2017年證券從業(yè)資格考試模擬練習題及答案
一、單項選擇題
1.以下關(guān)于證券從業(yè)人員執業(yè)行為準則說(shuō)法錯誤的是( )。
A.從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當維護客戶(hù)和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽(yù)
B.從業(yè)人員應主動(dòng)倡導理性成熟的投資理念，堅持長(cháng)期投資、價(jià)值投資導向，自覺(jué)弘揚行業(yè)文化，加強自身職業(yè)道德修養，規范自身行為，履行社會(huì )責任，遵守社會(huì )公德，服務(wù)社會(huì )和投資者
C.從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)
D.利用工作之便向任何機構和個(gè)人輸送利益，損害客戶(hù)和所在機構利益
答案.D
答案解析.根據《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》的規定，從業(yè)人員不得利用工作之便向任何機構和個(gè)人輸送利益，損害客戶(hù)和所在機構利益。
2.以下關(guān)于證券從業(yè)人員執業(yè)行為準則合理的是( )。
A.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場(chǎng)
B.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)
C.從事內幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動(dòng)
D.從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中應當維護客戶(hù)和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽(yù)
答案.D
答案解析.A、B、C選項是證券從業(yè)人員不應有的行為準則，只有D選項正確。
3.誠信信息中的因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為( )年。
A.3
B.5
C.5
D.10
答案.D
答案解析.誠信信息的效力期限為：(一)基本信息長(cháng)期有效;(二)獎勵信息、處罰處分信息效力期限為5年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為10年。效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿(mǎn)之日起算。
4.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應當在( )個(gè)工作日內處理會(huì )員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請。
A.7
B.10
C.15
D.30
答案.C
答案解析.會(huì )員或從業(yè)人員認為本單位或本人誠信信息有錯誤或對本單位或本人誠信信息持有異議的，可按下列規定申請更正或提交書(shū)面異議報告：(一)會(huì )員認為基本信息有錯誤的，通過(guò)專(zhuān)用信息系統自行更正，協(xié)會(huì )進(jìn)行核對;(二)會(huì )員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或對其持有異議的，從業(yè)人員認為本人誠信信息有錯誤或對其持有異議的，可以通過(guò)會(huì )員或直接向協(xié)會(huì )提出書(shū)面更正申請，并提供相關(guān)證明材料。協(xié)會(huì )根據情況做出下述處理：屬于記錄錯誤的，予以更正;屬于對原始信息內容有異議的，協(xié)會(huì )根據會(huì )員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機構同意更正的書(shū)面答復意見(jiàn)進(jìn)行更正;原始信息做出機構不同意更正或沒(méi)有書(shū)面答復意見(jiàn)，會(huì )員、從業(yè)人員仍認為相關(guān)信息有錯誤的，協(xié)會(huì )不予更正并告知申請人。協(xié)會(huì )應當在15個(gè)工作日內處理會(huì )員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請。
5.查詢(xún)申請符合規定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì )應自收到查詢(xún)申請之日起( )個(gè)工作日內出具誠信報告。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案.C
答案解析.查詢(xún)申請符合規定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì )應自收到查詢(xún)申請之日起10個(gè)工作日內出具誠信報告。查詢(xún)申請人在獲得協(xié)會(huì )出具的誠信報告前，應簽署合法使用所查詢(xún)誠信信息并保密的承諾書(shū)。
6.違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取( )的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.5至10年
B.3至5年
C.1至5年
D.1至3年
答案.B
答案解析.違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施
7.因違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，( )年內被中國證監會(huì )給予除警告之外的行政處罰( )次以上，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.3;3
B.3;5
C.5;3
D.5;5
答案.C
答案解析.因違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，5年內被中國證監會(huì )給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的, 可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
8.證券公司應當對證券經(jīng)紀人進(jìn)行不少于( )個(gè)小時(shí)的執業(yè)前培訓，其中法律法規和職業(yè)道德的培訓時(shí)間不少于( )個(gè)小時(shí)。
A.80;60
B.80;40
C.60;40
D.60;20
答案.D
答案解析.證券公司應當對證券經(jīng)紀人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執業(yè)前培訓，其中法律法規和職業(yè)道德的培訓時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。證券公司應當對證券經(jīng)紀人執業(yè)前培訓的效果進(jìn)行測試。
