2016證券從業(yè)資格考試模擬練習題
2016證券從業(yè)資格考試就快到了，為了幫助大家更好地進(jìn)行復習，yjbys小編為大家準備了一套模擬練習題，希望對大家考試復習有幫助。
選擇題(共50題。每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.有限責任公司的經(jīng)理對( )負責。
A.董事會(huì )
B.股東會(huì )
C.職工代表
D.監事會(huì )
2.下列選項中，說(shuō)法正確的是( )。
A.擅自發(fā)行企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重的，應處以無(wú)期徒刑
B.證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應當處以10年有期徒刑
C.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券
D.未經(jīng)法定機關(guān)核準，變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
3.A、B、C發(fā)起設立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬(wàn)元，擬由甲股份有限公司為其提供擔保，下列關(guān)于此事項說(shuō)法正確的是( )。
A.由董事會(huì )或者股東大會(huì )進(jìn)行決議
B.必須經(jīng)股東大會(huì )決議
C.A股東自行辦理?yè)Ｊ马?/p>
D.由董事會(huì )作出決議
4.證券公司、證券投資咨詢(xún)機構向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應當了解的內容不包括( )。
A.客戶(hù)財產(chǎn)與收入狀況
B.客戶(hù)的家庭情況
C.證券投資經(jīng)驗
D.投資需求與風(fēng)險偏好
5.證券公司應當在每月結束后( )個(gè)交易日內，向證監會(huì )、注冊地證監會(huì )派出機構和證券交易所書(shū)面報告當月融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)數量。
A.3
B.5
C.7
D.10
6.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應當自開(kāi)戶(hù)之日起( )個(gè)交易日內報證券交易所備案。
A.3
B.5
C.7
D.10
7.法定公積金轉為資本時(shí)，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的( )。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
8.目前，中國證監會(huì )已根據首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)Ⅰ作，兼顧不同類(lèi)型和不同地區的證券公司，將最近一次證券公司分類(lèi)評價(jià)定在( )類(lèi)以上。
A.A
B.B
C.D
D.C
9.下列關(guān)于證券公司組織機構的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經(jīng)理
B.證券公司董事會(huì )設薪酬與提名委員會(huì )、審計委員會(huì )的，委員會(huì )負責人由獨立董事?lián)?/p>
C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會(huì )應當設審計委員會(huì )
D.合規負責人為證券公司高級管理人員
10.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當以( )的名義，開(kāi)立信用交易證券交收賬戶(hù)。
A.證券交易所
B.托管機構
C.客戶(hù)
D.自己
11.法人利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的，不應采取的措施是( )。
A.沒(méi)收法人財產(chǎn)
B.處以違法所得3倍的罰款
C.違法所得為2萬(wàn)元的，處以5萬(wàn)元的罰款
D.對直接負責的主管人員，處以6萬(wàn)元的罰款
12.證券交易所在對其會(huì )員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監管中，要求會(huì )員按月編制庫存證券報表，并于次月( )日前報送證券交易所。
A.3
B.5
C.7
D.10
13.下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會(huì )采集誠信信息的途徑，說(shuō)法錯誤的是( )。
A.基本信息由證券業(yè)協(xié)會(huì )錄入誠信信息系統
B.證券業(yè)協(xié)會(huì )做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會(huì )錄入誠信信息系統
C.會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì )員應自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內向證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理系統申報，證券業(yè)協(xié)會(huì )審核后記入誠信信息系統備注欄
D.證券業(yè)協(xié)會(huì )認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會(huì )員并說(shuō)明不予記入誠信信息系統的原因
14.國務(wù)院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起( )個(gè)月內，根據審慎監管原則進(jìn)行審查，作出批準或者不批準的決定。
A.3
B.6
C.9
D.12
15.客戶(hù)申請開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開(kāi)立( )。
A.信用證券賬戶(hù)
B.信用資金臺賬
C.信用交易擔保資金賬戶(hù)
D.實(shí)名信用資金賬戶(hù)
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