huì )的，責令改正，可以處五萬(wàn)元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。
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