9.證券公司應當在每年( )之前，向住所地證監會(huì )派出機構報送證券經(jīng)紀人管理年度報告。
A.1月31日
B.2月28日
C.3月31日
D.4月30日
答案.A
答案解析.證券公司應當在每年1月31日之前，向住所地證監會(huì )派出機構報送證券經(jīng)紀人管理年度報告。
10.證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起( )個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )注銷(xiāo)該人員的執業(yè)注冊登記。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案.B
答案解析.證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )注銷(xiāo)該人員的執業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀人證書(shū)的，應當自委托關(guān)系終止之日起10個(gè)工作日內，通過(guò)證監會(huì )指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書(shū)作廢。
11.證券經(jīng)紀人在執業(yè)過(guò)程中可以從事的活動(dòng)有( )。
A.替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢(xún)等事宜
B.提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
C.代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
D.向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況
答案.D
答案解析.《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第十一條 證券經(jīng)紀人在執業(yè)過(guò)程中，可以根據證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動(dòng)：(一)向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況;(二)向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;(三)向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規、證監會(huì )規定、自律規則和證券公司的有關(guān)規定;(四)向客戶(hù)傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息;(五)向客戶(hù)傳遞由證券公司統一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;(六)法律、行政法規和證監會(huì )規定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動(dòng)。第十二條 證券經(jīng)紀人從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)，應當遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門(mén)的規定、自律規則以及職業(yè)道德，自覺(jué)接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險。第十三條 證券經(jīng)紀人應當在本規定第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業(yè)，不得有下列行為：(一)替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢(xún)等事宜;(二)提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);(三)與客戶(hù)約定分享投資收益，對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;(四)采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導客戶(hù)等不正當手段招攬客戶(hù);(五)泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;(六)為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌憷�;(七)為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);(八)委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);(九)損害客戶(hù)合法權益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
12.下列關(guān)于銷(xiāo)售證券投資基金、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的行為符合規范的是( )。
A.證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應當建立委托人資格審查、金融產(chǎn)品盡職調查與風(fēng)險評估、銷(xiāo)售適當性管理等制度
B.證券公司應當對代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統一管理，明確內設部門(mén)和分支機構在代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中的職責
C.證券公司分支機構擅自代銷(xiāo)金融產(chǎn)品
D.證券公司應當與委托人簽訂書(shū)面代銷(xiāo)合同
答案.C
答案解析.證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應當建立委托人資格審查、金融產(chǎn)品盡職調查與風(fēng)險評估、銷(xiāo)售適當性管理等制度;證券公司應當對代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統一管理，明確內設部門(mén)和分支機構在代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中的職責。禁止證券公司分支機構擅自代銷(xiāo)金融產(chǎn)品。
13.下列關(guān)于銷(xiāo)售證券投資基金代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的行為不符合規范的是( )。A.證券公司從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益
B.金融產(chǎn)品存續期間，客戶(hù)要求了解金融產(chǎn)品相關(guān)信息的，證券公司應當向客戶(hù)告知委托人提供的金融產(chǎn)品相關(guān)信息，或者協(xié)助客戶(hù)向委托人查詢(xún)相關(guān)信息
C.證券公司從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員，應當具有證券從業(yè)資格，并遵守證券從業(yè)人員的管理規定
D.挪用基金銷(xiāo)售結算資金或者基金份額的行為
答案.D
答案解析.挪用基金銷(xiāo)售結算資金或者基金份額的行為是違反《證券投資基金法》的行為。
14.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構的研究部門(mén)或者研究子公司接受特定客戶(hù)委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見(jiàn)的，自提供之日起( )個(gè)月內不得就該股票發(fā)布證券研究報告。
A.2
B.3
C.4
D.6
答案.D
答案解析.根據《發(fā)布證券研究報告執業(yè)規范》第二十二條 證券公司、證券投資咨詢(xún)機構的研究部門(mén)或者研究子公司接受特定客戶(hù)委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見(jiàn)的，自提供之日起6個(gè)月內不得就該股票發(fā)布證券研究報告。
15.證券公司申請保薦機構資格，應當具備的條件是( )。
A.注冊資本不低于人民幣2億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元
B.具有完善的公司治理和內部控制制度，風(fēng)險控制指標符合相關(guān)規定
C.最近2年內未因重大違法違規行為受到行政處罰
D.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于3人
答案.B
答案解析.證券公司申請保薦機構資格，應當具備下列條件：(一)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元;(二)具有完善的公司治理和內部控制制度，風(fēng)險控制指標符合相關(guān)規定;(三)保薦業(yè)務(wù)部門(mén)具有健全的業(yè)務(wù)規程、內部風(fēng)險評估和控制系統，內部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷(xiāo)售能力等后臺支持;(四)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專(zhuān)業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;(五)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;(六)最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰;七)中國證監會(huì )規定的其他條件。
16.保薦機構出現向中國證監會(huì )、證券交易所提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，中國證監會(huì )自確認之日起暫停其保薦機構資格( )個(gè)月;情節嚴重的，暫停其保薦機構資格6個(gè)月。
A.3;6
B.3;9
C.2;10
D.2;9
答案.A
答案解析.略
17.下列表述錯誤的是( )。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或者不定期現場(chǎng)檢查
B.保薦機構及其保薦代表人應當積極配合檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷(xiāo)毀相關(guān)證據材料
C.中國證監會(huì )建立保薦信用監管系統，對保薦機構和保薦代表人進(jìn)行持續動(dòng)態(tài)的注冊登記管理，記錄其執業(yè)情況、違法違規行為、其他不良行為以及對其采取的監管措施等，必要時(shí)可以將記錄予以公布
D.自保薦機構向中國證監會(huì )提交保薦文件之日起，保薦機構及其保薦代表人承擔相應的責任
答案.A
答案解析. 中國證監會(huì )可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或者不定期現場(chǎng)檢查，保薦機構及其保薦代表人應當積極配合檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷(xiāo)毀相關(guān)證據材料;中國證監會(huì )建立保薦信用監管系統，對保薦機構和保薦代表人進(jìn)行持續動(dòng)態(tài)的注冊登記管理，記錄其執業(yè)情況、違法違規行為、其他不良行為以及對其采取的監管措施等，必要時(shí)可以將記錄予以公布;自保薦機構向中國證監會(huì )提交保薦文件之日起，保薦機構及其保薦代表人承擔相應的責任。
18.投資主辦人通過(guò)所在證券公司向協(xié)會(huì )進(jìn)行執業(yè)注冊，并提交下列材料包括( )。
A.申請人具有五年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷的證明
B.申請人對申請材料的真實(shí)、準確和完整的承諾
C.證券從業(yè)資格
D.變更募集資金及投資項目的承諾事項
答案.B
答案解析.投資主辦人通過(guò)所在證券公司向協(xié)會(huì )進(jìn)行執業(yè)注冊，并提交下列材料：(一)申請人具有三年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷的證明;二)申請人對申請材料的真實(shí)、準確和完整的承諾;(三)協(xié)會(huì )要求報送的其他材料。
19.協(xié)會(huì )在收到投資主辦人通過(guò)所在證券公司向協(xié)會(huì )進(jìn)行執業(yè)注冊并提交的完整申請材料后( )日內完成注冊。
A.10
B.20
C.30
D.60
答案.B
答案解析.協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后20日內完成注冊。
20.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應當在( )日內向協(xié)會(huì )進(jìn)行離職備案。
A.10
B.20
C.30
D.60
答案.A
答案解析.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應當在10日內向協(xié)會(huì )進(jìn)行離職備案。
21.財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問(wèn)應當在( )個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案.B
答案解析.財務(wù)顧問(wèn)不再符合本辦法規定條件的，應當在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告并依法進(jìn)行公告，由中國證監會(huì )責令改正。責令改正期滿(mǎn)后，仍不符合本辦法規定條件的，中國證監會(huì )撤銷(xiāo)其從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格。財務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問(wèn)應當在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告。財務(wù)顧問(wèn)主辦人不再符合本辦法規定條件的，中國證監會(huì )將其從財務(wù)顧問(wèn)主辦人名單中去除，財務(wù)顧問(wèn)不得聘請其作為財務(wù)顧問(wèn)主辦人從事相關(guān)業(yè)務(wù)。
22.上市公司利潤實(shí)現數未達到盈利預測( )的，中國證監會(huì )可以同時(shí)對財務(wù)顧問(wèn)及其財務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監管談話(huà)、出具警示函、責令定期報告等監管措施。
A.80%
B.60%
C.50%
D.40%
答案.C
答案解析. 上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現的利潤未達到盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額80%的，中國證監會(huì )責令財務(wù)顧問(wèn)及其財務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì )及中國證監會(huì )指定報刊上公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現盈利預測的原因并向股東和社會(huì )公眾投資者道歉;利潤實(shí)現數未達到盈利預測50%的，中國證監會(huì )可以同時(shí)對財務(wù)顧問(wèn)及其財務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監管談話(huà)、出具警示函、責令定期報告等監管措施。
23.財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案.B
答案解析.財務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應當真實(shí)、準確、完整，保存期不少于10年。
23.證券經(jīng)紀人向客戶(hù)提供的研究報告是由( )
A.公開(kāi)媒體提供
B.其他證券公司提供
C.證券公司統一提供
D.經(jīng)紀人自己制作
參考答案：C
參考解析：《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第十一條 證券經(jīng)紀人在執業(yè)過(guò)程中，可以根據證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動(dòng)：(一)向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況;(二)向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;(三)向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規、證監會(huì )規定、自律規則和證券公司的有關(guān)規定;(四)向客戶(hù)傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息;(五)向客戶(hù)傳遞由證券公司統一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;(六)法律、行政法規和證監會(huì )規定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動(dòng)。
24.證券公司代銷(xiāo)基金產(chǎn)品，不屬于禁止性情形的是( )
A.以低于成本的銷(xiāo)售費用銷(xiāo)售基金已排擠競爭對手
B.預測基金的證券投資業(yè)績(jì)
C.正當降低基金收費水平
D.挪用基金銷(xiāo)售結算資金
參考答案：C
參考解析：第十四條 證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(一)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品;(二)采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品;(三)與客戶(hù)分享投資收益、分擔投資損失;(四)使用除證券公司客戶(hù)交易結算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù)，代委托人接收客戶(hù)購買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金;(五)其他可能損害客戶(hù)合法權益的行為。
25.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布研究報告的說(shuō)法，下列錯誤的為( )
A.證券研究報告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員不得在研究報告發(fā)布前干涉和影響證券研究報告的制作過(guò)程、研究觀(guān)點(diǎn)和發(fā)布時(shí)間
B.應當從組織設置，人員職責上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節與銷(xiāo)售服務(wù)環(huán)節分開(kāi)管理
C.制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員應當獨立于證券研究報告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員
D.證券研究報告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員應當對證券研究報告進(jìn)行質(zhì)量審核
參考答案：D
參考解析：第四條 證券公司、證券投資咨詢(xún)機構應當從組織設置、人員職責上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節與銷(xiāo)售服務(wù)環(huán)節分開(kāi)管理，以維護證券研究報告制作發(fā)布的獨立性。研究報告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員不得在證券研究報告發(fā)布前干涉和影響證券研究報告的制作過(guò)程、研究觀(guān)點(diǎn)和發(fā)布時(shí)間。
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